促进企业能效的公共干预：中德两国地方能效行动的比较

1导论

1.1问题的提出

近年来,随着工业化、市场化和全球化的加速,气候变化和能源安全的形势日益严峻。全球范围巧围绕"能源"的话题持续升温,优化能源结构和促进能源治理越来越成为全世界关注的热点,提高能源使用效率(简称"能效更是这一领域的焦点议题之一。众所周知,提高能效被公认为是最节省成本、最有效的方法,既可以促进国家的经济增长并提高竞争力,又可以满足不断增长的能源需求与应对气候变化。更重要的是,提高能效的潜为巨大。根据国际能源署的《世界能源使用与能源效李趋势报告》,如果工业设备可以及时升级能效技术,全球毎年可节约25EJ-37EJ能源,相当于当前世界工业初级能源利用总量的18%-26%;同时每年可减少二氧化碳排放19亿吨-32亿吨。如果将最先进的能效技术应用于终端设备,所有工业部门均可在现有用能基础上再提高能效10%-30%,4发展中国家则具有更大的提井潜为。然而,与经济理论假设形成錢明对比的是,在现实生产中,工业企业很难做到及时的能效技术更新,许多提高能效的措施也并未得到大规模推广施行。

既然提高能效可以产生如此巨大的经济效益,为什么在实际生产中,这些能效猎施卸没有被及时落实并发挥相应的作用研究者们发现,工业企业在提高能效的实践中存在着诸多非技术性障碍,如促进能效的决策、行动、信息等方面障碍下统称"能效障碍’’),正是这些障碍严重阻碍了能效措施的落实。要促进能效,就必须克服这些能效障碍。由于许多能效障碍是市巧失灵造成的,单靠企业自身很难应对,因此,需要政府及其他么其机构下统称"公共机构介入,帮助企业克服这些能效障碍,这到激励和促进企业能效行动的目标。

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1.2本文的维构安排

围绕促进企业能效的公共干预问题,本文以中德地方公共机构及企业为主要研究对象,采取问题导向和系统分析的研究方法描述、分析和解释中德地方的能效治理方式和效果。研究主要问题为"在地方层面,怎样通过公共干预有效促进企业能效的提升",这个问题可分解为以下几个小问题:(1)企业能效障碍包括�崳娔男�(2)中德地方层面促进企业能效行动(即消除能效障碍)的公共机构主要采取了哪些干预策略和工具这些行动受到哪些因素的影响(3)在具体的能效政策执行过程中,中德的政策执行模式有哪些共同点和区别为了回答这些问题,本研究提出"地方促进能效的么共干预过程"的分析框架(具体请见第王章),将中德两国行动纳入同样的分析维度。对不同的子问题的解决笔者采取乂下研究方法:第一,明确么共问题的核记、,也就是描述企业能效问题的主要障碍、影响因素和问题本质。这一部分通过文献回顾的方式,深入剖析企业能效问题的本质与关键要素,旨在明确公共干预的主要目标,印明确需要解决的么共问题本质。第二,提炼和对比在地方层面中德促进企业能效行动的策略,措施和效果。通过中国与德国具体地方案例的考察与分析,解释在不同国家背景的条件下,有效的公共干预方式各自主要包括哪些,并对其中两国有效公共干预的相同因素与异同因素予以解释,目的在于发现其中最具普遍意义旦有效的公共干预工具和作用机制。这部分旨在解决公共问题所需要的关键要素,包括资源耍素、具有可操作性的工具与资源分配的制度机制等。第王,通过对中德同一项目执行过程的考察,提炼出两国能效政策执行模式的共同点和不同点,并明确两国政策执行过程及环境因素是怎样影响政策效果的。

具体而言,第二章明确了公共干预的目标,即公共问题的本质。笔者对企业能效障碍的定义、内涵和主要影响因素通过文献综述方式进行系统回顾和总结,从经济学、工程学、行为学角度明确能效障碍的主耍观点及分类。并在此基础上提出企业能效障碍的影响因素模型,将障碍因素划分为两大类,宏观(市场和制度)因素和微观(企业和个体)因素。

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2公共问題:企业能效障碍

2.1企业能效障碍的相关定义

促进企业能效主要通过节能技术更新、管理改进或结构优化等方法实现,也就是通常所说的技术节能、管理节能和结构节能37。由于结构节能一般是从宏观的能源结构和产业结构角度出发的,本文暂不予讨论。本文的关注点集中在企业层面采取技术节能和管理节能可能面临的障碍。由此,笔者将促进企业能效"定义为通过采取先进的能效技术和改进能源管理系统、员工行为等措施提升企业的能源使用效率。以工业企业为例,广义上的工业能效指特定工业生产过程中,有效产出与能源投入的比例。然而,这一比例的精确测量是非常困难的,因为不同类别工业生产相关的能源、物质、热量和工艺过程等都差别较大。帕特森(Patterson)从热动力、物理热动力、经济热动为与纯经济指标四个方面对能源效率进行定义和测量,并指出在政策评估或整体能效水平的评估中,后两个指标更适合。事实上,世界主要国家的能效标准化主要以能耗总量与能耗强度为主要标准,这一标准同样适用于非工业企业。因此,本研究选择能耗总量、能耗强度与能效行动产生的经济效益等作为企业能效及地方能效行动的定量评价标准。

由于不同规模企业也会对能效政策有不同的倾向性,本项研究中的企业规模限定于私营中小企业,不包括大企业和国有企业。原因有二,第一,全世界中小企业数量占到国有企业的99%,以欧盟为例,中小企业为社会提供了大约兰分之二的工作岗位,并且贡献了约一半的商业附加值;同时他们化是能源监察等项目主体,大约占到十分之九;第二,中小企业比国有企业和大型企业面临更大的能效问题,原因在于他们的专业的能效技术能力、资金供给等方面都面临更大的障碍。那么,如何定义中小企业根据欧盟委员会2005年的报告,中小企业指雇员少于250人的企业且营业额不超过5000万欧元的企业或年度资产负债表总额不趙过4300万欧元的企业。在我国的定义中,工业的中小微型企业指从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的企业。在本研究的中德实证部分,工业企业类型将各自分别采取我国与欧盟的分类标准,并统称为中小企业。

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2.2能源障碍理论的发展历程

1973-1974年的石油危机引发了各界对于能源合理使用的广泛讨论,能效障碍研究随之兴起。卡尔布鲁姆斯坦(CarlBlumstein)等人是能效障碍领域最早的研究者,他们把造成能效障碍的因素总结为社会障碍与制度障碍,具体包括心乂下内容:(1)错位激励:投资者和执行者不同的激励机制导致投资失效(基于代理人理论);(2)资金缺乏:低收入者与中小企业难W获得启动资金投资;(3)市场结构不合理:恶性市场竞争环境;(4)规制偏离:垄断能源供应者对于定价政策的操控导致能源价格偏离边除成本;(5)规制困难:单独的能效政策难以与其他政策兼容,发挥共同效应;(6)顾客需求困境:顾客消费惰性使得新的高效能产品难以被及时接受和推广。布鲁姆斯坦等人的研究标志着能效障碍研究的开端。自此,该领域开始引起研究者的广泛关注。

20世纪初,经济学者开始试困对能效障碍进行理论导向的系统分析。1994年,亚当杰斐和罗伯特斯聲文斯以新古典经济学为理论基础,将造成能效障碍的因素分为市场失男因素和非市场失灵因素,并以此为依据建立能效潜力模型,模拟经济学与工程学情境下可实现的能效潜力。他们将能效行动视为实现资源有效分配的手段,而非目标;尤其从经济学角度明确了能效障碍问题的本质,将问题分析与传统理论相结合,进一步提升了能效障碍研究的理论高度。同时,他们的研究再王强调了区分不同学科视角、假设与分析方法的重要性。

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3促进企业能效的地方公共干预分析框架.............26

3.1促进企业能效的公共干预观点评述............26

3.2促进企业能效的公共干预影响因素..............38

3.3地方公共干预研究框架的提出...........42

3.4本章小结...........45

4中德能效行动背景..........47

4.1中德两国能源背景...........48

4.2中德促进能效的职能设置、政策框架与制度安排...........54

4.3中德促进能效的具体政策与措施..............62

4.4本章小结.........62

5中德地方公共干预目标和策略棋式............68

5.1促进企业能效的公共干预模式............69

5.2案例描述.............70

5.3中德地方案例比较与分析...........82

5.4本章小结;中德促进能效的公共干预策略模式...............84

7中德地方能效政策执行与评估——促进企业清洁生产为例

在地方公共机构促进企业能效行动战略和工具的中德比较研究中,可以看出:由于两国宏观、中观、微观情境的不同,公共机构所采取的策略和措施化有很大的差别。那么,在地方具体的政策执行过程中,两国的地方政策执行又有哪些异同点？地方政策是怎样执行的？怎样评估这些政策执行的效果哪些因素对中德两国地方政策执行的效果起到主要作用为了对中德地方的促进企业能效政策执行进行进一步研究,并回答以上关于政策执行的问题,本章选取"清洁生产"作为主要研究政策,对该项目在杭州、贵阳、杜伊斯堡和伍帕特尔的执行过程进行描述和分析。清洁生产项目旨在促进企业生产的"节能、降耗、增效’’,奥地利、德国、荷全、匈牙利、斯洛文尼亚、意大利、俄罗斯和中国等国家都参与了该项目的实施。中德"清洁生产"项目的共同性和执行体制的差异构成了本章研究的基础。通过对该项目在中德地方层面执行的研究,本章旨在分析执行体制和机制对于地方政策执行效果的影响。

根据本研究第王章的框架,政策执行的研究的核心分析的内容包括:政策目标,项目执行的参与者,及项目执行工具、过程和效果。由此,本章对于清洁生产政策的中德执行比较研究也分为以下几个方面:政策目标,参与者,政策执行和评估。其中,政策执行和评估的过程是本章的分析中心。

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8结论与启示

在日益严峻的能源资源与环境形势制约下,提高能源效李是实现全球可持续发展的必由之路,如何有效的提高能源效率是世界经济体共同面临的问题。如开篇所言,对于该问题,巴有研究大多采用"问题剖析-解决方案"的思路,开出相应的"政策处方":研究者们以自由市场理论、政府干预理论和治理理论等为基础,提供了不同的"政策处方",他们的主要分歧点在于公共干预的范围、形式和程度,却较少争论"处方"的适用范围。中德两国的事例已经充分证明,在不同体制和发展阶段的国家情境下,提高企业能效的问题和解决方法不仅具有一部分共同性,还具有各自的独特性。事实上,己有研究所忽略的,正是国家制度和发展阶段等情境因素对于公共干预过程的影响。传统上将公共问题的研究普适化、程序化的做法很难"对症下药",制度等情境变量在很大程度上影响了解决公共问题的策略选择(政策设计)和么共行动(政策执行)的效果。

如果我们将制度等情境变量纳入考虑范围,那么跨国比较自然应成为研究的基本材料。有促进能效的国际比较研究并不多,且多聚焦于国家层面的能效制度、政策和宏观数据,这种分析方式不足之处在于很难剖析不同国家制度情境对公共干预模式和过程的影响。通过对杭州、贵阳、伍帕特尔和杜伊斯堡四个城市能效行动的考察,可以明显看出,现有么共干预理论需更加重视地方层面的研究。相对于国寒层面,两国地方公共机构在促进企业能效的公共行动(政策执行)过程中同样发挥显著的能动作用,这些作用主要通过地方多元能效治理或适应型政策执行的方式得以发挥。要理解某一国家情境下的公共干预,不仅要对宏观制度和政策进行分析,更耍从地方视角对干预过程做出全面完整的解读。地方视角的研究对于分析不同国家公共干预的发生过程、作用机制和实际效果具有重要意义。

参考文献（略）