环境污染治理中利益主体冲突博弈与机制设计

发布时间：2016-08-06 07:06

1  绪论  

1.1  选题背景及研究意义 
随着我国工业化进程的加快，企业规模也越来越大，经济发展在给我国人民带来丰富的物质文明的同时，也带来了环境恶化，环境污染问题随之而来。传统工业的迅速发展造成了对资源能源的过度开采和浪费，并且产生大量有害物质以水污染、大气和固体废弃物的污染。因此一些传统工业所带来的环境污染和生态环境的破坏已经威胁到了人类的生存发展，并且还制约着我国经济的发展。环境作为经济发展的物质基础，既可以为经济社会的发展提供良好的物质储备，在环境遭到破坏的情况下又可以制约经济社会的进步。现在看来环境在一定条件下已是制约某些国家经济发展的重要因素，成为一些国家经济继续持续快速发展的瓶颈。 对于我国来说，环境保护关系到我国的现代化建设和经济的可持续发展，是一项惠及当代，造福子孙的事业。我国中央和地方政府历来重视对环境的保护工作。习近平总书记在党的十八大四中全会上提出了“五位一体”的中国特色社会主义事业建设的总布局。将经济建设、政治建设、文化建设、社会建设组成的“四位一体”拓展为包括生态文明建设在内的“五位一体”。此外习主席在十八届中央政治局常委会会议上发表讲话时谈到，生态环境保护是功在当代、利在千秋的事业。要清醒认识保护生态环境、治理环境污染的紧迫性和艰巨性，清醒认识加强生态文明建设的重要性和必要性，以对人民群众、对子孙后代高度负责的态度和责任，为人民创造良好的生产生活环境。这在一定程度上体现了中央对于保护环境的重视。 近年来，我国在加快经济发展的同时，采取了一系列环境保护的措施，取得了一些积极性的进展，但是我国环境污染严重的局面仍旧没有彻底改变。比如水污染、大气污染、土地荒漠化等问题依旧严重，在有限的环境承载能力下各类的环境污染事故，需要花费大量的人力物力来进行治理。部分地区环境污染严重，如果得不到有效治理，可能会对我国社会造成一些不良影响。目前各个地方政府已经在尽力治理，但是环境问题纷繁复杂，治理过程中，牵扯的利益多主体，造成污染局面的原因也有多方面。
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1.2  研究内容与结构安排
本文在总结现有研究成果的基础上，结合我国现在环境污染及治理现状，利用博弈论和环境经济学的相关理论，建立相关模型，对环境污染治理现状及问题进行分析研究。本文的研究内容主要分为以下几方面： 一是对环境污染，主要包括大气污染、水污染及固体废弃物的污染及治理现状运用主成分分析和计量经济学的方法对其进行分析；说明环境污染致使资源配置不当，进而导致资源浪费和社会福利的损失，本文对我国环境污染的造成因素进行分析，对环境污染中各个利益主体进行逐一分析。 二是国内环境污染治理博弈分析，本章建立了中央政府和地方政府环境治理博弈模型，地方政府间环境治理博弈模型以及排污企业与地方政府监管的环境污染治理博弈模型，从多个角度分析各个局中人的策略选择及其行为特征。通过博弈论研究中央政府、地方政府和企业的利益冲突和协调，以利于资源环境改善和可持续发展能力建设水平的调高。 三是环境污染治理对策分析，通过对现有环境治理实践现状的分析，以及以上中央政府、地方政府和企业三方博弈模型的建立，分析各个模型及其结论，得出相应的治理对策，从而为环境治理政策的制定提供相关依据。 
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2  理论基础与文献综述  

2.1  理论基础 
博弈论，也称对策论；是现代数学的一个分支，也是运筹学的一个组成部分；是研究有相互作用的决策主体之间在相互作用下的决策行为的发生以及各种条件下决策的最优均衡问题。博弈论理论研究存在相互外部经济条件下的个人选择问题，已经被广泛的运用于经济学、管理学、政治学以及国际关系学等学科的研究中。环境污染问题的产生源于环境资源本身的外部不经济性，环境污染问题产生的主要原因是企业自身的利益最大化的诉求和社会整体利益之间的矛盾冲突，而博弈论理论为解决环境污染问题提供了一种理论指导方法。环境经济学是一门实践基础上的应用学科，是旨在解决人类目前面临的环境污染问题。环境经济学综合了经济学科和环境科学的理论方法，来分析和协调经济发展和环境保护之间的关系，以及经济生产同人口和自然资源之间的协调问题，最终实现以最经济合理的物质生产方式实现用最少的劳动以及物质消耗换取人类最舒适的生活工作环境，最终实现经济和社会的可持续发展。环境经济学既是经济学理论下的一个分支，也是环境保护科学理论下的一个分支。环境经济学的中心任务是协调经济发展同环境保护之间的关系，环境经济学理论在环境经济分析、环境经济评价、环境经济决策等方面都起到重要作用，在现实环境问题中，运用环境经济学理论和方法解决实际环境问题具有重要实践意义。 
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2.2  文献综述 
西方学者霍斯特.西伯特（2001）认为，环境更多的时候是一种公共资源，而不是公共物品。公共资源是一种没排他性但是在使用上却存在竞争性的产品。由于环境是一种没有排他性的的资源，所以这就意味着大家可以无限制或者不受限制的使用，因此这就必然会出现环境污染的现象。国内的学者在进行对环境污染产生根源研究的时候，也基本上沿袭了以上的观点。郑周胜、周俊仰（2010)认为环境资源的公共物品属性是污染产生的直接原因。庇古税和排污权交易依旧不能够改善环境资源配置效率低的原因是掌握资源配置权的地方政府在决策中缺乏中立性，这就干扰了市场在资源配置中较好的起作用。杨风娟（2007）、王鹏飞（2007）等人从经济学及博弈论角度分析了环境污染的原因，认为环境资源的产权、外部性以及市场失灵是造成环境污染的根本原因。但是对于环境污染问题的深层次的解决问题，文章涉及的较少。吴爱菊（2008）认为环境污染主要是由于人类活动的盲目性和思想认识的主观局限性造成的。王齐（2004）认为企业排污的经济学根源有五个，分别是：环境资源是稀缺的共有资源；外部性又称外部效应；企业的经济目标是追求利润最大化；污染者和被污染者之间的信息不对称；科斯定理的局限性。张春英（2008）认为，地方政府和企业他们各自都作为理性的“经济人”，各方的目的都是使自己利益最大化，并且中央政府，地方政府和企业之间存在信息不对称的情况，因此会存在地方政府和企业之间合谋的情况，这也会造成企业对环境的破坏。 
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3  环境污染现状及成因 .... 12 
3.1  水污染现状 ........ 12 
3.2  大气污染现状 ...... 15 
3.3  固体废弃物污染现状 ........ 18 
4  环境治理中利益主体冲突解析 .... 19 
4.1  企业行为分析 ...... 19 
4.1.1  企业行为分析 .......... 19 
4.1.2  企业污染现状 .......... 20 
4.1.3  企业污染的成因分析 .... 20 
4.2  政府对环境污染治理措施分析 ........ 21 
4.2.1  中央政府在环境治理中的目标解析 ........ 22 
4.2.2  地方政府环境治理的目标解析 .... 22 
4.3  社会公众参与环境治理行为分析 ...... 23 
5  企业政府及公众监督的博弈 ...... 24 
5.1  中央政府与地方政府之间的纯策略博弈模型 .... 24 
5.2  中央政府与地方政府的混合策略博弈模型 ...... 25 
5.3  不同地方政府之间竞争的博弈分析 .... 27 
5.4  地方政府与企业之间的博弈分析 ...... 29 

5  企业政府及公众监督的博弈 

5.1  中央政府与地方政府之间的纯策略博弈模型 

在对待环境问题上，中央政府与地方政府所追求的目标有所差异。中央政府更多的追求国家整体环境质量的提高，同时要求局部环境治理达到最佳，某个或某些局部环境质量的下降都会影响到国家整体环境治理质量。但是地方政府的目标函数却与中央政府存在一定的出入，地方政府更多的时候将注意力集中于 GDP 的提高，在面临环境保护和经济增长的二选一的艰难抉择时，往往会忽视环境质量，以牺牲环境为代价获取经济的发展。中央政府从建设“环境友好型”、“资源节约型”以及和谐社会的角度出发应该对地方政府加强监管。但是，若中央政府对地方政府进行相应的监管必然会产生相应的成本，同时，地方政府如果治理也必然会付出一定的代价，因此就有了中央政府是否选择监管以及地方政府是否治理这样的决策。通过观察该博弈矩阵我们可以发现，若中央政府的策略选择为不监管，那么地方政府出于当地经济利益的考虑会选择不治理的策略，对某些环境违规的行为采取听之任之，“睁一只眼闭一只眼”的消极处理态度。若中央政府采取的策略为监管，那么地方政府的最好应对策略应该是治理，以此来避免处罚造成的损失。同样，如果地方政府采取的政策为治理，那么中央政府最好的措施应该是不监管。如果，地方政府的政策为消极不治理，那么中央政府最好的应对应该是监管，以此来打击和防范给环境造成消极影响的不良行为。由此可见，这个博弈矩阵是中央政府和地方政府之间的非零和博弈，在中央政府和地方政府关于环境治理的博弈模型中，无法实现纯策略的纳什均衡。 

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结论 

在我国，企业出现排污屡禁不止的原因是多方面的，企业出于追求自身利益最大化的考虑，以及对于生产成本方面的考虑都不会对污染物进行及时的处理。在某些经济欠发达地区，排污企业的发展水平与其所在地的地方政府的绩效考核以及居民的就业存在着密切相关性，这就造成很多地方政府对于排污企业的排污行为采取默许的态度。地方政府出于自身政绩的考虑往往会采取与中央政府不同的环保态度。加之地方政府环境监管制度不够完善、监管技术落后以及监管成本高等因素，以及公众的环保意识不够强烈，缺乏参与环境监督的自觉性与主动性，这些因素都造成了对企业排污行为的纵容，最终的结果是环境资源浪费，环境质量的恶化。 通过对本文环境污染博弈模型的讨论，我们可以得到以下一些结论： 首先，从企业污染的博弈模型可以看出，企业排污问题涉及排污企业、地方政府、中央政府以及公众。监管政府对企业建立有效的奖惩机制有利于督促企业自主的进行污染治理，加大环保投入，进行环境治理的技术改进，促进环境状况的改善。 其次，通过对地方与中央政府的博弈模型可以得出，为了改善环境，，要加强各政府包括横向和纵向的沟通，寻找利益空间，增加政府之间的合作。同时要弱化 GDP 在政绩考核中的比重，形成更高效全面的政绩考核体系，使地方政府形成与中央政府一致的利益诉求。对于某些大型的污染较重的项目，应该建立一定的行业准入标准，并且应该由中央垂直领导，加强监管。 最后，要提高公众的环保意识以及在环境污染监督中的“主人翁”意识，提高公众参与环保事务的积极性。  
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参考文献(略)

本文编号：86175