上海祖龙公司内幕交易案评析

发布时间：2017-07-15 17:34

  本文关键词：上海祖龙公司内幕交易案评析

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【摘要】：内幕交易是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的，买卖或建议他人买卖或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的活动。内幕交易行为违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。我国《刑法》、《证券法》等法律法规明确禁止内幕交易行为，上海祖龙公司内幕交易案等一系列典型内幕交易犯罪案件，却引发了司法界、证券界与理论界的大争议。上海祖龙公司内幕交易案共有两大争议焦点：一是该案是否构成内幕交易罪，二是证监会出具的认定函是否能作为定案依据。首先，内幕交易行为是否构罪，应当从内幕交易罪的犯罪构成之主观方面和客观方面进行分析。其主观方面既能够由故意构成，也能够由过失构成。而其客观方面认定的关键是对内幕信息的界定以及对内幕信息敏感期的认定。其中，，内幕信息的界定应当采用“四要素说”，即相关性、重大性、未公开性及真实性；内幕信息敏感期的认定则分为形成时间和公开时间两部分，其形成时间的认定应当根据个案及相关判例综合分析，其公开时间应采取形式公开为主、实质公开为辅的标准进行认定。其次，认定函能否作为定案依据需要从其证据效力方面进行分析，认定函是证监会制定的具有真实性、客观性的公文书证，为合法证据，可以作为该案的定案依据。对该案焦点的分析，能够为我国内幕交易罪的刑法规制提供较大帮助，完善我国内幕交易刑事立法与司法。
【关键词】：内幕交易 构成要件 内幕信息 价格敏感期 认定函 刑法规制
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D920.5;D924.3;D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-7
• 目录7-9
• 第1章 引言9-11
• 1.1 选题背景9
• 1.2 选题缘由9-10
• 1.3 研究动态及意义10-11
• 第2章 案情简介11-15
• 2.1 案情介绍11-12
• 2.2 法院审判结果12-15
• 第3章 本案争议焦点15-17
• 3.1 被告陈榕生的行为是否构成内幕交易罪15-16
• 3.2 证监会提供的认定函能否作为定案依据16-17
• 第4章 关于本案争议焦点的法理评析17-27
• 4.1 本案内幕交易罪犯罪构成的分析17-23
• 4.1.1 内幕交易罪犯罪构成概述17
• 4.1.2 本案内幕交易罪主观方面的分析17-19
• 4.1.2.1 内幕交易罪主观方面的理论概述17-18
• 4.1.2.2 对上海祖龙公司内幕交易案主观方面的分析18-19
• 4.1.3 本案内幕交易罪客观方面的分析19-23
• 4.1.3.1 内幕交易罪客观方面的理论概述19
• 4.1.3.2 内幕信息的界定标准19-21
• 4.1.3.3 内幕信息价格敏感期的认定21-23
• 4.1.3.4 上海祖龙公司内幕交易案客观方面的分析23
• 4.2 本案认定函证据效力的分析23-27
• 4.2.1 认定函概述23-24
• 4.2.2 认定函的证据效力24-26
• 4.2.3 上海祖龙公司内幕交易案中认定函证据效力的分析26-27
• 第5章 本案的思考及内幕交易犯罪刑法规制建议27-30
• 5.1 关于本案引发的思考27
• 5.2 我国内幕交易犯罪刑法规制的建议27-30
• 5.2.1 形式上保留本罪行为主体28
• 5.2.2 本罪客观方面，确立内幕信息界定标准中的“真实性”标准28-29
• 5.2.3 适当降低内幕交易罪入罪门槛29-30
• 结论30-32
• 参考文献32-34
• 致谢34

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 张峰;;证券交易中的“内幕信息”探究[J];法制与经济(下旬);2011年03期

2 丁彩彩;;我国刑事证据的分类标准及其完善[J];山西警官高等专科学校学报;2011年01期

3 耿利航;;证券内幕交易民事责任功能质疑[J];法学研究;2010年06期

4 李有星;董德贤;;证券内幕信息认定标准的探讨[J];浙江大学学报(人文社会科学版)预印本;2009年05期

5 傅穹;曹理;;内幕交易规制的立法体系进路:域外比较与中国选择[J];环球法律评论;2011年05期

6 王涛;;内幕信息敏感期的司法认定[J];中国刑事法杂志;2012年11期

7 吕晖;肖伟;;关于内幕信息公开标准的探讨[J];证券市场导报;2013年05期

本文编号：545008