证券公司反洗钱监控系统的设计与实现

发布时间：2020-12-13 22:45

　　近年来,伴随着我国经济建设的发展和对外开放水平的增大,经济犯罪活动也顺势增加,由于国外的经济犯罪组织对我国经济犯罪活动的渗透,我国的洗钱犯罪行为所占比例上升。为了维护金融市场的秩序,证券公司也从公司制度建设和组织形式建设上不断完善反洗钱监控的工作。当前公司的系统涉及功能较多,其单一覆盖性的功能需求已经满足不了当前反洗钱工作的要求。由此,证券公司急需一套完善、有力的反洗钱监控系统。证券公司反洗钱监控系统的设计依据J2EE平台技术并结合了浏览器/服务器（B/S结构）模式进行系统开发。其技术结构和总体结构设计借鉴了国内外的先进技术。在系统视图、模型和控制器的设计中采用业务逻辑性较强的MVC三层架构模式,该模式严格的把系统分为三层结构,使得系统业务逻辑性更强。系统设计上依据J2EE平台技术的SSH（Struts+Hibernate+Spring）框架作为本系统的开发工具,将MVC三层模式中的视图、模型和控制器彻底分离。系统选用安全性更高和业务性更强的SQL Server 2014关系型数据库。这种设计使得系统的内聚性更高,同时也降低了系统的耦合性。证券公司反洗钱监控系统分为数据维护业务、监控指... 

【文章来源】：厦门大学福建省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：79 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图２－２数据维护业务流程分析图??由数据维护业务流程分析图可知，管理员进入本系统的数据维护业务模块??时，根据其操作目的来选择要操作的子业务模块，有敏感人物清单配置、流程下??、色、、

?第二章需求分析???监控指标阀值配置和营业部分公司映射关系维护七大子业务模块。每个子业务模??块都有相应的操作方式，根据用户需要，选择其操作方式，有添加、修改、删除??和下载等操作方式，操作成功后返回功能界面。??客户风险等级管理业务流程分析图如图２－３所示。??

第三章系统设计??系统设计部分介绍了证券公司反洗钱监控系统的设计过程，主要是系统的总??结构设计、技术架构设计、功能结构设计、数据库设计等方面。本章借助ＵＭＬ??类图、时序图、Ｅ－Ｒ图等图表形式对系统设计过程进行详细描述??．１系统总体结构设计??系统总体结构设计就是在系统功能需求条件下，利用一定的技术尽可能的提??系统的性能指标，对系统进行功能划分、基础设备配置、数据存储规划等设计，??得系统能够达到最好的效果［２３］。主要是指在需求分析的基础上，采用模块构。本系统的总体结构设计图，如图３－１所示。??

【参考文献】：
期刊论文
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博士论文
[1]基于统一特征表达的建模分析一体化方法与技术研究[D]. 夏兆辉.华中科技大学 2016



本文编号：2915307