自然垄断行业监管模式研究：以石油行业垄断为视角

发布时间：2016-12-22 03:49

  本文关键词：自然垄断行业监管模式研究：以石油行业垄断为视角，由笔耕文化传播整理发布。

《西南大学》 2013年

自然垄断行业监管模式研究：以石油行业垄断为视角

朱琳  

【摘要】：自然垄断行业具有规模经济效应,通常是关系国计民生的重要行业。因此传统意义上自然垄断行业受到政府的严格管制并豁免适用反垄断法的规定。然而随着经济学理论和市场经济实践的发展,自然垄断行业产业链的—些环节已具备一定程度的可竞争性。于是伴随放松管制的浪潮,应通过构建行业监管与反垄断执法的二元监管模式,培育自然垄断行业公平竞争的市场秩序。行业监管上,应立足于实现政企分开和产权多元化,放宽市场准入,完善价格形成机制,通过市场监管保障市场配置资源的作用的发挥。反垄断执法上,应将自然垄断行业纳入反垄断法的规制范围,通过反垄断法打击公用企业的垄断行为。石油行业垄断是自然垄断的典型形式。我国在经济转型的过程中,应逐步打破中国海洋石油总公司、中国石油天然气集团、中国石油化工集团“三足鼎立”的垄断格局,通过建立统一的行业监管体系,并加大对石油行业的反垄断执法力度,使行业监管的事前规制与反垄断执法的事后规制相结合,构建有效竞争的石油市场。 本文立足于我国市场经济体制的完善和能源市场化改革的背景,综合运用价值分析法、逻辑分析法、经济分析法、比较研究法等多种方法,针对自然垄断行业存在垄断型市场结构,在现有监管体制的基础上,以石油行业为例,探讨自然垄断行业引入竞争的监管模式。本文共分为四部分：第一部分为自然垄断行业监管模式概论,第二部分为我国石油行业垄断及其监管现状,第三部分为石油行业垄断监管模式的域外考察及对我国的启示,第四部分为我国石油行业垄断监管模式之完善。 第一部分首先论述了自然垄断行业监管模式的基本问题。一方面,经济学的规模经济、范围经济和成本弱增性理论说明自然垄断行业应按将产业环节区分为垄断环节和可竞争性环节,在可竞争性环节上建立市场竞争机制。另一方面,在实践中自然垄断行业监管存在行业监管和反垄断监管的二元模式,两者都存在监管的有效性与局限性,共同对自然垄断行业进行规制。 第二部分分析了我国石油行业垄断现状、石油行业垄断监管现状及其存在的问题,指出石油行业在勘探开发环节、加工炼制环节、成品油流通环节和进出口贸易环节存在垄断型市场结构,且垄断企业凭借其市场支配地位实施了垄断高价、价格歧视、拒绝交易、搭售行为等垄断行为。因此应当通过行业监管部门的事前监管和反垄断执法机构的事后监管,共同打破石油行业垄断的格局,构建公平竞争的市场秩序。在行业监管方面,行业监管部门在国有资本运营、市场准入、价格监管等方面存在监管定位不明、职能分散等问题,无法对石油行业实施统一监管。在反垄断执法方面,“三足鼎立”的执法格局造成执法不力、职权有限,极大削弱了反垄断执法的效力。 第三部分考察石油行业垄断的域外监管模式,包括美国的并行监管、德国的分工监管和俄罗斯的独立监管,可以得出对我国的启示：经济转型国家政府机构之间缺乏有效的权力制衡机制,不宜采取美国式的并行监管,应当借鉴德国的分工监管模式,将行业机构的事前监管和反垄断执法机构的事后监管区分开,明确各自的职能定位,以同时确保产业政策和竞争政策的实施。 第四部分论述了我国石油行业垄断监管模式之完善,即在建立有效竞争的石油市场的监管理念指导下,政府行业监管机关负责市场结构监管,反垄断执法机关负责垄断行为监管,并通过协力合作、职务合作和司法审查机制的建立,在二者之间建立有效的协调机制,确保石油行业反垄断工作的有效运行。

【关键词】：
【学位授予单位】：西南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.294;D922.67
【目录】：

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