证券自律组织“正当程序”适用研究

发布时间：2018-03-24 19:55

  本文选题：证券自律组织　切入点：正当程序　出处：《理论与改革》2013年04期

【摘要】："正当程序"规范和约束的是政府行为。证券自律组织享有广泛的自律监管权力,其行为是否应视为政府行为进而适用正当程序存在较大争议。政府行为理论是界定证券自律组织行为属性的基本法理依据,目前存在紧密关联理论、公共行为理论、共同参与理论三种标准。尽管自Solomon案后,未有判例将证券自律组织的行为归结为政府行为,但司法判例只是豁免了宪法意义上的正当程序要求,自律组织行使自律监管权力时仍需遵守基本的公正程序要求。我国证券自律组织也应遵循程序公正的基本要求并完善相关程序规则。
[Abstract]:"due process" regulates and constrains the behavior of the government. Securities self-regulatory organizations enjoy extensive self-regulatory powers. Whether the behavior should be regarded as government behavior and then be applied to due process is controversial. The theory of government behavior is the basic legal basis for defining the attributes of securities self-discipline organization behavior, there are close correlation theory and public behavior theory at present. Although there is no precedent since the Solomon case that ascribes the actions of securities self-regulatory organizations to government actions, judicial precedents only exempt the constitutional sense of due process requirements. Self-regulatory organizations should still abide by the basic requirements of fair procedure while exercising the power of self-regulatory supervision. China's securities self-regulatory organizations should also follow the basic requirements of procedural justice and improve the relevant procedural rules.
【作者单位】： 大连民族学院;
【基金】：2010年度教育部人文社会科学研究青年基金项目:“证券自律组织民事责任豁免研究”(项目批准号:10YJC820063,主持人:李志君)的阶段性成果 中央高校基本科研业务费专项资金项目“证券自律组织自律监管权力制约研究”(项目编号:ZJ12RWYB016,主持人:李志君)的阶段性成果
【分类号】：D971.2;D922.28

【参考文献】

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【二级参考文献】

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本文编号：1659799