美国知识产权证券化法律制度研究

发布时间：2017-07-03 19:24

  本文关键词：美国知识产权证券化法律制度研究

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【摘要】：知识产权证券化是资产证券化的一种,是以知识产权未来许可使用费收益为支撑来发行知识产权支持证券进行融资的一种金融活动。它最早出现在智力创新和金融创新都非常活跃的美国,在十几年的发展历程中经历了萌芽、发展再到逐渐成熟的过程,这实际上也是一个资本市场开始逐渐承认知识产权的经济价值的过程。 能够使用知识产权进行表外融资的知识产权证券化制度,对于存在知识产权产业化应用融资困难问题的中国,无疑具有很大的吸引力,目前学术界和金融界对于在中国开展知识产权证券化活动的呼声颇高。但是如果想要将美国知识产权证券化移植到中国,首先要做的是对其生存环境进行考察,只有对其在美国的发展历程、运作原理、法律监管环境进行了全面系统的研究之后,才能准确判断这种制度在中国土壤上存活的可能性。 本文共分为三章。第一章是对知识产权证券化的概述,其中首先阐明了知识产权证券化及其上位概念资产证券化的概念和运作原理,然后梳理了知识产权证券化在美国的发展历程。第二章是本文的主体,以知识产权证券化中对证券投资者权益的保护为主线,结合美国的成文法和司法判例,分析了知识产权证券化过程中证券发行主体SPV的构建、证券化客体知识产权资产的转让和担保权益登记中存在的法律问题。第三章是在第二章对美国知识产权证券化过程中核心法律问题研究的基础之上,结合中国知识产权法、公司法、证券法、破产法中的相关规定,对中国推进知识产权证券化的法制环境进行了评述,进而提出了相应的立法建议。 没有对一国特定法律制度的深入研究,就没有比较法。虽然中国目前尚无知识产权证券化的实践,也没有针对知识产权证券化的专门立法,但是本文通过系统研究美国知识产权证券化的运作原理、发展历程和交易中遇到的法律问题及解决方式,考察其在美国的生存环境,对判断目前中国是否已经具备推进知识产权证券化活动的法制环境,以及如何促成这种环境的形成,均具有借鉴意义。
【关键词】：资产证券化 知识产权 知识产权证券化
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D971.2;DD912.28;DD913
【目录】：

• 中文摘要6-7
• ABSTRACT7-8
• 引言8-9
• 第一章 知识产权证券化概述9-17
• 第一节 知识产权证券化的基本理论9-14
• 一、资产证券化9-11
• 二、知识产权证券化11-14
• 第二节 美国知识产权证券化的发展历程14-17
• 一、起步(1997-2002)14
• 二、停滞(2003-2005)14-15
• 三、繁荣(2005-2007)15-16
• 四、重创(2007-2008)16
• 五、复苏(2009至今)16-17
• 第二章 美国知识产权证券化中核心法律问题研究17-37
• 第一节 知识产权支持证券的发行主体——SPV的构建17-24
• 一、SPV的法律形式17-19
• 二、防范SPV破产的途径及其法律问题19-22
• 三、SPV的证券发行主体资格22-24
• 第二节 知识产权证券化的对象——经过“真实销售”的知识产权24-33
• 一、知识产权“真实销售”的方式24-27
• 二、知识产权“真实销售”的判断标准27-30
• 三、知识产权“真实销售”后依然可能面临的发起人破产风险30-33
• 第三节 知识产权支持证券的偿付保证——知识产权担保权益登记33-37
• 一、联邦法与州法的冲突33-34
• 二、法院判例观点的分歧34-35
• 三、美国《统一商法典》的修订对版权担保登记效力的影响35-37
• 第四章 中国推进知识产权证券化活动的法制环境评述37-47
• 第一节 知识产权证券化交易结构设计的法制环境评述37-41
• 一、SPV的法律形式选择37-38
• 二、知识产权资产的“真实销售”38-39
• 三、知识产权担保权益的设立和登记39-41
• 第二节 知识产权证券发行与交易的法制环境评述41-45
• 一、知识产权证券是否是受中国法律认可的“证券”41-43
• 二、知识产权证券的投资者范围43-45
• 第三节 中国知识产权证券化法制环境的总结与立法建议45-47
• 结论47-48
• 注释48-52
• 参考文献52-57
• 后记57-58

【引证文献】

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 陈霞;专利资产证券化法律问题研究[D];吉林大学;2010年

  本文关键词：美国知识产权证券化法律制度研究

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本文编号：514924