英国议会监察专员制度变迁史研究（1967-2017）

发布时间：2020-05-22 09:04

【摘要】：文明因交流互鉴而丰富多彩,法治文明亦是如此。在我国国家监察体制改革全面铺开之际,研究法治文明发达的域外类似制度便有了重大的理论和现实意义。本文以英国议会监察专员制度为研究对象,旨在通过历史梳理揭示该制度萌发、形成、变迁的完整轨迹,并从中发掘出服务于当代中国改革的“真”和“精”的经验。英国议会监察专员是一个对英国中央政府部门或公共机构、英格兰“中央”级别的公共机构,以及分权制地方的中央保留事项所涉及公共机构的不良行政行为进行监督的国家级监察机关,它独立于行政机关行使职权、对下议院负责(通过其专委会),以议员过滤机制(MP filter)为核心特征。英国议会专员制度在仿行丹麦模式和服从本国政治传统的基础上而形成,以职权保障制度、管辖权制度、调查程序、报告制度为基本构成。自1967年以来,《议会监察专员法》的基本结构虽没有发生大的变化,但历任议会监察专员通过发挥其自身能动性,事实上推动着议会监察专员制度的不断“进化”。时至今日,议会监察专员已从“纯粹的”下议院辅助机构、司法程序的替代机制转变为依法独立行使职权的一个公共机构,其功能也经历了单纯的个案救济(fire-fighter)向个案救济与消极控制(fire-watcher)并重、积极防控(fire-preventer)与之相得益彰的转变。作为英国不成文宪法体系的重要制度构成,议会监察专员制度在公正处理行政申诉案件、督促行政机关负责、人权保障等领域发挥着重要的作用。新兴的监察专员正义制度、行政正义制度的有机构成、宪法“游戏”中的重量级“选手”、人权保障运动的“先锋”,是当代英国官学民各界对议会监察专员制度的共同体认。本文由导论、理论、史论、结论四个部分构成,具体分成六章。第一章为导论。本文的问题意识和研究意义是本章的第一块内容。导论的另一个部分是文献综述,由于国内学者对此问题研究严重不足,本文文献综述的重心便被放在英国学者的研究成果上。在介绍英国一本最新的关于监察专员制度研究时,笔者将该书文献综述的方法作为参照,以契合“像英国学者一样思考”的研究思路;进而,笔者按照制度发展史研究、事实性研究、基础理论研究三个趋向对英国学者的研究进行了系统梳理;并对现有研究的优缺点进行了评述。在导论中,笔者还对本文的研究方法、行文结构和创新点进行了扼要介绍。第二章为理论,旨在对英国议会监察专员制度进行合宪性证成。笔者首先对英国议会监察专员制度的内涵进行了阐释,进而分析了经典分权理论、修正的分权理论、正在成长的独立价值说在寻找议会监察专员制度合宪性基础上的争论,最后在放宽理论视野的基础上从变迁的英国宪法、监管型国家中的责任机制、捍卫宪法价值三个层面阐释了议会监察专员制度的合宪性基础。第三至五章为史论,旨在阐释英国议会监察专员制度的形成历程、变迁历史。其中,第三章将英国议会监察专员制度的确立过程分为萌发阶段、奠基阶段和初创阶段;进而,本章对《议会监察专员法》的制度框架进行规范研究,探析议会监察专员机构的组织、职权、工作制度以及定性问题;最后,本章简要总结了议会监察专员制度的形成背景和推动力量。第四章首先阐释了议会监察专员制度的历史分期标准——宏观的宪法体制变迁和议会监察专员制度的本身变化;进而,本章对初步发展期(1967-1976年)和深入发展期(1977-1996年)的议会监察专员制度按照组织人事、年度报告中的制度运行实况、典型个案解读、制度“进化”评析的逻辑结构展开。第五章首先分析了“英国‘新'宪法是否正在长成”的问题,扼要介绍了英国传统宪法的特点、面临危机、渐变及延续性,进而简述1997年新工党政府上台推动的一系列宪法改革举措,从而从英国学者关于新旧宪法的论辩中引出1997年作为议会监察专员制度变迁的核心“断点”的本文预设;本章接下来依然按照第四章确定的组织人事、年度报告中的制度运行实况、典型个案解读、制度“进化”评析的结构对制度深刻变革期(1997-2006年)和变革新时期的(2007年至今)议会监察专员制度进行考察。第六章为结论。本章首先从Ann Abraham(第八任议会监察专员)回首1961年Whyatt Report而对议会监察专员制度进行的反思出发,简明扼要地对该制度的形成和变迁史进行再审视,并结合议会监察专员和英国学者对该制度的未来展望来探究议会监察专员制度的“待决问题”及解决思路;进而,本章审慎地总结了英国议会监察专员制度形成和发展过程中的经验;最后,结合英国议会监察专员制度形成过程中的“语境(context)”问题,阐释了英国经验的适用性。
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：D756.1

【参考文献】