企业异质性对北京市服务贸易出口的影响研究

1  绪论

1.1   课题来源

20 世纪中后期以来，世界产业结构发生了深刻变化，服务业逐渐成为发达国家转变经济结构的重点展开方向，其发展规模体现了某一国家或地区总体经济实力，也关系到某一国家或地区现代化发展程度。近年来，伴随着全面深化改革政策的提出，我国经济实力逐步提升，服务贸易对外开放水平日益提高，开放型经济格局进入一个新的发展阶段。2014 年，全国的服务进出口贸易总值是 6043 亿美元，较去年上涨了 12.7%，在货物进出口总额占 14%，服务进出口连续 12 个月都保持在 10%以上的平稳快速增长。其中，服务出口 2002-2015 年期间年均增幅 17.4%，2015 年达到 2881.9 亿美元，服务进口年均增幅 18%，达到 4248.1 亿美元。这些都充分展现了我国服务贸易发展规模在这十几年中取得了优异的成绩。2015 年，面对我国整体发展逐渐进入新常态，互联网+服务贸易模式具有巨大的开发潜力，将会推动我国服务贸易展开方式持续升级，贸易规模逐步递进增长。

但不容忽视的是，我国服务贸易发展时间相对较晚，即便贸易规模迅速增长，但仍然可以看到存在着发展速度相对滞后以及结构失衡的问题。在对外服务贸易中，我国仍对投入传统密集型要素为主的产品进行进出口贸易，这使得我国服务出口贸易在国际经济发展中将处于被动地位，更极大地制约了我国服务出口贸易向技术及知识密集型产品的转型，不能为整个服务行业平稳、可持续成长带来更有利的条件。服务业本身拥有低耗能、低污染、经济效益好的有力条件，因此努力开展服务贸易，不仅有助于减少环境污染，节约自然资源，还有助于服务结构在创新驱动中优化升级，加大力度从经济大国继而向经济强国转型的步伐。

此外，国内外贸易理论逐渐显现出将微观企业作为研究中心的新理论格局即新新贸易理论，这一理论主要以产品差异化、规模报酬递增和不完全竞争为特征，研究方向开始着手从国家、产业等宏观层面向企业、产品等微观视角进行转变。企业异质性逐渐成为 21 世纪品牌战略推广和跨国公司扩大所关注的重点。企业异质性对国内外贸易影响问题也将作为国际贸易理论和实证检验中的一个重要探讨课题。对外贸易规模的不断扩大，对服务贸易出口影响因素研究也成为广大学者所关注的热门话题之一。但现阶段，纵观这些相关文献可以看出，我国服务贸易出口影响因素大部分是从宏观层面进行研究的。然而，在目前现有的文献当中，企业异质性问题并没有引起广大学者足够的关注，对其研究行业大部分涉及制造业，服务领域的涉及内容较少。北京市是我国首都，为服务贸易开展带来了得天独厚的有利环境，并已使其成为服务业发达的城市之一，因此本文将研究领域转战到北京市，试图通过分析企业异质性与北京市服务出口关系，探索其服务出口结构持续升级，服务发展水平进一步提升的主要途径。

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1.2  研究目的和意义

1.2.1  研究目的

首先，本文通过回顾大量的相关文献，再结合北京市的服务贸易出口现状，计算出服务业各细分行业的生产率，实证检验出企业生产率与出口彼此的关系。

其次，根据目前国际上较前沿的企业异质性理论，从全要素生产率与出口关系角度入手，联系服务贸易的特征，验证企业异质性理论对北京市服务业出口行为选择的适用性，探究出企业的基本特征差异是服务出口的主要原因。

最后，结合本文结论，为北京市服务业出口企业更好地进入国际市场，参与国际分工，促进北京市服务贸易出口增长提供一定的对策建议。

1.2.2  研究意义

其一、理论意义。当前学术界对北京市服务贸易出口的影响因素研究主要着眼于国家和产业等宏观层面，而忽视了微观企业的异质性因素。本文研究发现北京市进行服务出口的原因是结合企业异质性理论中的全要素生产率要素差异而形成。因此，本文借助服务各细分行业出口的相关数据，通过实证分析验证了异质性企业理论同样适合于北京市服务贸易的出口选择行为，从而形成了地区化的新-新贸易理论，完善了企业异质性理论的研究领域以及扩展了北京市服务出口的影响因素。 

其二、现实意义。目前国际贸易领域最优先关注的其中一个课题就是提升服务企业的生产率水平。本文从北京市微观企业的异质性层面出发，通过对国际贸易领域问题的分析，确定企业做出出口选择的原因以及明确决定服务行业出口竞争水平提高的关键因素，并为逐步升级北京市服务出口结构、提高高附加值服务贸易出口提出了行之有效的方法。以往，国家拟定的出口政策和产业决策大多数是依照国际上典型的宏观贸易理论，而经常忽视了微观企业主体，本文依据企业异质性贸易理论进行解析能够刚好可以弥补这一不足。对微观贸易理论的扩展恰好为企业贸易决策及国家出口战略的制定提供了来自服务业微观企业视角的数据依据。

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2  文献综述:生产率与出口

2.1  企业异质性贸易理论的文献回顾

2.1.1  企业异质性贸易理论

面对着理论化国际贸易的深入解析，许多学者在新旧贸易理论探究过程中纷纷提出质疑，近年来，微观经济学理论的兴起对原来不尽如人意的贸易理论状况实行了填补，并且不断完善微观企业经济模型对当前大多数的贸易现象做出解释。其中 Melitz（2003）理论模型是最典型性模型，它联合了企业差异性和垄断竞争市场，其推测结果与经验分析大致相符合，因此大部分学者将其看做探究国际贸易模式与微观企业差异特征的基本理论基础。

Clerides（1998）等构建了离散变量模型对企业异质性特征进行实证分析，总结了自我选择效应和出口学习中效应两种效应，前者引进了贸易成本，发现边际成本低、收益高的优秀企业并非都是出口企业，只有当拥有较高生产率企业能够承担沉没成本时，企业才愿意通过自主抉择的方法迈入出口市场；后者还发现通过出口，企业的生产率增长的更快，并可以积累先进的知识和管理理念。

Melitz（2003）在 Clerides（1998）等学者的研究基础上，构造了同一产业内的异质企业动态模型，发现固定出口成本和不同生产率间的互相影响关系，证明自主迈进出口市场的都是生产效率较高的企业，反之会选择从出口市场退出，要素优化分配提升企业生产效率，但同时加大企业间竞争压力。

BEJK（2003）等创设了微观企业异质静态模型，将企业差异特性中的劳动生产率差异引进其中，由于采用的技术不同，生产的同一种产品所产生的成本也不同，消费者会选择在成本最低的国家消费，而造成了企业间排他性压力存在。因此，企业要想存活下来，需降低劳动成本，增加在其他国家的子公司数。

Helpman（2004）经过构造一般均衡模型探讨了异质微观企业对出口和对外直接投资行为的影响，证明了低生产率企业进行内销贸易，高生产率企业进行出口贸易，它的子公司数目越多可得到的正常利润越高，因而影响出口和 FDI 贸易模式抉择的一个重要原因就是企业生产效率差异。

Bernard（2007）在一般均衡模型中引入了贸易开放度，成功的阐述了资源再配置与贸易自由化是企业出口的原因。贸易开放水平的提高完善了资源的再配置，同时相比较劣势行业而言，提升了拥有比较优势行业的生产效率及平均利润。

Melit and Ottaviano（2008）构造了具有内生差异性可变加成模型，发现市场规模、行业生产率与贸易彼此间促进作用，证实了企业数量与生产率、市场规模与贸易同时影响了多个市场彼此间的剧烈博弈程度，该模型为区域贸易一体化探讨提供一定依据。

综合来讲，关于企业异质性模型已成为研究生产率同出口关系基本依据，生产率差异可能是促使企业选择国际化的主要原因。最近几年，学术界出现了许多企业微观理论实证分析，经济专家们尝试探究异质企业的出口决策来促进国际贸易增加。

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2.2  服务贸易出口影响因素的文献回顾

近些年来伴随跨国公司不断发展，全球产业开始向服务业转移，服务贸易的展开已是推进各国产业再分配的主要手段。国内外学者对服务贸易问题的研究取得了非常明显的成绩，纵观大量文献，对影响服务贸易出口因素的文章进行了以下几方面的总结：

人力资本积累已成为服务贸易在资源重新分配中的重要影响因素之一，人力资本变量的引进为扩展服务贸易创新提出了更好的研究方向。Andre Sapir（1986 ）认为具有一定技术水平和人力资本的服务贸易发展中的国家在全球贸易发展中占有一定的地位；Greg Baker and Harold Meters（1990）提出人力资本是一种新的易流动的生产要素，尤其具有知识和较高科技的人力资本，是促进国际贸易发展的重要影响因素；我国学者韩军（2001）、张燕（2005）从需求和供给两方面，论证了服务贸易中的人力资本因素在比较优势理论的作用逐渐加强；王刚义和张燕（2007）论述了劳动力要素的积累在美国服务出口博弈中的用途日益明显；李霞（2010）通过服务业细分行业可以看出无论是长期还是短期，人力资本因素明显改善了服务业部分行业的竞争力；徐畅（2012）从比较优势角度引入人力因素，得出人力水平提高可以促使在我国服务贸易出口博弈中占据更为明显的优势；宋海龙、秦兆婷（2014）通过计量分析发现，人力资本在促进服务贸出口中的作用要比劳动力、物质资本的影响更为显著。

 技术创新活动是经济发展的动力，伴随着知识水平和技术能力的提高，为广大学者分析服务贸易出口影响因素提供了一个新的研究内容。Kozo Kiyota（2004）通过对日本近 10 年的服务贸易数据进行统计，实证检验了服务业的研发逐渐成为日本在服务进出口分配中的主要项目，服务业研发速度大大超越了同一时间段内其他服务进出口项目的速度，服务业研发项目出口规模同时也得到了进一步提高；我国学者申朴（2004）以发展中国家为研究对象，系统的阐述了技术进步对其服务贸易出口的重要影响作用，拥有先进技术的服务行业优化使服务产业布局分配地更加合理；冯晓玲和赵放（2009）认为美国通过支持 R&D 科研活动和积累人力资本促使了其服务贸易的科技创新，从而持续改善了服务贸易结构；何传添、郭好杰（2010）及吴文娟（2011）以生产率为出发点，得出 R&D 的投入将会使服务贸易的生产率与技术水平提高，从而促使具有知识和高素质人才较为集中的服务行业展开；郝玉柱、田磊(2012)采用灰色关联度实证方式研究了作用于北京市服务出口的原因，结论指出了关联产业、生产及需求因素同服务出口存在较大的关联度。

FDI 对提高服务业竞争力具有深远意义，带动国内企业引进国外先进的技术和丰富的知识，又提高了其对服务出口的带动作用。Keller（2001）通过探析发现 FDI 同国内外服务贸易的展开相互影响相互联系，并且 FDI 成为促进东道国技术进步的一个主要途径；Kyoji、Keiko Ito（2003）在研究 FDI 对日本服务贸易时得出内向 FDI 促进日本经济的发展，尤其是与广告宣传等服务业关系更为密切；国内学者姚战琪（2006）分析显示金融业 FDI 促进金融服务出口的展开，两者之间存在互补性；而常冰（2009）研究得出 FDI 的技术溢出为服务贸易带来先进知识和管理理念，技术创新提高了服务贸易出口产品质量；王恕立、胡宗彪（2010）认为与货物贸易出口相比，FDI 对服务出口贸易的促进作用更为显著，并通过理论和实证分析了技术外溢对我国服务贸易出口路径的影响；贾苗（2013）通过协整分析及误差修正方法，实证检测了服务 FDI 与北京市服务出口具有长期均衡的正相关性。

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3  北京市服务贸易出口现状分析研究  ...................... 13

3.1  服务贸易发展状况  .............. 13

3.2  北京市服务贸易现状  ............ 14

4  企业异质性对北京市服务出口影响实证研究  ..................... 23

4.1  生产率的估算和出口指标  ................... 23

4.1.1  全要素生产率的计算  ........... 23

5  提升北京市服务出口竞争水平的对策建议  .................... 33

5.1  优化服务产业布局和出口分布，鼓励企业提高生产率  ................... 33

5.2  增加物质资本积累，加大服务基础设施建设  ........ 33

4  企业异质性对北京市服务出口影响实证研究

企业异质性已成为新-新贸易理论探索的关键内容之一，它主要从微观企业层面对国际经济学内容进行扩展，丰富了贸易经济学知识。企业异质性即企业的差异性有多种表现形式，包括企业规模、企业人力资本、企业所有制形式和企业生产率等。全要素生产率差异成为企业异质性的综合体现。本文采取全要素生产率作为企业异质性研究重要变量，主要是全面思考了数据的搜集和可获得性。本章数据来自于中国第三产业统计年鉴和北京统计年鉴，截取了 2006-2014 年服务业相关数据进行计量分析，剔除了物价指数因素，并对相关数据做了平减处理，以确保数据的连惯性。

4.1  生产率的估算和出口指标

4.1.1  全要素生产率的计算

全要素生产率(All Total Factor Productivity，简称 ATFP)成为衡量企业生产率水平其中之一重要指标，反映总产出与全部要素投入之间效率关系，针对投进企业全部要素进行产出效率测算。本文通过回顾大量文献可知，通过探讨要素投入对贸易上涨贡献率，可以确定贸易政策大致方向，优化经济结构，因此采选 ATFP 作为衡量企业异质性指标将非常有典型性和说服力。

首先，产出数据。本文选取服务细分行业国内生产增加值作为衡量经济增长指标，该基础数据在北京市统计年鉴各期中可直接获得。2003 年以前由于许多数据统计不完善，并且该年前后对服务贸易细分行业统计口径的有很大差别，因此本文选取 2006-2014年北京市服务细分行业国内增加值代表产出数据。涉及的具体服务行业共包括 14 类，分别为（1）交通运输、仓储和邮政业（2)房地产业（3）金融业(4)信息传输、计算机和软件业（5）租赁和商务服务业（6）批发和零售业（7）住宿和餐饮业（8）水利、环境和公共设施管理业(9)科学研究、技术服务和地质勘查业(10)文化、体育和娱乐业（11）教育（12）卫生、社会保障和社会福利业（13）公共管理和社会组织(14)居民服务和其他服务业。为确保数据可比较性存在，全部样本按照 2006 年物价水平做基准做指数平减换算。

其次，劳动投入。一般来讲，要素的投入是指提供的要素服务流量，并且与提供要素的质量和利用要素的效率有关。在生产过程中投入的实际劳动量代表了劳动要素的投入，除此之外，在市场经济中，劳动投入的人数、劳动时间、劳动强度等也应考虑到劳动投入之中。然而，我国正处于市场经济过渡时期，存在不尽合理的收入分配和不完善的市场经济体制，因此对劳动投入指标的选取仔细斟酌，并且数据的的可获得性也在斟酌范围内。由于劳动质量是抽象概念，无法取得相应数值，因此本文采用《北京市统计年鉴》中历年服务业各细分行业城镇单位就业人员年底数看作历年服务劳动投入指标变量，同时将今前 2 年平均数看作今年服务劳动投入量。

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5  提升北京市服务出口竞争水平的对策建议

在中国经济新常态背景下，北京市作为一个服务业比较发达的城市，抓住此次我国产业转移提升贸易竞争力的机遇刻不容缓。北京市将加大力度展开服务出口格局以及加强其现代化服务品牌的推广力度等作为其未来的一大目标。出口企业在出口过程中学习国际市场知识、提高自身生产流程和产品竞争力，出口行为能为企业发展带来更多的益处。如何更好的运用服务出口行为，继续发挥其在北京服务贸易开展中的推进作用，提升北京服务贸易出口的经济地位，可以在以下几方面采取对策来优化北京的服务企业出口分布。

5.1  优化服务产业布局和出口分布，鼓励企业提高生产率

经过上述研究，企业的生产率差异明确企业对外贸易模式的行为抉择，生产的效率越是高，企业拥有的抉择空间就越是大。国家应大力的扶持和带动服务企业进行创新改革、提升服务高附加值水平及其生产效率，同时微观企业应将产业链的创新升级作为企业进行决策的战略目标，致力于增加企业的生产率水平与竞争能力，通过这些方式可以使企业利用国内外市场不断扩大的同时游刃有余。此外，北京市出口的服务产品大部分是具有低附加值、低熟练度的劳务上，而进口的服务产品通常是具有高附加值、高技术水平的。北京市服务产业亟需升级，由此可以提高其国际竞争水平，进而提升其企业生产率。服务贸易中运输、旅游、建筑服务和咨询所占比重都超过了 10%，而通信服务、金融服务等行业所占比重不超过 5%，服务贸易结构较不合理。北京市应不断优化升级其产业结构，重视带动现代化服务行业的开展，提高较高附加值服务产品的出口，积极的承接服务外包业务。具有较高附加值的服务进出口能够为资本技术密集型企业的快速发展提供一定的助力，并带动中国经济的转型升级。同时，北京市应加快与“一带一路”沿途国家的服务外包合作，更多的承揽“一带一路”沿途国家的服务外包合同。

服务业的物质资本积累主要包括的是通信系统、交通运输设施和信息技术设施等在内的基础设施的建设，在一定范围内能够提高某一国家的服务贸易的质和量，是作用于服务贸易开展的诸多因素之一。总的说来，北京市的服务业的基础设施仍然落后，远远跟不上北京市高速发展的步伐。如果服务业基础设施落后，将导致资本投入量下降；资本投入量的减少，，又将导致服务业基础设施建设落后，如此循环往复，形成一个恶性循环。因而，若想改善基础服务设施建设，就要增加对其资本投入，为此，要确保基础服务设施建设的资金来源多元化如来自政府预算中的部分资金投入等。除此之外，还可以采取利用外资、政企结合等方式募集服务业基础设施建设所需资金，银行可以向符合资格审查的基础设施项目放贷、发放政府债券。北京没有港口，因而可以通过空运、陆运等运输方式加大基础服务设施建设。一方面，北京应根据情况，增加新机场的建设，增加北京的空运能力，以便将北京打造成国际空运中心。另一方面，北京应加强其在公路、铁路方面的建设，从而使北京市与周围的主要城市可以更好地连接，降低运输成本，实现运输的便利化和通达化。除此之外，北京市政府还应加强其在信息方面的建设，促进互联互通，构建一个覆盖全社会的现代化信息基础设施建设，让全社会的成员都可以享受到更加方便、快捷的信息沟通方式，不断降低信息沟通成本。

参考文献（略）