政治关联与企业多元化：环境不确定性的调节作用

第一章 绪论

本章主要是对本文理论研究架构总体地了解，先介绍本文研究背景、研究意义，再对论文的研究方法进行学习和研究，然后再对本文主要的研究脉络做简要地阐述说明。

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

近几年来，多元化在新兴市场中的相关问题已经成为企业战略管理领域的一个新的研究热点（Khanna，2000）。为此，越来越多的学者热衷于对中国企业如何通过多元化战略的手段提升国际竞争力这个课题进行研究。在现阶段，有关多元化的研究主要有两个大趋势:一是企业降低多元化程度的同时如何在企业的主业上确立国际竞争力；二是中国企业如何通过整合的方式提高企业的区域多元化程度，利用中国的市场规模优势确立国际竞争力(蓝海林，宋铁波和曾萍，2012)。

在许多发达经济体中，企业为什么要实施多元化以及实施多元化对企业是利或弊?资源基础观和传统的产业基础观对战略管理分别给出了不同的观点和看法。新兴经济体中盛行的高行业多元化和低地域多元化，以及简单加工出口的企业发展模式引起了对资源战略力量和传统产业的反思。受“新制度主义”浪潮的影响，不少学者则认为资源基础观和产业基础观这两个经典的战略管理理论都忽视了运用企业的性质或者有利于企业竞争的制度因素，把完善的市场机制和民主的政治体制作为理所当然的“背景”（Peng，2002）。

中国市场是一个新兴经济和转型经济的综合体（Peng，2005），企业实施多元化战略的都不同程度地受到了制度因素的影响，那么这种制度因素又包括哪些内容，起源和作用呢?回答这些问题之前我们有必要详细地理解中国的制度变迁，即旧有计划经济平衡被打破，需要建立新的市场经济平衡的情境。首先，市场经济作为一种市场制度，本身就具有自律性，不受外部的帮助或者干涉，并且通过市场交易的方式在生产者与消费者之间直接发生联系；其次，作为一种再分配体制的计划经济也是政权的一部分，主要表现为一种政治权力的行使，即产品的生产、分配都需要经过集中、储藏以及再分配，在此过程中，由于直接生产者和消费者之间并没有直接的关系，并且产品以及生产的盈余都必须交由政府支配，所有这些集中后的物资与劳务再由政府根据法律规范、风俗习惯、意识形态和拥有着再分配权力社会群体的意愿进行再度的分配（刘欣，2003）。

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1.2 研究内容与方法

1.2.1 研究内容

本研究根据政治关联、企业多元化以及环境不确定性的一系列研究分析，尝试从企业战略研究的视角出发，紧紧围绕企业政治关联对区域和产品多元化战略的关系进行研究，在此研究基础之上再把环境不确定性作为调节变量来研究这二者之间的关系。本研究的主要内容包括四方面:（1）政治关联对企业区域多元化程度的影响；（2）政治关联对企业产品多元化程度的影响；（3）环境不确定性对企业政治关联和企业区域多元化之间关系发挥的调节作用；（4）环境不确定性对企业政治关联和企业产品多元化之间关系发挥的调节作用。本研究根据问卷调查数据的整理，对所提出的模型假设进行严谨规范的实证分析，并结合实证研究结论，提出有效的对策和建议。

1.2.2 研究方法

根据本文研究的具体内容进行了理论的学习研究和实证调研，并参考了以往相关研究所采用的方法，对相关的研究方法进行了综合的考虑和筛选，进而确定符合研究实际的完整研究框架模型。本研究主要采用问卷调查的方法，科学地获取样本数据并对整理后的数据进行了各种分析工作，通过把数据分析结果与理论基础相结合的方法对本研究提出的假设模型进行了验证。主要的数据分析步骤是通过对回收的调查问卷进行整理后用 SPSS 软件进行各种分析，了解样本的总体情况，再根据回归分析的结果，结合提出的研究假设和具体理论基础推出本研究的实证结果。本研究采用的主要研究方法如下：

1、文献研究法。收集整理、阅读评析国内外关于企业政治关联、企业多元化和环境不确定性的相关文献，学习并且分析相关文献的研究架构和方法，为研究奠定了理论基础。

2、理论探索法。基于文献研究和实践思考进行理论探索，建立恰当的研究框架，同时探索本研究中的企业政治关联、企业多元化和环境不确定性等变量的操作性定义和测量方法。

3、问卷调查法。本研究主要通过问卷调查的方式来获取研究所需的数据，基于国内外理论研究和具体国情来设计、发放、回收、整理、分析本研究的所有问卷情况。本研究问卷收集的方法主要采用方便抽样和典型抽样的方法。

4、数据分析法。企业多元化程度的数据计算处理通过用 excel 表格计算多元化程度值（DT）；数据分析软件为 SPSS20.1，主要运用描述性统计分析、信度分析、效度分析、方差分析、相关性分析和线性回归分析等方法来处理相关数据。

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第二章 文献综述

纵观国内外文献，企业政治关联的现象均有不同程度的存在，并且很多学者对政治关联与企业多元化关系也有了较为深入的了解，本章将从政治关联的背景、企业多元化的相关研究以及环境不确定性理论等方面进行详细的文献综述。

2.1 政治关联的文献综述

虽然政治关联是学术界一个新兴的热议课题，但政治关联作为一个有较强现实意义的课题也吸引了大量的国内外学者。在现今复杂多变的市场环境中，政治结构的不稳定以及社会制度的不完善会增加了企业成长中的不确定性因素。企业与政府建立政治关联的现象在很多国家愈发普遍的存在了，尤其是对于处于新型经济期的国家和制度欠发达处于转型经济中期的国家（Faccio，2006）。企业为了获取更多的竞争优势，构建与政府间的政治关联就成了企业经营的无形资产。类似地在我国，虽然有关制度转型的诸多理论都比较形象地描述了“从计划经济向市场经济过渡”以及“民进国退”的整体背景，但是用这些理论并不能完全准确地刻画出中国现实的经济形态，现就有关企业政治关联研究的文献进行梳理。

2.1.1 政治关联的内涵

政治关联（Political connection），又称为“政治关系”或者“政治联系”  （Hillman & Hitt，1999；Hillman，Keim & Schuler，2004)。从制度理论的观点来理解政治关联的内涵，它就是一种非正式制度，所谓的非正式制度指的是如价值信念、文化传统、风俗习惯、意识形态等长期存在于人们交往和社会运行中的准则。

1、政治关联的概念

政治关联的概念最早出现在 Fisman（2001）对于印度尼西亚企业与前总统苏哈托家族之间关系的研究中。在国外的文献中，通常把企业的领导人是否有过政府工作经历作为标准来衡量政治关联的。Johnson  &  Mitton（2003）则认为政治关联指的是企业的高层与正副首相或者财长等有着紧密的联系。Bertrand，et al（2004)[通过对法国企业的CEO进行实证研究后认为如果企业的CEO是在精英学校毕业并且有在政府部门的任职经验，这样的企业就可以认为是拥有政治关联的。Faccio（2006）]对企业政治关联提出了界定，他认为政治关联指的是企业大股东(拥有企业 10%以上的股权)或者是企业的高管，其中就包括 CEO、总经理、董事长和董事会秘书等其中有人是议员、政府官员或者与政府部门之间存在着紧密的联系。Ferguson & Voth（2008）对 20 世纪 30年代的德国公司进行研究，他们认为只要公司的经理或者董事会中的成员与执政党有着紧密的联系，该公司就具有政治关联。Faccio（2010）又认为企业与政府的关联既包括政府官员担任企业高管或公司的大股东，也包括政府官员的亲戚担任企业高管或公司的大股东。

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2.2 政治关联与企业多元化

企业多元化是战略管理中最重要的研究领域（Palich，Cardinal & Miller，2000）。有关企业多元化战略的前因后果被来自经济学，金融学或管理学等多个学科的研究者加以分析讨论，积累了丰富的文献（Osorio，Martin & Vicente，，2012）。本小节就对多元化的定义、动机以及与政治关联之间在战略管理中的运用机理进行相关的综述。

2.2.1 多元化的定义

在现有的文献中企业的多元化也称为企业的多角化、多样化和多种经营。多元化经营战略的概念最早是美国著名战略学者 Ansoff 在其 1957 年发表的《多元化战略》文章中首次提出，并且较为明确地从企业发展的角度出发，以产品种类的增加对多元化战略进行定义的（表 2-2）。

 Penrose（1959）则在其《企业增长理论》这本专著中把多元化的过程定义为企业在经营的过程中不完全放弃固有产品生产线的前提下，他对多元化的定义则是使得各类最终产品、企业垂直一体化程度以及企业在生产领域的数目都得到增加。前期多元化的研究都是以理论研究为主，到了 1962 年美国的著名学者 Gort（1962）才第一次运用了数量分析的方法对多元化经营的问题进行研究，他认为多元化应该是企业在原有市场基础上多样性的增加，多元化经营是单个企业活动的异质市场数目的增加，强调跨行业异质产品进入异质市场的行为，如果只是在产品性能、质量、外观、包装、商标等方面存在差异的市场细分则不属于多元化。同年 Chandler 首次提出了多元化与企业组织结构之间的联系，因为组织结构的调整将决定这企业多元化成功与否。虽然各国在行业的分类标准上存在着差异，但是由于其易操作和相对可靠的特点，这种依据便很快成为多元化研究的国际规范。Ramanujam & Varadarajan（1989）结合以往学者的研究结论，认为多元化则是单个企业或者单个业务单元进入到一个或者多个新的活动领域，这个过程是需要依赖于企业内部业务发展或者收购，并且相应地会引起企业体系、管理结构以及其他管理过程的变化。

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第三章  理论分析和研究假设 ................ 24

3.1 政治关联对企业多元化的影响 ................ 24

3.1.1 政治关联对企业区域多元化的影响 ................. 25

3.1.2 政治关联对企业产品多元化的影响 ................ 26

3.2 环境不确定性的调节作用 ................... 28

3.3 本章小结 ......... 30

第四章  变量设计和问卷形成 ............................ 31

4.1 变量的定义与测量 .............. 31

4.1.1 变量的定义 .................. 31

4.1.2 变量量表说明 .................. 34

4.2 问卷的形成 .................. 36

4.3 本章小结 ....... 37

第五章   数据统计和分析 ................ 38

5.1 正式调研与研究样本 .......... 38

5.2 信度分析 ......................... 39

5.3 效度分析 ................. 40

5.4 描述性分析 ............... 40

5.5 相关性分析 .............. 41

第六章 研究结果与讨论

本章主要是结合本文第五章对问卷数据的数据处理结果进行整理、分析、总结，并且根据研究的结果与发现进行了较为全面的讨论，思考后提出了对管理学实践的启示和意义。

6.1 假设检验结果总结

本研究前面已经详细地探讨了企业的政治关联对企业多元化战略发展的影响及作用的前因后果，具体研究两大内容：一是企业的政治关联，作为一种重要的非正式的制度对于企业的区域多元化以及产品多元化分别有何作用影响；二是环境不确定性因素是否在企业政治关联对企业区域多元化及产品多元化之间发挥了调节作用。全文围绕这两个大内容进行了一系列的论证工作。本研究通过问卷调查的方式，主要针对 2013-2014年间广东 108 个企业的调查问卷加以分析，通过对问卷数据的整理分析后对所提出的假设进行了分析和验证。

根据上文第五章的数据分析结果可以看出，本研究所提出的4个假设均得到了验证，并且均获得支持，最终的检验结果如表 6-1 所示。

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结论

企业的多元化战略研究课题是近几年来企业战略管理研究的重点和热点。面对我国经济飞速发展的今天，我们也看到了日新月异发展变化的背后，企业在成长发展的过程中遇到的诸多市场机制和行政制度上的障碍。不难看出，企业为了克服这些发展上的障碍，纷纷向政府靠拢，寻求各种隐性的政治关联关系，以便更好地获得发展资源。为了探究企业多元化发展与政府间的关系，本文从战略的视角出发，对政治关联对企业多元化战略的影响进行了实证研究，并且研究了环境不确定性对两者关系的调节作用。得出以下的结论：

1、作为非正式制度的政治关联关系确实能够代替正式制度，并且随着企业的政治关联度的增强，企业的多元化发展程度也可以得到明显增强。本文研究发现政治关联对企业的区域多元化和产品多元化均起到正向的积极的促进作用。这让我们更加确定了政治关联对于企业的多元化发展的影响作用。

2、企业政治关联对企业多元化程度的作用影响同时也受到环境不确定性的调节作用，环境不确定性作用越强越能体现政治关联对企业多元化发展程度的影响程度，能使企业政治关联对企业多元化发展影响的正向作用更强。这也充分说明了，政治关联对企业多元化程度发展的影响与环境因素有一定的关联。

综上所述，本文两部分的结论都验证了本文所提出的 4 个假设，政治关联对企业多元化的影响关系得到进一步的验证。

本研究是在前人研究多元化的基础上，从政治关联的角度去进一步审视企业多元化的发展。经过研究，改进政治关联的测量方式，更为详细地考察了企业政治关联程度，进而分析这种非市场和非制度因素对企业区域和产品多元化战略的影响。由于当前我国正处于经济社会转轨时期，市场转型、社会变革、消费升级、技术革命、全球竞争激烈等多股力量交织在一起，这难免会让中国企业面临动荡且复杂的外部环境。在以往对企业多元化的研究中，外部环境的危机会使经营因素与经营成果之间的联系更加紧密，我们看到更多的是关于环境不确定性与企业多元化、政治关联与企业多元化的研究，而学术界对于企业的政治关联在这个环境不确定性的角度上探求企业多元化战略上缺乏进一步的探究，本文在研究政治关联与企业多元化过程中，恰恰把环境因素考虑进去，这也是本研究的创新点所在。在这种多变复杂的外部环境下，企业应敏锐感知环境变化，正确调整发展的战略思路，我们有理由相信，企业的政治关联强度越强，可以使得企业在应对外部环境不确定时做出正确判断能力的强度越强，会进一步强化企业的政治关联对于企业多元化战略发展的影响作用。本文创新点在于引入环境不确定性作为调节变量，对政治关联对企业多元化战略的影响进行深入探讨，比以往的研究更具有实际的指导意义和现实意义。

参考文献（略）