中美双边投资协定谈判的国家利益博弈研究

发布时间：2017-09-29 23:32

  本文关键词：中美双边投资协定谈判的国家利益博弈研究

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【摘要】：中美双边投资协定谈判是国家双边关系的重要表现形式,不仅涉及国家的商业利益,国家获准进入市场的权利,国家在国际经济格局中所处的地位,也涉及到国家的安全利益,涉及国内利益主体如何影响决策,甚至由于国内利益而成为一个不可忽视的国内政治问题。本文选题和论证是建立在考察中美双边投资协定谈判实践基础之上的。第一,中美双边投资协定谈判从2008年重启之后,直至20012年才进入实质性谈判阶段,到目前为止还未达成,其历程时间之久,障碍之多,归其根本是国家利益存在诸多分歧,这种国家利益是通过投资谈判的法律文本体现和反映的,因而要有力地解释中美双边投资协定谈判,就需要在国家利益基础上考察中美两国的利益分歧,剖析法律文本中的利益诉求；第二,中美双边投资协定谈判不仅是一个涉及经济和法律的问题,还是一个涉及国际政治的复杂问题,因而单一学科对中美双边投资协定谈判的解释仍具有局限性；第三,中美双边投资协定谈判不仅受到国际环境、国家关系因素的影响,而且受到国内不同利益主体的制约。因此,从单一层次(国际层次或国内层次)分析中美双边投资协定谈判缺乏宏观视野和微观考量的结合,单一层次的剖析是对中美双边投资协定谈判的研究具有片面性；第四,中美双边投资协定谈判涉及国家海外利益的维护,而维护海外利益仅仅依靠国内法律和政策是无法完全实现的,在全球化背景下,通过国际法或在国际法视域下认识和维护国家的海外利益是十分必要的。 基于以上对中美双边投资协定谈判实践的认识,本文的研究逻辑包括以下三点：一是在国家利益应该作为分析中国双边投资协定谈判的出发点。因为国家利益不仅是国家制定对外政策的重要依据,也是调整国家对外行为的基本着眼点,和解释国家对外政策合理性的重要工具。第二,以普特南的双层博弈理论为分析框架,从国际层次和国内层次研究中美双边投资协定谈判中的利益因素,以及解释这两个层次如何互动联系。第三,在国际法和国际政治的交叉视角下阐释中美两国在双边投资协定谈判中的利益诉求及可能面临的利益风险。 全文以中美双边投资协定谈判为研究对象,以美国双边投资协定范本作为研究基础,围绕着中美两国在谈判中的国家利益诉求及中美两国的双层博弈展开研究。全文共分为五章。第一章对国际政治视野下的国家利益和国际法进行了阐述 探讨了国际关系中不同流派国家利益理论与国际法的内在关系,国际法在维护国家利益中的作用；以及普特南双层博弈理论的逻辑,本章是全文进行研究的理论基础。第二章以美国双边投资协定范本为基础,梳理了中美双边投资协定谈判过程以及文本核心条款中所反映的国家利益诉求。第二章是分析中美双边投资协定谈判双层博弈过程的前提,原因在于要在谈判中及巩固共同利益,又维护各自国家利益,就需要明确法律文本中反映的利益诉求。第三章以普特南双层博弈理论为分析框架,国际和国内两个层次上,分别研究了影响中国和美国的利益因素,以及国内的获胜集合。本章重点关注了谈判中两国在国内和国际层次上的博弈,进一步认识中美两国在谈判中的立场。第四章在国家利益的视角下,分析了中美双边投资协定谈判中国家利益在国际和国内层次上面临的挑战。在国际层次上面临着国家利益变化引发双边关系调整、贸易投资秩序和世界经济格局变化的可能；在国内层次上面临着国家利益诉求要求国内深化投资改革和立法、重新认识投资开放与海外利益维护的重要问题。第五章以中美两国获得共赢,达成非零和博弈为目标,对中国如何应对中美双边投资协定谈判提出应对思路。本章注重从国家利益的视角出发,为发挥国际和国内利益因素的积极影响,为中国应对中美双边投资协定谈判提出可行性对策思路。 从对中美双边投资者协定谈判的国家利益博弈研究来看,可以得到以下几个结论：第一,在国际经济关系中,国家利益仍然是国际投资谈判的出发点和衡量国家间关系的准则。第二,国际投资谈判引起国家利益内涵的变化,导致国家利益合作性质日益凸显,要求国家利益的界定与国际投资规则相结合,影响国家利益与国际义务之间关系。第三,国际投资谈判是各国国家利益互动、国内利益整合的博弈过程。国际投资谈判增强了国内利益主体对国家利益的影响,在国际投资谈判中应该注重追求共同利益,维护投资领域的共赢格局的同时,降低追求相对利益的负面效应,避免共同利益损失,从而达到非零和博弈的共赢。
【关键词】：中美双边投资协定谈判 国家利益 双层博弈
【学位授予单位】：云南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D822.371.2
【目录】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-13
• 导论13-37
• 一、问题的提出13-14
• 二、国内外相关研究的文献综述14-33
• 三、相关核心概念33-34
• 四、研究内容34-35
• 五、研究方法35
• 六、突破与创新35-37
• 第一章 国际政治理论视野下的国家利益与国际法37-58
• 第一节 国家利益理论37-42
• 一、国家利益的内涵37-39
• 二、国家利益的构成39-40
• 三、国家利益的作用40-42
• 第二节 国家利益理论与国际法：权力、合作、观念42-48
• 一、现实主义的国家利益理论：权力与利益42-44
• 二、自由主义的国家利益理论：合作与利益44-46
• 三、建构主义的国家利益理论：观念与利益46-48
• 第三节 国际法维护国家利益的作用48-51
• 一、国际法对国家利益诉求的确认和保障作用49-50
• 二、国际法对国家利益基础上国家行为的约束评价作用50-51
• 第四节 国家利益基础上的双层博弈理论51-58
• 一、双层博弈理论的渊源52-53
• 二、双层博弈理论框架53-56
• 三、双层博弈理论与中美双边投资协定谈判56-58
• 第二章 中美双边投资协定谈判中的国家利益诉求58-105
• 第一节 中美双边投资协定谈判的演变58-68
• 一、中美双边投资协定谈判的历程58-61
• 二、美国双边投资协定范本的演变61-68
• 第二节 中美双边投资协定谈判的利益基础68-74
• 一、中美双边投资协定谈判的利益共识68-70
• 二、美国推进中美双边投资协定谈判的动因70-72
• 三、中国推进中美双边投资协定谈判的动因72-74
• 第三节 中美双边投资协定谈判的前提74-82
• 一、准入前国民待遇74-76
• 二、负面清单76-82
• 第四节 中美双边投资协定谈判中的国家利益诉求82-105
• 一、美国国家利益的总体诉求82-84
• 二、中国国家利益的总体诉求84-85
• 三、征收补偿条款中的国家利益诉求85-93
• 四、国有企业条款中的国家利益诉求93-94
• 五、环境条款中的国家利益诉求94-103
• 六、投资争端解决条款中国家利益诉求103-105
• 第三章 中美双边投资协定谈判的双层博弈105-149
• 第一节 中美双边投资协定谈判的分析前提105-110
• 一、利益分析是研究中美双边投资协定谈判的出发点105-106
• 二、中美双边投资协定谈判是以国家利益为前提的双层博弈106-110
• 第二节 美国与中美双边投资协定谈判110-134
• 一、第一层次的博弈110-113
• 二、国内的获胜集合113-133
• 三、美国决策者的背景因素133-134
• 第三节 中国与中美双边投资协定谈判134-149
• 一、第一层次的博弈134-136
• 二、国内的获胜集合136-148
• 三、中国在双层博弈中的特征148-149
• 第四章 中美双边投资协定谈判中国家利益面临的挑战149-169
• 第一节 核心条款中的利益风险149-159
• 一、准入前国民待遇条款中的利益风险149-153
• 二、征收条款中的利益风险153-155
• 三、透明度条款中的利益风险155-157
• 四、ICSID仲裁程序适用的利益风险157-159
• 第二节 中美双边投资协定谈判对贸易投资秩序的重塑159-162
• 一、塑造双边贸易投资秩序160
• 二、以双边合作撬动多边贸易谈判160-161
• 三、对亚太伙伴协定谈判的外溢效应161-162
• 第三节 中美双边投资协定谈判对国际投资格局的挑战162-164
• 一、中美双边投资协定谈判影响国际投资自由化发展162-163
• 二、中美双边投资协定谈判影响国际贸易规则制定163-164
• 第四节 中美双边投资协定谈判对中美两国利益的挑战164-169
• 一、中美双边投资协定谈判对中国的外溢效应165-166
• 二、中美双边投资协定谈判对美国的外溢效应166-167
• 三、中美双边投资谈判对中美关系的影响167-169
• 第五章 中美双边投资协定谈判的合作共赢169-181
• 第一节 中美双边投资协定谈判实现合作共赢的基本认识169-172
• 一、一致与冲突：共同利益与国家利益170
• 二、合作与竞争：绝对利益和相对利益170-171
• 三、权力和制度：利益妥协与利益约束171-172
• 第二节 中美双边投资协定谈判从零和博弈走向合作共赢172-181
• 一、实现合作共赢的谈判思路172-174
• 二、机遇和挑战的统一与转化174-176
• 三、共赢性法律和利益保障机制的形成176-178
• 四、从利益交换到利益平衡178-179
• 五、加强中美两国地方层面的交流合作179-181
• 结语181-184
• 附录 2012美国双边投资协定范本184-216
• 参考文献216-234
• 一、法律文件216-217
• 二、中文文献217-226
• 三、英文文献226-232
• 四、报纸和电子文献232-234
• 致谢234

【参考文献】

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本文编号：944900