从华夏理财门案件判决看非法吸收公众存款罪的界定

发布时间：2017-07-06 02:06

  本文关键词：从华夏理财门案件判决看非法吸收公众存款罪的界定

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【摘要】：本文以华夏银行理财门案件一、二审判决为视角，从案件事实和判决争议出发，提示本案的背景，分析了案件中是否存在阻却违法的事由，，阐述了为何有限合伙的投资会被认定为公众存款，并从个人犯罪与单位犯罪的区别出发，说明了为何判决认定是个人犯罪的理由，同时用共犯理论解释了代销入刑的逻辑。此外，从本案中魏某的行为是否构罪出发，对非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪进行了界分，重点对非法占有的目的从结果反向推定的方式进行了说明，对集资诈骗罪的犯罪构成进行分析，对该罪与非法吸收公众存款罪的客体、涉罪数额的计算方式、法定刑幅度等进行了分析说明。最后，从保护金融创新与打击犯罪并重的角度，提出了建议。
【关键词】：非法吸收 公众存款 阻却违法 定罪 量刑 集资诈骗 判决
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D924.3;D920.5
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 引言8-9
• 第一章 案件事实与判决争议9-13
• 第一节 案件事实9-10
• 第二节 案件背景10-11
• 第三节 判决争议11-13
• 第二章 案件的法律分析13-28
• 第一节 是否存在阻却违法性的事由13-16
• 一、 合伙协议的存在是否构成阻却违法性13-14
• 二、 投资目的若真实是否构成阻却违法性14-16
• 三、 还本付息能兑现是否构成阻却违法性16
• 第二节 投资为何被认定为公众存款16-19
• 一、 投资与存款间的区别16-18
• 二、 实质是吸收公众存款18-19
• 第三节 个人犯罪还是单位犯罪19-25
• 一、 金融机构是否可以成为非法吸收公众存款罪的主体20
• 二、 金融机构擅自提高或变相提高利率，也可构成本罪20-22
• 三、 分支机构、内设机构、内设部门是否可成为本罪主体22-24
• 四、 通商国银是否构成单位犯罪24-25
• 第四节 共同犯罪的认定25-28
• 一、 主观上具有共同故意25-26
• 二、 客观上共同实施犯罪行为26-27
• 三、 不同的主观故意可能构成不同的罪名27-28
• 第三章 非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的区别28-36
• 第一节 主观方面的区别28-30
• 一、 是否有非法占有的目的28-29
• 二、 是否可以从后果反推主观29-30
• 三、 主观方面对罪名和金额的影响30
• 第二节 客观方面的区别30-33
• 一、 手段方面的区别30-31
• 二、 从后果反推主观的规律31-33
• 第三节 其他区别33-36
• 一、 侵犯客体不同33-34
• 二、 构罪数额不同34
• 三、 计算方式不同34-36
• 结语36-38
• 参考文献38-40
• 致谢40-41
• 附件41

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

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4 ;从吴英集资诈骗案看刑法如何合理规制[J];法学;2012年03期

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本文编号：524352