证券自律组织民事责任绝对豁免研究——基于美国Weissman案引发的思考

发布时间：2018-07-24 21:30

【摘要】：证券自律组织能否因其履行自律监管职责的行为而被诉诸承担民事责任是证券市场的重大制度安排。美国传统司法实践认为自律组织在行使法律赋予的自律监管权力时,应享有民事责任绝对豁免权。但Weissman案的判决体现了法院对自律组织适用绝对豁免理论进行严格解释的倾向,引发了学界的激烈争论。赋予自律组织绝对豁免权的基础仍存在,但应当做出必要的改革。应通过立法进一步明确自律组织自律监管权力的范围,合理规范其自由裁量权的行使,并排除故意行为受豁免保护,以相对豁免原则代替绝对豁免理论。
[Abstract]:It is an important institutional arrangement for securities self-regulation organization whether it can be appealed to bear civil liability because of its behavior of performing self-regulatory duties. The traditional judicial practice in the United States holds that self-regulatory organizations should enjoy absolute immunity from civil liability when exercising the self-regulatory power conferred by law. However, the judgment in Weissman case reflects the court's tendency to strictly interpret the absolute immunity theory applied by self-regulatory organizations, which has aroused fierce debate in academic circles. The basis for granting absolute immunity to self-regulatory organizations still exists, but necessary reforms should be made. We should further clarify the scope of the self-regulatory power of self-discipline organizations through legislation, reasonably regulate the exercise of its discretion, and exclude intentional acts from being protected by immunity, and replace the absolute exemption theory with the principle of relative immunity.
【作者单位】： 吉林大学法学院;大连民族学院法律系;
【基金】：李志君主持的教育部2010年度人文社科研究一般项目:证券自律组织民事责任豁免研究(10YJC820063)的阶段性成果, 中央高校基本科研业务费专项资金资助
【分类号】：D971.2;DD912.28;D923

【共引文献】

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本文编号：2142712