煤矿机械设备配件招投标策略分析

第 1 章 引言

1.1 选题背景及研究意义

在新中国成立后的相当长一段时间内，我国都在实行计划经济管理体制和模式,随着七十年代末八十年代初改革开放政策的实施,招标投标制逐渐开始试行起来。一九七九年，我国率先在建筑领域实施招标投标。进入上世纪九十年代，政府相关部门不断更新、补充招标投标的方法和制度，招投标采购作为当今企业日常采购中经常使用的一种方式逐渐普及。自 2000 年 1 月 1 日起，《中华人民共和国招标投标法》在全国范围内开始实行，我国各行各业的招标投标工作至此开始全面进入了法制管理的轨道。

机械制造业是从事各种动力机械、起重运输机械、农业机械、冶金矿山机械、化工机械、纺织机械、机床、工具、仪器、仪表以及其他机械设备生产的行业，它按照市场要求，利用技术对制造资源进行加工，转化为可供人们使用的工具、生产设备等工业品。机械制造业为整个国民经济提供技术装备，其发展水平是国家工业化程度的主要标志之一，是一个国家重要的支柱产业。

煤矿机械制造业是机械制造业的一个重要分支，煤矿机械是专门用于煤矿开采的工具或机械设备，由于其专业性等特点而不同于其他矿山机械行业。

本文希望通过对招投标方式采购模式优势的分析，为该行业从业人员提供使用招投标方式进行采购的依据，进而更多在煤矿机械设备行业中推行招投标采购的模式。另外在实际操作中，并没有足够的理论或者分析能够给予煤矿机械设备行业的从业人员在有关招投标流程、内容以及侧重点方面的提示。本文希望通过描述煤矿机械设备配件行业招投标的全过程，通过实例说明，对其中的关键节点进行分析解读，为该行业从业人员提供借鉴，避免误区，让标书的方案更有针对性，从而达到提高中标率的目的。

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1.2 文献综述

招标投标理论及实践最早起源于十八世纪的英国。1782 年，英国政府设立了为政府部门采购所需公用品的特别机构——文具公用局。此后，世界上许多国家陆续成立相关专门机构并立法，通过法律确定了招标采购及专职招标机构的地位。何忠山（2005）曾撰文道，二十世纪五十年代以来，招标投标制度的影响不断扩大。相当多的国家都对此进行了深入研究与实践探索，认为招标不仅是服务，对规范行为、优化采购也意义重大，因此，招标投标由一种交易过渡为政府强制行为。这一升华，使招标投标在法律上得到了保证，于是招标投标逐渐成为“政府采购”的代名词。随着世界多国的“政府采购”向超越国界的方向发展，便形成了国际招标投标。

郝林(2011)在其编撰的书籍中写道，社会经济工程建设的种类复杂，应用面广，在社会经济的任何一个层面上，都有可能伴随着工程建设的发生，因此，在工程建设领域中，招标投标的应用也最为广泛。目前，工程招投标方面的书籍基本从工程招投标商业行为的特征入手，在讨论招投标交易的商业规律以及所对应的法律法规的基础上，介绍招投标交易行为在工程建设中的操作要领。随着全球化经济的不断推进，招投标在国际商业行为中的应用也越来越多。

秦慧芳（2010）在她的文章中提到，当前我国招投标过程中存在不少问题，主要有：前期准备工作不充分，确定投标单位存有倾向性，招标文件不规范，询标、评标欠公正以及串标、陪标现象时有发生。不但扰乱了正常的市场经济秩序，还使得产品、设备的质量难以保证，给安全生产带来隐患，且容易导致腐败的滋生和蔓延，也为违法违纪案件的发生提供了土壤和条件。

在未来这一进程中，随着招标投标行为越来越频繁的出现在煤矿机械设备行业里，，作为投标方的设备生产企业更应该在如何更好的进行投标工作及如何提高中标率方面给予更多关注。本人认为，不同行业并不一定采用不同的招投标方式，采用相同的招投标方式，在具体执行时也会有不同的侧重。在煤矿机械设备配件行业的整个招投标过程中的具体环节，存在许多值得注意和探讨的地方，本文旨在通过分析以上问题，给出自己的意见和建议。

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第 2 章 招投标概述及煤矿机械设备配件招投标流程和方法

2.1  煤矿机械设备配件招投标的主要流程

2.1.1 信息的掌握及招标前的准备工作

足够且有效的信息是完成设备招标采购工作的前提，例如，哪些厂家生产该类设备及配件，曾在哪些企业使用过，性能是否稳定，设备的知识产权、生产工艺、销售价格、付款方式、售后服务和配件的供应是否到位，生产厂家的生产规模、管理情况、信誉好坏等等。招标工作可由采购方自行组织或者委托有资质的专业招标代理公司完成。

煤矿机械设备的采购一般都是由煤矿企业根据生产需要、自行组织招标采购。采购方拥有相应的管理部门和技术人员时，会成立相应的招标机构并委托专人负责。在采购预算较大时，采购方则会委托采购代理机构进行委托采购。

2.1.2确定合格投标人的范围

在煤矿机械设备配件的招投标中，对投标方的要求主要有：投标方必须是具有独立法人资格的中、外或合资企业，并在企业经营范围内的制造厂商；投标方近三年内没有严重违约，其产品没有重大质量问题，没有处于被责令停业、财产被接管、冻结甚至破产等状态；参与投标的企业必须有能力按照招标文件规定的要求提供招标项目货物及相关服务，且能独立完成整体项目，中标后不得分包或转包。

2.1.3招标文件和投标文件

招标文件是招投标工作的指导性文件。招标文件应至少包括以下内容：招标公告或者投标邀请书；投标人须知；投标文件的格式、技术规格、参数及其他要求；评标办法和评标标准；合同条款等。招标文件由熟悉招标采购工作且了解采购需求的专业人员起草，并邀请相关的专家进行评审，最后定稿。招标文件准备完毕后，根据招标采购工作的安排，在相关媒体及网络发布招标文件，受理报名。

投标人应按照招标文件中的要求和指导制作投标文件，并确保所提供的全部资料是真实可信的，以保证其投标文件对招标文件作出的实际性相符合，否则其投标应被拒绝。投标文件的核心内容是投标报价，是提供招标项目的货物以及进行项目相关服务的全部费用，如机械设备的价格、包装报关费、运杂费、保险费、安装调试费、培训和售后服务费、税金、不可预见费用等各种相关费用，但不包括土建施工配合费等主要由招标方承担的费用。

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2.2煤矿机械设备配件招投标的主要方法

一般来说，煤矿机械设备配件招投标过程中主要遵循以下几个基本原则：首先，如果投标方认为有必要，可以请投标单位对其投标的内容做出解释和澄清；其次，有关评标的情况，在评标过程结束前，严禁向投标人及或与招标无关的人员透露；最后，招标单位应在定标后通知未中标单位，并尽快向中标单位发出中标通知书。

以上三点都是煤矿机械设备配件行业招投标过程中最基本的原则，尤其是第一点和第二点关乎最终的招投标结果，需严格按原则执行，谨慎对待。

在煤矿机械设备配件招投标的评标中，主要采用以下三个方法：

一、综合评标价法：即在设备配件投标报价的基础上，将需要评定的各项内容按预定的方法换算成对应的价格，在先前投标报价上增加或减少该数值形成评标价格，并以此评标价格来确定中标人的方法。

二、全寿命费用评标价法：此评标法需要考虑资金的时间价值。运用该方法进行设备采购评标需要首先确定一个统一的设备评审寿命期，再根据各方投标书的情况，在各方投标报价基础上，加上这一年限内可能发生的费用净现值，最后减去寿命期末投标设备残值的净现值，来得到最终的评标价格。这是一种动态的评价方法。

三、最低投标价法：这种评标法把价格作为评标的单一标准，即按照由低到高的顺序对投标报价大于等于成本价的投标文件进行排序，将报价最低的投标人确定为中标单位的评标法。

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第 3 章 煤矿机械设备配件招投标中存在的问题 ............... 10

3.1 不关注市场信息..................... 10

3.2 不重视招标文件及标前考察.............. 10

3.3 投标书制作不够认真...................... 11

第 4 章 煤矿机械设备配件招投标实例 ........... 11

4.1 投标单位概况................ 11

4.2 招投项目概况..................... 12

第 5 章 煤矿机械设备配件招投标建议与对策 ................. 15

5.1 积极拓展市场，争取投标机会............. 15

5.2 充分知晓招标信息，重视现场考察及标前会议.................... 16

第 5 章 煤矿机械设备配件招投标建议与对策

5.1 积极拓展市场，争取投标机会

K 公司参与此次投标源于一次矿山机械设备展会上的机遇。招标方平煤集团的某位高层在 K 公司的展位前对其产品表现出了浓厚的兴趣，认为 K 公司生产的设备产品对该集团的正在着手展开的对下属煤矿升级改造的整体项目会有帮助，双方在此后又经过深入交流，才促成了 K 公司参加最终的投标。

由于平煤集团该招标项目的特殊性，其现有的供应商名录已经无法满足技术需求，因此为了本次招标，特别扩大了其供应商名录的参选名单，将 K 公司加入其中，这也是得益于之前的行业展会中，K 公司对自己产品技术方面的良好宣传，其产品技术特征以及卖点符合招标方在技术方面的诉求。

双方能够参与到此次招投标中，主要的原因是买方十分看重标的物的“使用价值”，即该设备配件能否胜任平煤集团下属煤矿的升级改造。由于我国煤炭产业多年来一直走粗放发展的路子，而且很多煤矿都属于露天矿，埋藏较浅的煤矿则多采用“炮采”的方式，这就造成了相关制造业企业在深采技术上的发展缺失。与中国不同，德国是国土面积相对较小、且自然资源极度匮乏的国家，大部分煤矿都属于深埋矿，德国工业基础雄厚，制造业发达，装配技术高，鉴于自己国家的相关背景，德国相关制造业企业在多年的发展中，掌握了一整套的先进技术，生产出高效的煤矿机械设备。在我国节能减排的大背景下，特别是埋藏条件较好、易开采的煤矿临近枯竭，中国的煤矿企业谋求转型，注重自身效率的提高，比以往更加关注埋藏条件一般的煤矿，但是在埋藏条件不好或者地质条件复杂、岩体较硬的煤矿中，比较依靠进口设备和技术。

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第 6 章  结论

招投标作为一种优化的采购方式由来已久，并渗透到各行各业中，由最初的基本形态，发展到几乎适应每一个行业的专业要求，目前普遍采用这种采购方式的行业多在国际间贸易以及工程建设中。

本文从煤矿机械设备供应商的角度出发，通过从煤矿机械设备配件行业的招投标中抽取案例，叙述整个招投标过程，根据理论与实践相结合的原则，对投标决策的全过程作了深入系统的研究和分析。本文得出的结论如下：

（1）本文整理和总结了招投标的基本概念和特点，列举了不同采购方式，并着重介绍了招标采购的方式，并对招标采购方式的优势做了阐述。

（2）煤矿机械设备配件行业的招投标遵守固定的流程。本文通过对其中主要环节的叙述，总结出煤矿机械设备配件行业招投标的原则和方法。

（3）通过实例，对煤矿机械设备配件行业招投标过程中值得探讨和注意的问题如标书制作要点，报价策略等做了分析总结，并给出了自己对相关问题的建议和对策：在招标前积极参与对话，清楚自身状况的同时理解招标方的需求；把握招标方的底限，合理给出本方的要约；能妥协的地方有条件妥协，不能妥协的地方要有充分的理由，以获得招标方的认可；合同要明晰，做到无漏洞。

限于时间、机会等客观条件，如果能加入更多的样本与已有资料进行比对研究，相信会得到更多的借鉴意义与结论，并为相关行业提炼出更高的参考价值。由于作者水平有限，本文难免存在不足之处，也恳请各位老师给予批评指正。

参考文献（略）