美国证券民事责任制度的借鉴

发布时间：2021-04-15 15:48

　　“任何法律都不能没有牙齿，制度只有以责任为后盾才具有法律上之力。一切以法律形态实现的目的、宗旨、理念、权利皆是如此。”证券法律也不例外，如果没有完善可行的证券法律责任作保障，保护投资者合法权益原则，公开、公平、公正原则，自愿、有偿、诚实信用原则等，就会像一个国家失去了军队、警察和监狱一样丧失其作用和效力，维护证券市场秩序和保障社会公共利益就会成为一句空话。在各种法律责任中，只有民事责任具有给予受害人提供充分救济的功能。证券民事责任是指参与证券活动的主体，违反证券法律的有关规定或当事人之间的约定，给投资者造成损失，而应当承担赔偿等民事责任。我国证券民事责任缺位是显而易见的，证券民事责任制度的司法实践也处于初步的探索之中。 美国是目前世界上证券立法最发达、最完善的国家，在证券民事责任制度方面积累了比较丰富的立法和实践经验。美国完善的证券民事责任制度已成为我国相关制度的蓝本。我们应借鉴其中的合理制度，使其与我国的现实相结合，构建出一套比较完善的、适合我国国情的证券民事责任制度。在对美国证券民事责任制度相关问题进行深入思考以及对我国证券业、证券市场的现实状况进行细致分析后，笔者从确立和完... 

【文章来源】：哈尔滨工程大学黑龙江省 211工程院校

【文章页数】：74 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
    1.1 论文的写作背景
    1.2 论文的写作思路
    1.3 论文的创新之处
第2章 证券民事责任制度概述
    2.1 证券民事责任制度的功能
        2.1.1 补偿受害人损失的功能
        2.1.2 惩罚、威慑加害人的功能
        2.1.3 管理市场和协助执行法律的功能
        2.1.4 完善监管体系的功能
    2.2 我国证券民事责任制度缺失的表现及成因
    2.3 本章小结
第3章 证券民事责任性质及分类
    3.1 证券民事责任性质
    3.2 证券违约责任
        3.2.1 证券投资咨询合同
        3.2.2 证券经纪合同
        3.2.3 证券买卖合同
    3.3 证券侵权责任
        3.3.1 虚假陈述的侵权责任
        3.3.2 操纵证券市场的侵权责任
        3.3.3 内幕交易的侵权责任
        3.3.4 欺诈客户行为的侵权责任
    3.4 本章小结
第4章 美国证券民事责任制度及其借鉴
    4.1 美国关于证券民事责任的相关规定
        4.1.1 美国1933年《证券法》关于证券民事责任的规定
        4.1.2 美国1934年《证券交易法》关于证券民事责任的规定
    4.2 美国证券默示民事责任
        4.2.1 证券默示民事责任概念
        4.2.2 美国证券默示民事责任的成因及理论根据
    4.3 美国证券投资者保护基金制度
        4.3.1 美国证券投资者保护基金的历史
        4.3.2 美国证券投资者保护基金的运作原理
    4.4 美国证券仲裁制度若干重要问题
        4.4.1 证券业仲裁协会
        4.4.2 证券仲裁机构
        4.4.3 证券仲裁员
        4.4.4 剖析美国证券仲裁制度取得成功的原因
    4.5 本章小结
第5章 借鉴美国经验，完善我国证券民事责任制度
    5.1 借鉴美国证券默示民事责任的建议
    5.2 美国证券投资者保护基金制度对我国的启示
        5.2.1 需要构建我国证券投资者保护机制度的原由
        5.2.2 借鉴美国之经验，建立我国证券投资者保护机制
    5.3 借鉴美国的成熟经验，构建我国证券民事仲裁制度
        5.3.1 我国证券民事仲裁存在的问题
        5.3.2 构建我国证券仲裁制度
    5.4 本章小结
结论
参考文献
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券争议纠纷解决方式之探讨——我国证券仲裁制度之反思与构建[J]. 陈真.  中国对外贸易. 2002(10)
[2]我国证券法中民事责任制度的完善[J]. 王利明.  法学研究. 2001(04)
[3]论证券欺诈民事责任的完善[J]. 吴弘,王菲萍.  华东政法学院学报. 1999(03)
[4]从《仲裁法》看我国的证券仲裁制度[J]. 王存.  法学. 1996(08)

博士论文
[1]美国证券法上的民事责任研究[D]. 黄振中.对外经济贸易大学 2000



本文编号：3139626