企业档案工作的主要情况

　　一、近两年企业档案工作发生了很大变化
　　从全国的档案事业来讲，企业档案工作处在最活跃、最生动、最有亮点的一个前沿。这几年由于我国企业改革的不断深化，给企业档案工作带来了变化，主要表现在两个方面。
　　（一）1999年以来，组建了一大批中央企业，许多企业由过去的主管部门管理，直接转变为由国家来管理。从档案工作上来讲，过去由很多个部委管理的大企业，脱钩以后直接和国家档案局建立了联系。中央企业基本上有五大类型。
　　1.由部委直接转成的：石化、石油、国电、国防，十大集团（如：航空、航天、兵器、船舶、核工业等）；
　　2.与部委脱钩的：电子信息、电信、远洋、钢铁、汽车制造（一汽、东风等）；
　　3.与军队、武警、政法机构脱钩的：新兴集团、保利、远东贸易等；
　　4.与部委脱钩的大型科研单位：钢铁研究总院、冶金自动化研究所、机械科学研究院（具有相当实力的国家级科研单位，并且转为企业）等；
　　5.打破行业垄断以后分离出来的：民航、电力、电信等。
　　总的来讲，中央企业的档案工作基础比较好，实力都很雄厚，而且档案工作上升得也很快，没有随着企业的改革或中央企业的组建而受到影响，反而通过强强联合，使档案工作也上升到一个新的台阶。
　　（二）通过企业进一步深化改革和加入世界贸易组织，对企业档案工作提出了一些新的问题。
　　1.加入世界贸易组织以后，企业要更加全面、更加深入地参与国际竞争，这就需要比以往更多的信息。我们档案工作的价值在企业的发展过程中体现的就越来越明显。因为一个科学的决策取决于信息的量和正确性，档案是企业信息整体的一个非常重要的部分，企业对档案的需求比过去更迫切了。
　　2.随着现代化企业制度的建立，要求企业档案工作更加科学规范。现代企业制度是一个科学的管理制度，企业档案工作属于现代企业制度基础管理的一项内容，也就要求我们档案工作要适应现代企业制度的建立而规范。很多企业特别是外向型的企业还要注意本企业的档案工作要与国际惯例接轨，这也是随着企业面向世界、面向国际竞争，把档案工作带到了这样一个环境。
　　3.企业活动的范围逐步扩展，企业产生的档案种类和数量激增，应该优化企业文件材料的收集范围。随着我国加入世界贸易组织，企业活动的范围逐步扩大，这是指国内外的范围扩大。过去中央企业很少有在境外设机构和企业的，现在大多数企业都有涉外机构；从企业自身的改革来看，过去企业只管生产，销售由国家来调控，现在企业是以营销为主导来带动生产。随着企业活动范围扩大和内容的变化，档案形成的种类和数量也就越来越多。因此，如何优化企业文件材料的收集范围，使保存的档案内在质量和数量都能适应企业要求，这是企业档案工作者需要研究的一个课题。
　　4.企业的法律事务增多，档案的凭证依据作用越来越显著。随着企业法律事务逐渐增多，档案的凭证作用也越来越凸现，档案具有的这一特性是其它文件不可替代的，因此要注意发挥档案的依据和凭证作用。企业在法律诉讼过程中，很多是靠档案起了至关重要的作用，产生了可观的效益。
　　5.市场竞争越来越激烈，要注意保护企业的知识产权档案（包括商业秘密档案），并发挥作用。一方面我们要注意档案的利用和开发；另一方面属于企业商业秘密的档案必须要管好。过去国有企业对知识产权档案和商业秘密档案不是很重视，随着市场经济的建立，竞争的激烈，企业自己的商业秘密越来越重要。
　　6.档案行政管理部门要加强对企业中“对国家和社会有保存价值的档案”的监管，这是符合《中华人民共和国档案法》的规定。现在也有一种说法，企业现在都走向市场了，不要管得那么多。实际上这不是管得多少的问题，该管的没管好也不行，不该管的瞎管更不行。现在企业逐渐走入市场，以“四自”为原则，在这一前提下，怎样对企业特别是中央企业中“对国家和社会有保存价值的档案”加强管理，确实是档案部门必须注意的问题。
　　7.实行“走出去”的战略以后，更多的企业走出国门，企业档案部门要采取措施，加强驻外企业的档案管理。对境外的企业档案如何管理，国内的母公司对国外的子公司或分设机构的档案怎样进行管理，这方面也出现了一些问题，有一些企业由于没有管好档案，受到了严重的损失。我们司现在也在进行研究，起草了相关的文件，准备发布加强境外企业档案管理的一个通知。
　　8.随着企业信息化建设的加速，企业电子文件的管理亟待解决。企业信息化建设的加速，对企业电子文件的管理提出了一个非常严峻的问题。去年上半年，国家经贸委开了一个企业信息化建设的会议，吴邦国副总理有一个很重要的讲话，就讲到现在国家要求企业要搞跨越式发展，这一方面是从企业内部管理来讲，实行信息化管理有助于消除腐败，有助于提高效率，有助于增强企业的透明度；另一方面，从企业增强自身竞争能力来讲，必须要实行信息化。他讲了很多例子，包括国外公司与我们合作，首先要考察咱们的信息现代化建设，有没有各种网站及各种他适合的软件，另外国外的东西你能不能懂、能不能搞远程合作，这些软硬件条件都是竞争的因素。
　　总的来讲，国家对企业的改革，给企业档案工作带来比较大的变化。一是由于中央企业的组建，我们的很多关系都变了，由过去属于政府机构下属的企业，变成了直接面向市场的主体企业，对档案工作是一个很大的影响，要摆脱过去那种行政机关式的管理，真正走向企业档案管理；二是随着企业改革的深化及我国加入世界贸易组织，给档案工作带来了一些新的问题。
　　　　二、当前企业档案工作的几个主要问题
　　　　（一）关于企业档案工作中的法规规章、标准的制定问题
　　现在我们档案管理仍然还在沿用过去制定的一些法规、规章、标准，这些都是三中全会以后恢复时期制定的，显然不适合现代企业制度的要求，特别是最近几年企业改革的步伐很大，档案工作不能还按照过去的方法进行，我们司在制定企业档案标准、规章制度的体系方面，考虑分三个层次。
　　第一层：行政规章法规。这种类型具有强制性，企业必须执行，不仅是企业档案部门要执行，而且要求企业法人必须要执行。如去年发的《企业档案管理规定》（国家档案局、国家计委、国家经贸委联合下发）。
　　第二层：标准。这类文件属于推荐性。我们比过去扩大了标准制定的数量，对过去有些强制性的规章，我们要把它转到标准。企业终究是自主经营、自我发展、自我完善的主体，从档案工作来讲，企业根据自己的情况，有权制定适合自己业务的一些规定。我们从为企业服务的角度出发，把有些涉及企业档案业务方面的文件，用标准的形式来发布，包括：案卷构成的一般要求、电子文件的归档等。今后我们还要搞档案的分类、保管期限、企业档案工作评估分成几个档次等，都要作为标准。这些标准是属于推荐性的，企业可以执行，也可以不执行，也可以结合自己的特点进行修改、补充，结合自己的实际情况来执行。
　　第三层：文件。以文件、通知或加强意见的形式下发，这类文件约束力更小一点。我们考虑由于企业的改革步伐很快，企业档案工作面临很多新问题，但是有些问题不一定在三、五年就拿出一个法规、规章之类的文件。因为终究实践发展还很不成熟，如电子文件，现在各单位对电子文件的管理可能都不太一样，到底信息发展将来是个什么情况，现在还很难预测，企业的电子文件将来有哪些状态现在也很难把握。为慎重起见，现在出台这方面的法规、规章为时过早，但又不能在这一时期对电子文件管理上出现空白，国家档案局要有一些相应的要求，这方面工作就要以文件的形式来表示。
　　上述法规体系的这三个层次，各层有各层的作用，最终能够上升为法规的归位到法规，没归到法规的成为标准。总而言之，就是尽量少用法规和规章，更多地运用标准，为企业档案工作提供服务。
　　　　（二）深化改革和加入世界贸易组织后，企业档案工作面临的几个具体业务上的问题
　　　　1.要及时、妥善处理好产权变动以后企业档案的处置工作
　　企业在改革和竞争中经常发生变化，但无论是分离、兼并，还是破产，企业这部分档案不能没人管，档案人员不能撒，企业还有许多文件材料需要妥善管理好以后再撤。特别是随着企业改革的深入和加入世界贸易组织，给企业带来的变化是极其深刻的，导致一批企业迅速成长，也导致一批企业顷刻破产。现在产权变动的形式非常多，对于中央企业除了组建以外，可能今后更多地要实行股份制的改造，如产权重组、人员重组、债务重组、资产重组、结构调整等等，这对产权变化以后的企业档案如何进行合理的分流、科学的处置提出宁很高的要求，这是一项政策性很强的工作。对产权变动的这部分档案不能随便移交出去，但是如果应该往你那里分流，你不接收也不行。特别是国有企业，也是国有资产的一部分，在这里档案行政管理部门可能要做很多工作，要与清算小组、有关法院等进行协商，因为大部分企业破产（规范破产）要有一定程序，要保障档案工作与破产或产权变动同时进行。
　　　　2.要适应企业改革和发展的需要，把档案收集齐全
　　企业档案的收集管理是一个老问题，但是老题要有新唱。目前有一些企业对文件材料的收集，基本还是按照过去制定的范围来归档，现在企业的活动范围不断扩大，形成的文件种类不断增加，已经远远超过了那个时期的范围。除了前面说的电子档案，还有厂务公开、电子商务、检验检疫、知识产权、合同、商业秘密、外向型企业倾销反倾销、补贴反补贴等等方面的文件材料，另外还有关于企业法律事务、信用方面的档案。这些档案都是非常重要的，越是企业出现的新内容的档案，就越是重要，因为这是企业目前的中心工作产生的。档案部门要跟上企业改革的步伐，把这些档案收集保管好。
　　　　3.加强知识产权档案的管理，为维护企业利益做好服务
　　知识产权是世界贸易组织贸易三大支柱（货物贸易、服务贸易、知识产权贸易）之一。知识产权竞争在企业竞争中地位越来越突出，很多是靠产品的科技含量来决定产品价格。所以，知识产权越来越多地表现为科技水平的竞争，科技水平里有大量的属于企业自主知识产权。要求企业一方面要遵守世界贸易组织的规则，这也是今后我国市场经济要建立的一个发展方向，世贸组织关于知识产权的规则应是我国制定政策的一个主要依据；另一方面还要善于利用这一规则来维护企业的利益，不能只是自己中规中矩，不冒犯别人，规则有很多是灵活的，企业要熟悉规则，善于运用规则，才不会吃亏。知识产权档案是知识产权的载体，是企业档案的重要组成部分。现在知识产权的范围在扩大，也决定了知识产权档案范围的扩大。
　　现在我们加入了世界贸易组织，就要按照世界贸易组织知识产权的范围去执行，这包括商业秘密。商业秘密不是专利，也不是著作权、商标权，它专门有自己的定义。现在有些知识产权文件和档案没有在档案部门保存，游离于档案部门之外，有些是职务发明与非职务发明混在一起，职务发明的文件材料必须要归档。知识产权档案是档案部门今后管理的一个重点。要切实解决知识产权档案收集难、易流失的问题，要妥善保管好这些档案，还要专门研究知识产权档案的收集、管理、应用的具体办法。知识产权档案的收集与普通档案不同，保管也要有特殊的管理方法，利用还要有严格的审批手续和详细记录。
　　　　4.档案的现代化要与企业的信息化同步
　　企业档案必须适应信息化要求，把电子文件妥善保管起来。我们曾经去大连新船公司参观，他们的信息化建设程度很高，当时他的老总介绍：我们企业给外商制造大型油轮或客轮，外商来与我们洽谈时，我的办公室与外商的房间就一墙之隔，但是商量工作不是面对面，完全通过网络进行，笔耕论文，最后签订协议。我们也要适应这种工作方式，搞信息化建设。因为现在与国外企业合作，如果企业没有信息化建设，就很难与外界交往。哈尔滨飞机制造公司在与法田进行合作时，法方来考察，首先要看你能不能读懂他的软件程序，再看是否具备远程技术合作设计的能力，这是合作的基础。
　　信息化的迫切要求及飞速发展，对档案部门提出了更高的要求和一些亟待解决的问题。当前，在企业信息化建设过程中，也有档案部门不了解、不懂的东西，特别是信息管理系统、资源管理系统、ERP系统、CAD/CAM系统等。在这种情况下，档案部门要知难而上，积极参与企业信息化建设，使档案管理成为企业信息化的一个重要组成部分。档案人员要边干边学，在管理的过程中学习和掌握信息化的有关知识，使档案现代化与企业信息化有机结合，同步发展。
　　档案部门要主动宣传电子文件归档的重要性，企业在制定信息建设规划当中将档案工作纳入进去，档案部门要参与到企业信息化当中去，要对整个电子文件的形成和管理提出要求，在实践中边学边摸索，逐步把电子文件管理规范起来。这对档案人员是一个难题。首先要解决纸质档案与电子文件信息的对称问题；其次要解决纸质和电子文件一致性的问题，电子文件看不见，就一张光盘，对于它的完整性、版本等从外观上看不出来，所以档案部门要用专门的设备、专门的部门负责检验电子文件，如果保存的电子档案有误，将来在工作中可能要造成失误。档案的现代化管理一方面要适应档案自身的发展，另外也要适应企业信息化建设的流程，两方面都要兼顾。档案毕竟是传统的记录和保存方式，企业信息化应用起来可以很潇洒，实现无纸化办公，财务、科研、外事等许多部门都进行网上办公，最后什么都没留下。档案部门搞信息化要解决的一个观念问题，就是我们档案的现代化建设不是简单地用计算机代替手工劳动，也不是把传统的管理方式搬到网络管理上去，而是要借助现代化信息技术，引进先进的管理理念，对档案管理中不适应的一些做法进行改革。这是一种高层次的认识，要求我们不断学习，吸纳新知识，档案部门不学习不提高，肯定要被淘汰。
　　　　5.加大对驻外企业档案工作的指导力度
　　无论是档案行政管理部门，还是企业，都要重视这个问题。我国的驻外企业大部分都在发展中国家，那里经济比较落后，国情复杂，突发事件较多，不利于档案的安全保管。主体公司一定要对驻外机构文件资料管理情况了如指掌，重要的特别是有法律效力的文件资料，能拿回来的，一定要带回国内保存，不能拿回原件的，采用电子备份的方法。此外，驻外人员变换频繁，管理比较松散，档案的流失也比较严重。因此加强驻外机构的档案管理，对保持工作的连续性很有必要。加强驻外企业档案的管理，为企业实行海外扩张的战略提供良好的服务，这是我们档案部门应有的职责之一。
　　　　6.在应诉反倾销案中，企业档案部门应配合有关部门，及时有效提供档案资料
　　倾销反倾销是国际贸易的专用名词，从来没有象今天离我们这样近、听到的频率这样高。实际上在我国加入世界贸易组织之前，我国遭受反倾销起诉就已经很多，因为我们的劳动力成本低，产品价格也低，是世界上出口产品受到反倾销调查最多的国家。当企业接到反倾销应诉调查通知书后，档案部门应积极配合有关部门，提供相关资料，协助完成调查问卷的填写（这个调查很详细，需要很多佐证材料，如果填写不当会出问题，对企业很不利）。档案部门要尽最大努力提供齐全完整的档案，用档案凭证来证明我们没有倾销行为。
　　　　7.要注意研究、收集本企业与贸易有关的知识产权档案资料
　　企业档案人员要学习一些相关文件，了解有关情况，把知识产权从档案管理工作方面完善起来，加强对商业秘密档案的管理和保护，限制商业秘密的知密范围，配备必要的现代化技术防范措施，进行严格的保密教育，增强档案人员的保密意识。
　　世界贸易组织对知识产权的界定分为七种，比我国扩大了几种，包括：①版权；②商标权；③地理标识；④工业设计；⑤专利；⑥集成电路设计；⑦未公开的信息（商业秘密）。
　　世界贸易组织规定，商业秘密就是未公开的信息，应具备三个条件：①本身是保密的，内容不能从公共的渠道获得：②因为具有保密性而产生商业价值，没有商业价值就不属于商业秘密；③商业秘密合法拥有人为了保密而采取了合理的措施。商业秘密的外延非常广，凡是能给企业带来经济利益的技术信息、经济信息、销售信息等都有可能成为商业秘密，它包括企业机构设置、人事任免、财务分配方案、销售进货渠道、技术水平、新技术前景展示等，应该注意保护。
　　注：本文由朱亚宏根据国家档案局经济科技档案业务指导司李和平司长在机械科学研究院的报告录音整理，已经本人审阅。