[公告]士兰微:东方花旗证券有限公司关于杭州电子股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

发布时间：2016-04-24 11:57

  本文关键词：士兰微电子，由笔耕文化传播整理发布。

[公告]士兰微:东方花旗证券有限公司关于杭州电子股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

时间：2016年04月07日 18:01:06 中财网

东方花旗证券有限公司

关于杭州士兰微电子股份有限公司
2015年度募集资金存放

与使用情况的专项核查报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，东方花旗
证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为杭州士兰微电子股
份有限公司（以下简称“士兰微”或“公司”）2013年非公开发行股票的保荐机
构，就公司募集资金年度使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如
下：

一、证券发行上市及募集资金情况


2013年8月，经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可字〔
2013〕688号）核准，士兰微向四
名特定对象非公开发行人民币普通股（
A股）9,120万股，每股面值
1元，每股发
行价格为人民币4.80元，募集资金总额为
43,776.00万元，扣除发行费用后该次募
集资金净额为
42,262.79万元。上述募集资金业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具天健验〔
2013〕247号《验资报告》。


二、募集资金的存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依据《公司法》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，士兰
微制定了《杭州士兰微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）。


根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，士兰微对募集资金实行专户
存储。

2013年9月，士兰微与东方花旗证券有限公司及交通银行股份有限公司杭
州东新支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2013年11月，募投项目
实施主体成都士兰半导体制造有限公司（以下简称
”成都士兰公司”）与东方花旗
证券有限公司及交通银行股份有限公司杭州市东新支行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存

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在重大差异，士兰微及成都士兰公司在使用募集资金时已遵照执行了上述三方监
管协议。


三、募集资金使用情况

（一）募集资金使用计划
1、公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使用
计划如下：

单位：元

项目名称
投资金额
核准部门及文号
总投资额
募集资金投
资金额
成都士兰半导体制造有限
公司一期工程项目
99,995.00 69,995.00
金堂县发展和改革局金堂发改投
资〔2010〕198号
补充流动资金
18,000.00 18,000.00
合计
117,995.00 87,995.00

实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金的总金额，公司将按照项目的轻
重缓急，将募集资金用于成都士兰公司一期工程项目和补充流动资金，不足部分
由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。



2、募集资金投资计划调整情况

经第五届董事会第八次会议审议通过《关于调整募集资金项目使用募集资金
投入金额的议案》，鉴于
2013年非公开发行股票实际募集资金净额小于计划募集
资金额，调整募集资金投资项目使用募集资金投入的金额，调整情况如下：

单位：元

项目名称总投资额
原拟用募集资
金投入金额
调整后募集资金
投入金额
成都士兰半导体制造有限
公司一期工程项目
99,995.00 69,995.00 27,262.79
补充流动资金
18,000.00 18,000.00 15,000.00
合计
117,995.00 87,995.00 42,262.79

（二）
2015年募集资金实际使用情况

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募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额
42,262.79本年度投入募集资金总额
6,886.22
变更用途的募集资金总额
——
已累计投入募集资金总额
33,561.41
变更用途的募集资金总额比例
——
截至期末累计投
是否已变募集资金截至期末承截至期末累截至期末投项目达到预项目可行性
承诺投资调整后投本年度入金额与承诺投本年度实现是否达到预
项目
更项目（含承诺投资
资总额
诺投入金额
投入金额
计投入金额
入金额的差额
入进度(%) 定可使用状
的效益计效益
是否发生重
部分变更）总额(1)(2)(4)＝(2)/(1)态日期大变化
(3)＝(2)-(1)
成都士兰半导体
制造有限公司一
期工程项目
否
69,995.00 27,262.79
未作分期
承诺
6,886.22 18,561.41 68.08 2016
2015年该项目处于建设期和
试生产阶段。2015年实现销
售收入
15,142.15万元，销
售毛利
1,327.21万元，所得
税后净利润-477.12万元。

否
补充流动资金否
18,000.00 15,000.00未作承诺
15,000.00 100.00 2013年
9月
合计－87,995.00 42,262.79 6,886.22 33,561.41－－－－

因成都士兰半导体制造有限公司一期工程项目募集资金与项目总投资额之间存在较大资金缺口，为降低经营风险，公司分阶段实施该项目，因此项目实施进度低于预期。


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四、募集资金使用结余及存放情况

（一）募集资金使用及结余情况

士兰微及全资子公司成都士兰公司以前年度已使用募集资金
26,675.19万元，
以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为631.43万元。本期使用
和结余情况如下：


1、公司本级募集资金使用和结余情况

（1）经
2014年4月、6月第五届董事会第十三次会议、第五届董事会第十五
次会议审议通过，公司分别利用暂时闲置募集资金补充流动资金
2,400.00万元、
5,000.00万元，使用期限不超过
12个月。

2014年4月14日、2014年6月13日自募集
资金专户分别转入其他银行账户
2,400.00万元、5,000.00万元。该等资金已分别于
2015年4月9日、2015年6月10日归还募集资金专户。

（2）经
2015年4月第五届董事会第二十三次会议审议同意，，公司用募集资金
和自有资金向成都士兰公司增资
10,000.00万元，其中：募集资金
5,300.00万元，
自有资金4,700.00万元。

（3）经
2015年6月第五届董事会第二十五次会议审议同意，公司利用暂时
闲置募集资金补充流动资金5,000.00万元，使用期限不超过
12个月，
2015年7月20
日自募集资金专户转入其他银行账户5,000.00万元。

（4）本期公司从募集资金专户取得利息收入扣除银行手续费净额为
316,145.11元。

2、成都士兰公司募集资金使用和结余情况

（1）成都士兰公司本期收到士兰微向其投入的增资款
5,300.00万元。

（2）经
2015年5月士兰微第五届董事会第二十四次会议审议同意，成都士兰
公司利用暂时闲置募集资金补充流动资金1,500.00万元，使用期限不超过12个月。

成都士兰公司已于
2015年6月8日自募集资金专户转入其他银行账户
1,500.00万
元。

（3）本期成都士兰公司从募集资金专户投入募投项目资金为
68,862,209.09
元；从募集资金专户中取得利息收入扣除银行手续费净额为
834,763.37元。

2015年度，士兰微公司本级及全资子公司成都士兰公司实际使用募集资金
68,862,209.09元，
2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费净额为

4


1,150,908.48元。截至
2015年12月31日，士兰微公司本级及全资子公司成都士兰
公司募集资金余额合计为
29,479,018.71元（包括累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额）。


（二）募集资金存放情况

截至2015年12月31日，士兰微及成都士兰公司有
2个募集资金专户、1个通知
存款户，募集资金存放情况如下：

单位：元

账户
名称
开户银行
银行账号或开户证实书
号码
类型存储金额
士兰微交通银行杭州东新支行
331066080018010092644募集资金专户
156,113.80
成都士兰交通银行杭州东新支行
331066080018010093065募集资金专户
9,322,904.91
成都士兰交通银行杭州东新支行
331066080608500008311通知存款
20,000,000.00
合计
——
——
——
29,479,018.71

五、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2015年，士兰微、成都士兰公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金

投资项目自筹资金的情况。

六、闲置募集资金补充流动资金的情况
详见本报告“四、募集资金使用结余及存放情况”之“（一）募集资金使用

及结余情况”。

七、上市公司募集资金存放与使用情况的结论性意见
2015年度，保荐代表人和项目组人员对士兰微募集资金的存放、使用等情况

进行了核查。经核查，本保荐机构认为：士兰微募集资金的存放与使用符合相关
规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在违规使用募集资金及其他
损害股东利益的情形。


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本文编号：40766