论章程对股权转让的限制

发布时间：2017-05-15 20:00

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【摘要】：在商主体体系中,公司是最基本的商主体。由于其具有股东有限责任和法人独立人格两大优点,在我国市场经济中占有重要地位。章程作为公司的自治法规范,规定着公司运营和治理的各项基本准则。股权转让是公司治理中的重要环节,我国《公司法》使用了较多的条文规定了公司的股权转让制度。有限责任公司的股权转让主要规定在《公司法》第71条,尤其第4款规定了公司章程可以对股权转让作出另行规定,但这种原则性的表述给司法审判带来了困惑。通过对相关法条的理解分析,公司章程对股权转让的限制是合法有效的。但从章程限制股权转让对公司发展的客观实际分析,章程的这种限制往往对公司发展带来不好的后果。由此导致章程对股权转让的限制虽然在法律层面上允许,但在实践层面中对公司发展产生的影响可能是不合理的。本文从章程限制股权转让的这一合法却不合理的矛盾现象出发,通过分析章程限制股权转让背后的法理基础,探讨章程可以合理限制股权转让的情形。本文共导言、正文和结语三大部分,正文由四个章节组成。第一章以章程限制股权持有比例的案例引出问题,结合对司法审判中章程限制股权转让典型案例的整理,指出《公司法》71条在司法实践中的适用难题。通过对71条进行解释并分析其法律性质,可以得出结论71条属于公司法中的任意性规范。因此,在不违反法律的强制性规定的前提下,公司章程依71条第4款规定对股权转让作出的另行规定都应当是合法有效的。对于修改章程对股东的效力问题,通过对《公司法》第11条、第22条的理解,只要不存在股东会会议或决议被撤销或无效的情形,并且修改章程得以符合法定比例通过,公司章程就应当对于全体股东一致适用。第二章对章程限制所引起的客观实际效果进行理性分析。由于公司发展过程中会发生很多变化,包括公司经营状况的变化和股东之间的信赖关系的变化,在具体的不同情形中章程限制所带来的实际效果是不一样的。通过分析公司盈亏不同情形下的效果、对公司的稳定发展的效果,可以发现章程的这种限制性规定很多时候会对公司或股东带来不良效果,但基于法律规定章程的限制又是合法有效的。章程依据完全相同的审判标准是合法的,但章程限制对于公司产生的效果具有不合理性,由此提出章程限制股权转让合法却不合理的问题。第三章从对章程的本质出发理解和把握章程限制股权转让的法理基础。首先,章程在性质上是公司自治法,章程的自治属性决定了章程自由,特别是章程内容的自由,即公司股东可根据合意表示将一切公司治理规则约束于章程中。其次,章程具有股东自治基础和载体的基本功能。基于章程的自治法性质和基本功能,章程可以对包括限制股权转让在内的各项公司内部规则进行约定。基于公司法与公司章程的关系,作为股东意思自治选择的章程,除非与法律法规强制性规定相冲突,否则就具有法律效力并且优先于公司法适用。章程除了自治属性,还具有自律性,即公司章程对于全体股东都具有普遍约束力,无论从章程的自治法性质还是从商法注重效率的原则分析,修改章程和初始章程的效力原理没有差异。在分析了公司章程合法性的法理基础后,还需探究出现不合理后果的原因。一方面,从公司章程的应有内容来看,股权转让限制并不属于章程中的强制记载事项的内容,其超出了公司章程作为公司内部基本运营规则的范畴,我国公司法的修改也体现了这一点。另一方面,股权作为一种特殊的权利,具有财产权和社员权的双重属性。股权的这种财产权属性具有依赖的相对独立性,不能脱离公司资本而独立存在,同时股权又具有财产权的流转性特征,这种依赖的相对独立性与流转性之间的矛盾是造成股权转让限制带来不合理结果的原因之一;股权也具有社员权属性,股东在公司内具有相对独立利益和意志,由于股东权利与公司利益紧密关联,股东个人意志应服从于公司意志,因而章程作为公司意志的体现难免与股东个人意志有所冲突,导致章程限制股权转让损害部分股东利益。第四章在章程限制股权转让合法却不合理的法理分析的基础上,探讨了章程可以合理限制股权转让的情形。虽然章程限制股权转让具有相应的法理基础,但这种限制不能任性。这些合理情形可以是基于公司组织组织形式的需要,通过公司组织形式的比较,可以发现有限责任公司与股份有限公司在信用基础、运作机制和股东控制投资风险的方式上有很大的区别,有限责任公司为了维护公司组织体稳定性,章程可以对股权转让进行限制;对于员工持股,基于其类别股的属性以及员工的特殊身份,章程可以对员工所持股权转让进行限制;基于公司中持股的董事、监事和高管作为管理者和股东的双重特定身份,章程可以对股权转让进行限制;公司中基于特定制度规则的需要,如股东会会议召集前对股东范围的确定,章程对股权转让进行限制。最终通过对这些合理情形的归纳,来引导公司股东谨慎合理制定公司章程,促进公司健康发展。
【关键词】：公司章程 股权转让 章程限制
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-9
• 导言9-14
• 一、问题的提出9
• 二、研究价值及意义9
• 三、文献综述9-13
• 四、主要研究方法13
• 五、论文主要创新及不足13-14
• 第一章 章程对股权转让限制的法律效力：基于司法审判的分析14-21
• 第一节 问题的提出——从股权持有比例限制案例谈起14-17
• 一、案例概述与争议焦点14-15
• 二、司法审判中的困惑15-17
• 第二节 司法审判的合法性分析17-20
• 一、对《公司法》第71条任意性规范的认定17-19
• 二、修改章程的效力认定19-20
• 小结20-21
• 第二章 章程对股权持有比例的限制：基于客观实际的理性分析21-24
• 第一节 公司盈亏不同情况下的效果分析21-22
• 第二节 对公司稳定发展的实际效果分析22-23
• 小结23-24
• 第三章 章程对股权转让限制的不同效果：基于章程本质的分析24-34
• 第一节 限制股权转让效力的法理渊源24-29
• 一、章程的自治属性24-26
• 二、章程的自律性26-29
• 第二节 限制股权转让不良效果的根源分析29-33
• 一、章程规定的应有内容29-30
• 二、股权的两面属性30-33
• 小结33-34
• 第四章 章程可合理限制股权转让的情形分析34-43
• 第一节 基于公司组织形式对股权转让的限制34-37
• 第二节 基于特定身份对股权转让的限制37-40
• 第三节 基于特定资格对股权转让的限制40-41
• 第四节 基于特定制度规则需要对股权转让的限制41-42
• 小结42-43
• 结语43-44
• 参考文献44-47
• 后记47-48

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1 陈云红;有限责任公司股东资格继承问题研究[D];暨南大学;2014年

2 迟庆龙;论章程对股权转让的限制[D];华东政法大学;2015年

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本文编号：368680