司法介入与行政干预在公司治理中之平衡

发布时间：2017-03-31 19:03

  本文关键词：司法介入与行政干预在公司治理中之平衡，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国在2005年将董事、高级管理人员以及监事的忠实义务和勤勉义务纳入修订之后的《公司法》,忠实义务和勤勉义务成为董事和高级管理人员的法定义务。忠实义务无论是在法律法规还是在实践中都有着详细的规定和广泛的运用。相比起忠实义务,勤勉义务在《公司法》中只有十分简略的原则性规定,其规定之粗糙和苍白成为此篇论文对该问题研究的初衷。虽然我国学术界对于勤勉义务的讨论从2005年《公司法》修订之前就已经开始,但是十年之后的今天,《公司法》对于勤勉义务的规定仍然还停留在2005年的阶段。究竟是因为比较抽象的勤勉义务在实践中的可操作性不强而导致立法者不知如何细化和修改,还是因为现阶段我国公司法对勤勉义务的需求并非急迫?本文作者想对勤勉义务有一个全面的了解和深度的剖析,去探究造成此种现象背后的原因。此外,以美国、英国为代表的发达国家在2008年的金融危机之后多次通过立法完善公司治理结构,并对公司董事和高管的履职提出了更高的要求。这其中也要求董事和高管更加勤勉尽责,提高公司的决策机制和监督机制,进而也对勤勉义务提出了新的要求。本文立足于我国特有的法律环境和法律土壤,结合对英美两国勤勉义务制度的借鉴和分析,同时从微观与宏观的角度对勤勉义务有一个更加深刻的认识。在我国特有的经济、政治以及文化的大背景下,去讨论和评估勤勉义务规则在我国的实际运用情况。通过收集和分析实证案例,并借助国内外的学术理论,本文试图解析勤勉义务规则在我国的使用情况,并就完善该义务提出一些适合于我国法律土壤的建议和路径选择。本文共分为五章:第一章:从法律文义解释的角度介绍董事和高管的勤勉义务,并简要介绍英美法中勤勉义务(又称注意义务duty of care)的发展历程,以期对勤勉义务的内涵和外延有一个较为清晰和全面的认识和界定。第二章:梳理勤勉义务在我国的发展状况,包括相关法律、法规、部门规章甚至证券交易所中颁布文件中有关勤勉义务的规定。此外,本论文在前人实证研究的基础上,收集近两年有关董事和高管勤勉义务的司法案例,以及证监会关于违反勤勉义务的行政处罚案例,并对这些案例进行分析。随后,将本文分析的结果与学界现有的研究成果进行比较,并探讨该规则在实践中的应用有无变化。第三章:根据实证分析得到的总结,本文以勤勉义务规则在我国实践中的运用为角度,对我国当前的公司治理状况进行评估,主要比较勤勉义务规则在司法层面、行政监管层面以及行业自律监管层面(证券交易所)的运用情况。第四章:根据上述的比较结果,本文试图深度解析勤勉义务规则在中国实践运用的情况,并分析造成该种情况的原因,例如相关法律配套制度(如股东派生诉讼)、法律文化与执法环境、公司治理文化、公司股权分布的特点等。并将这些中国特有的法律特点与英美法进行比较,分析法律移植效果背后的原因。第五章:针对上述总结的原因,为提升法律移植的效果,本文就完善勤勉义务规则在中国的适用提出几点看法和建议。本文将讨论勤勉义务规则在我国的运用能否按照英美的方式进行(如“商业判断规则”的引进和使用)。如果不能照搬英美的运用规则,有无替代的规则和做法更加适合勤勉义务的中国实践,包括董事和高管在公司“内部控制”中的责任等。
【关键词】：勤勉义务 公司治理 司法审查 行政约束企业内部控制
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 导言9-16
• 一、问题的提出9-10
• 二、研究价值及意义10
• 三、文献综述10-14
• 四、主要研究方法14
• 五、论文主要创新及不足14-16
• 第一章 勤勉义务概述16-27
• 一、勤勉义务的简介16-21
• （一）勤勉义务的起源和概念16-18
• （二）勤勉义务主体18-19
• （三）勤勉义务内容19-21
• 二、英美董事注意义务的司法实践21-26
• （一）英国董事注意义务之发展和演变21-24
• （二）美国董事注意义务24-26
• 三、小结26-27
• 第二章 我国勤勉义务立法现状之梳理27-35
• 一、法律层面27-29
• 二、行政监管层面29-32
• 三、证券交易所层面32-34
• 四、小结34-35
• 第三章 公司董事和高管勤勉义务的司法行政裁量35-47
• 一、司法案例实证研究35-44
• （一）现有实证研究成果35-37
• （二）最近两年勤勉义务案例实证研究37-39
• （三）勤勉义务案例分析总结39-43
• （四）小结43-44
• 二、证监会行政处罚案例实证研究44-47
• 第四章 我国勤勉责任规则在公司治理中的表现47-53
• 一、勤勉义务在我国公司治理中的体现和价值47-48
• 二、现阶段勤勉义务在公司治理中的不足48-49
• 三、探究勤勉义务规则表现不佳的原因49-53
• 第五章 完善勤勉义务在我国公司治理表现中的替代性方案53-59
• 一、明确勤勉义务司法审查标准53-54
• 二、我国是否需要引进“商业判断规则”？54-56
• 三、完善公司内部控制建设56-57
• 四、司法介入和行政干预之平衡57-59
• 结语59-61
• 参考文献61-65
• 附录65-73
• 在读期间发表的学术论文与研究成果73-74
• 后记74-75

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 王刚义;云春霞;;公司高管勤勉义务判断标准研究[J];人力资源管理;2014年05期

2 钱尧;;我国有关董事勤勉义务的立法分析[J];法制与社会;2009年02期

3 殷道飞;;公司董事勤勉义务研究[J];法制与社会;2009年01期

4 卢璐;桂婷婷;;我国公司高管勤勉义务司法化建议[J];商品与质量;2010年SB期

5 王军;;公司经营者忠实和勤勉义务诉讼研究——以14省、直辖市的137件判决书为样本[J];北方法学;2011年04期

6 蒋建湘;喻洁;;公司高管勤勉义务履行之探讨[J];中南大学学报(社会科学版);2011年05期

7 王延军;;董事勤勉义务及判断标准探析[J];今日财富(金融发展与监管);2011年11期

8 于瀚然;;论公司职业经理人的勤勉义务[J];法制与社会;2012年09期

9 卢锋奇;;公司高管勤勉义务及我国实践中若的干问题讨论[J];法制与社会;2013年13期

10 赵彩阳;;论我国董事勤勉义务的界定标准[J];商业时代;2013年31期

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 本报记者 冯莹　本报通讯员 常鸣;勤勉义务 高管该怎样面对[N];人民法院报;2009年

2 北京市门头沟区法院 王玉珍;高管未尽勤勉义务赔偿公司受损利益[N];北京日报;2009年

3 本报记者 李延生邋通讯员 郑伟;企业高管你“勤勉”吗?[N];中国企业报;2008年

4 李巍　周明;要求辖区公司积极应对金融危机[N];中国证券报;2008年

5 本报记者 冯莹;勤勉与否 分界线在哪里[N];人民法院报;2009年

6 北京市东城区人民法院 樊雪;公司董事违反勤勉义务的责任追究[N];人民法院报;2008年

7 记者 张旭东;证监会就上市公司治理准则征求意见[N];新华每日电讯;2001年

8 本报记者　 岳敬飞 袁克成 周，

本文编号：279966