G 市政府 ASS 系统开发项目风险评价研究

第一章  绪论

1.1  背景

在我国，伴随着社会社会主义市场经济体制建立和不断完善，社会主义市场经济和国民经济对新产品和服务需求的不断增长，使传统的工业和信息化产业得到不断发展。党中央国务院高度重视工业和信息化产业的发展，出台了一系列方针政策、法律  法规推动第四（信息）产业发展的，通过不断完善和信息与信息产业理论研究的不断深入，以及信息产业管理水平的不断提高，促进了我国第四（信息）产业的快速发展。目前，我国的第四（信息）产业正处于蓬勃发展的历史阶段，信息产业不仅有旺盛的需求，发展迅猛，而且竞争激烈，稳步提升经济效益，在公有制经济和社会发展中占有重要位置且地位日益突出，在国民经济中的作用倍增，成为二十一世纪新经济的战略新兴产业。我国政府信息化是在国民经济和社会信息化战略发展实施过程中处于关键和核心的地位。随着电子政务系统建设的不断推进深入，把统计信息化纳入电子政务建设，使得统计工作已成为电子政务业务流程中的重要组成部分。但是由于政府统计分析项目具有规模大、周期长、投入资金大等特点，导致大量不完全信息的产生，其实施过程是一项复杂的系统工程，存在巨大的风险。而且影响政府统计分析项目的风险因素众多，这些风险因素涉及很多方面，同时，各风险因素之间的关系极其复杂，不同风险产生后果的严重程度迥异。因此，政府统计分析项目能否取到预期成果，在很大程度上取决于对项目执行中所涉及的风险因素进行有效的识别、分析、判断，并制定出风险规避方案。

根据国外权威公司统计，软件项目的实施情况向来都不乐观。美国 Gartner  Group公司在 2000 年 11 月 14 日通过其下属的 Tech Republic 公司发表的调查研究成果显示：从所有 IT 项目的实施情况来看，有 40%项目是失败，而且这些项目实施的平均成本每年耗费多达一百万美元。纵观国内的 IT 项目实施情况，在项目实施完成之前约有30%~45%的 IT 项目已经失败。因此，风险管理与应对控制是统计系统项目管理中一个重要的、不可缺失的环节，有效实施的政府年度统计系统项目风险管理对提高项目成功率、避免项目失控、保证项目顺利完成是非常重要。

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1.2  意义

年度统计系统项目是一个风险与收益并存的过程，根据相关调查显示，在中国 IT项目中，大多数统计项目都是以失败告终。由此可见，在当前的实际情况下，政府年度统计系统项目的风险是远远大于其收益的，因此，在政府年度统计系统项目实施过程中，如何有效控制好项目风险、降低并规避风险、提高统计系统项目的成功率，是当前政府统计分析系统项目建设实施过程中面对的主要问题。本论文拟从政府年度统计系统项目风险识别出发，探讨政府年度统计系统项目风险评价方法、风险评价指标体系、风险评估模型、风险规避与应对策略等，以此为政府年度统计系统项目的决策者提供决策参考，具体如下：

（1）针对目前政府年度统计系统项目风险决策过程中存在诸多困难和问题，本论文以统计信息化项目的实施作为背景，对涉及政府年度统计系统建设项目实施过程中的风险因素进行充分调研和分析，通过对资料的收集、整理和分类归纳来获取政府年度统计系统项目在实施过程中的关键风险因素。

（2）通过对评价方法进行深入研究、分析和创新，结合政府年度统计系统项目风险因素的特有的特点，寻找合适、有效的科学方法对政府年度统计系统建设项目的风险因素进行风险评估，扩大风险评价在软件项目管理领域的实践使用范围。

（3）政府年度统计系统项目风险管理实践和研究具有重大的意义和学术价值，本论文的研究的目的就是为了项目管理人员提供全面的风险管理体系借鉴。

本论文研究属于基础性实践应用研究，具有十分重要的理论和现实意义。由于统计分析系统建设项目特点是与外部系统的接口复杂、采集数据量大、涉及部门多、技术复杂、开发工作量大、建设周期长、系统复杂等。很多软件企业在统计系统项目建设中对统计系统项目风险认识不足，没有对项目实施过程中的风险进行科学的、有效的评价和应对。对统计分析系统建设项目的项目风险评估及应对对策研究就显现极为重要，它将关系到统计分析系统项目是否顺利完成的关键。本论文希望能通过对统计分析系统建设项目风险评价及风险应对研究，建立风险评价指标体系和风险评估模型，通过风险评价评估发生风险的可能性及其危害程度，使政府年度统计建设项目的建设单位、承建单位能够重视、认识并正确评价和控制项目风险，对项目实施过程中的薄弱环节和风险进行完善和管理，提高统计项目风险管理能力，保证项目顺利完成。本文的研究也为企业在项目实施阶段的风险管理提供宝贵的经验借鉴。

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第二章  G 市政府年度统计系统项目风险管理

2.1  年度统计系统项目概述

2.1.1 企业背景

F 公司总部设在广州科学城。该公司主要致力于政府税务部门和社保部门软件产品的研发，并为政府行业提供最优的应用解决方案。获得的资质认证有：国家规划布局内重点软件企业、2008 质量管理体系认证、CMMI3 认证等。F 公司多年从事政府行业统计分析信息系统建设，积累了丰富的电子政务系统的统计分析领域业务经验，对政府新出台的政策掌握信息较快，理解比较透彻，有实力承担各类信息系统的建设。具有大量的实施经验和技术积累，可谓对统计分析领域都非常熟悉，可对 G 市政府年度统计系统项目建设提供完整的统计分析解决方案，对项目的成功实施具有重大意义。

2.1.2  项目背景

每年年末，国家人社部、省人社厅和组织部都布置统计工作任务，须要完成《机关公务员统计表》、《参公事业单位工作人员统计表》和《事业单位人才统计表》等报表，这些统计报表设计复杂，涉及花名册、统计表、登记等多种样几十张表，更困难的是，如此量大的统计报表，大部分的信息项目却需要手工统计，基层统计人员面对如此巨大的信息统计，叫苦连天。这就急需建设一套统计分析系统，实现统计信息的自动化采集，并生成年报统计相应格式的统计报表，以提升政府部门的工作。同时，G 市的公务员管理系统、事业单位人员管理、专业技术人员人员管理系统等系统已经上线使用，积累了大量业务数据，为统计分析系统的实现自动数据抽取、统计提供坚实基础。

另一方面，G 市统一管理平台每年为接近 400 多个人事户头（市属主管部门）、700多个区县级市和区属单位主管部门、1500 多个公务员机关单位、7.3 万多个法人单位（全市有 60 多万个法人单位，每年需要在网上办理业务的法人单位有近八万个，具体单位每年都有变化，相当于每年都有相同数量的新用户单位）开展网上人事人才业务提供稳定高效的服务，服务的对象包括了全市公务员、参公事业单位人员、企业人员等超过一百八十万直接面向服务的人事人才对象，每年有不少于七十多万使用用户通过网上办公系统办理相关人事人才业务。业务支撑从 2006 年 23 个人事人才业务应用系统，56 项网上办理业务，每年业务量 34 万件，，发展至今 100 多个业务应用系统，410 项网上办理业务，每年业务也大幅增加至 231 多万件，1180 多万人次网上办理业务，比“十五”期末翻了近三番。至 2013 年 5 月，G 市统一管理平台办理业务的总量累计已超过 811,3 万多人次，各类业务应用系统已办理业务117,4多万件，总数据量累计达108,319万多条（10.83亿条）。

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2.2  年度统计系统项目特点

随着统计信息对我国社会主义市场经济管理领域中的作用不断增强，社会各界对统计数据质量的要求越来越高且数据质量的关注度也不断提高统计理论界限也发生了很大变化，数据质量管理领域的研究越来越被重视，在数据质量理念上也有了比较大的转变。前国家领导人温家宝曾经提出：统计工作是国家实行科学决策和管理的一项重要基础工作，统计信息是认清国情、研究问题、制定政策的重要依据。

G 市年度统计系统建设项目为大型建设项目，该系统建设是一项综合、复杂的系统工程。该项目除了与其他大型项目具有涉及单位众多、与外部系统的接口众多、技术复杂、开发工作量大、建设周期长等特点外，还具有以下特点：

1、从事年度统计工作的单位人员在开展统计工作时存在较大的被动性。系统使用的频率具有年度性，统计人员平时不重视，不容易引起领导的关注。该系统建设的主要目的是为了满足人社部、组织部部里每年要求填写的年度统计报表时才使用。由于统计工作的被动性，统计人员只是按照上级下发的统计要求对业务数据执行填报、汇总、过录和分析等操作，对统计中存在的问题极少寻找原因或追溯分析。

2、年度统计报表复杂多变。年度统计报表的结构每年有调整，系统必须根据上级部门的要求在每年统计报表填报前调整好年度统计报表结构。通常，从了解新的报表结构变化到要求完成报表表结构调整的时间较短，需要开发的系统必须能灵活自定义报表结构，以满足统计报表复杂多变的要求，所以对系统的开发和设计提出很高要求。

3、年度统计系统对数据质量要求非常高。机关单位和事业单位的统计工作分为四个阶段：包括统计设计、统计调查、统计整理和统计分析，各个工作阶段的最终目的都是获取质量高的、能满足用户不同需求的统计数据。统计工作基础是获取准确性高的数据，如何缩小统计误差、控制数据质量将在开发过程中耗费大量人力、物力和时间。同时，随着统计服务的延伸而产生的转变，统计分析工作由提供数据服务逐渐向决策服务转化，要求各个统计部门使用的数据要具有准确性、适用性和有效性等特点。促使机关单位或事业单位对统计数据质量提出更高要求并从统计数据供应者、生产者和操作用户等不同角度来衡量数据质量高低。

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第三章  G 市政府年度统计系统评价指标体系构建 ............. 22

3.1  基于模糊综合模型的 ASS 风险评价指标体系构建 ........... 22

3.1.1  风险评价指标构建原则 ................. 22

3.1.2  项目风险因素识别 ......................... 22

第四章  模糊综合模型在 ASS 系统风险评价中应用.................. 32

4.1  确定指标评价集 ........................ 32

4.2  构建风险因素权重集 ............................ 32

第五章  G 市政府 ASS 项目风险应对对策 .......................... 42

5.1  实施风险应对的基本策略 ....................... 42

5.2 ASS 项目实施风险应对策略 .................. 43

第五章  G 市政府 ASS 项目风险应对对策

5.1  实施风险应对的基本策略

在项目实施过程中，通常使用的风险应对对策有风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留等 4 种。每一种的风险应对策略在风险处置的侧重点都不一样，所以在风险应对过程中，我们应该根据项目的具体风险情形采取其中一种或多种风险应对措施。

回避风险策略是当存在极有可能发生且后果极其恶劣的风险时，在无应对对策的情况下，需主动改变项目目标和实施方案或者终止项目执行以规避风险。风险回避只是在特定范围和角度上才有效，因此在应用该策略过程中可能发生规避了某种风险而又引起 产生另一种风险的情况，所以需谨慎采用风险回避对策。在年度统计系统信息化中，风险回避的实际例子较多。例如，为了避免新技术带来的风险，在技术方案中只采用成熟的新技术，不采用不稳定、不成熟的信息技术。与风险回避相似的活动归纳有下面几种情形：

1）终止或放弃某项活动；

2）放弃某项不成熟技术；

3）变更项目目标或活动的性质等。

转移风险是目前政府年度统计系统建设项目信息化风险管理过程中常用的一种应对对策，在项目实施过程中，常通过外包协议或外包合同的方式把项目中存在的风险转移给第三方公司。如年度统计系统项目信息化中与业务系统的接口、技术难度复杂的子模块，年度统计系统项目将其分包给原来业务系统的承建单位、具有相关业务系统开发经验的科研机构和具有丰富经验的技术队伍的第三方公司共同承担。因此，风险转移对策从某些意义的角度来说，是实现项目利益最大化和最能够提高政府年度统计系统建设项目信息化风险管理效率的重要应对对策。

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结论和展望

结论

政府年度统计系统项目建设是电子政务系统建设的重要内容。对它进行风险识别、评估和应对对策研究是电子政务系统过程的一个全新的、重要的课题。作为开发项目风险管理的重要内容之一的年度统计系统项目风险管理，是衡量年度统计系统项目管理水平的一项重要指标，甚至决定着年度统计系统项目是否成功。本文对年度统计系统项目的风险管理开展较为全面的系统的研究，以项目过程风险管理为研究对象，用定性研究与定量研究相结合的现代管理理论方法，重点研究分析了年度统计系统项目风险管理过程风险的特点和影响因素，构建一套较为完善风险评价指标体系，建立了基于模糊综合法评价模型，并采用专家打分方法确定风险权重值，对年度统计系统进行风险评价。并应用模型，实例验证，对 G 市政府年度统计系统开发项目进行风险评价，从计划管理风险、需求分析风险、技术规范风险、人力资源风险、实施上线风险、组织管理风险、外部合作风险等七个方面分析评价年度统计系统开发项目整体风险，得出结论。同时，为G 市政府年度统计系统建设项目的风险管理提出行之有效的风险控制对策，针对每一项风险评价结果提出了针对性较强的风险应对策略，减少项目实施内部和外部环境带来的风险。

不足与展望

本文构建的年度统计系统项目评价指标体系评价结果所反映出来的情况与实际情况基本吻合，评价模型适用、可行，而且具有可操作性。它能够对各项目存在的各类风险进行比较客观的评价，找出主要需要关注的风险。根据风险评价结果制定的风险应对对策具有具有很强的针对性、指导性和可操作性，能规避可能存在的风险，为 F 公司在年度统计系统项目的风险管理提供了非常有参考价值的建议。

参考文献（略）