双边投资协定中的保护伞条款解释研究

发布时间：2017-03-30 10:28

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【摘要】：随着国际投资的便捷化、一体化、自由化的发展,国际直接投资更是得到了高速的发展,国外投资者与东道国彼此间的各类争议也不断涌现,而且投资争议的方式也发生了改变,从传统的政治性争议转变为管理性质的争议。作为最开始保护发达国家投资者的保护伞条款也经历了无条件适用到限制性适用的转变。其制定的初衷是为了对私人投资主体的全面保护,之后转变为平衡东道国政府与私人投资者之间的利益,从争端解决机制的角度上来看,保护伞条款提供一种的新的途径,将违反合同的行为转变为违反国际条约维度进行争端解决。但是国际中仲裁机构在具体适用保护伞条款时还是面临着一些难题,主要就是怎么处理投资主体提起的合同争议之诉和投资条约之诉之间的关系,具体的仲裁管辖应该如何认定。当前来看,国际上对保护伞条款的适用没有一个统一的标准,根据部分个案来看仲裁实践中较为偏向投资者,根据不同的适用标准,会对外国投资者和东道国政府产生不同的影响,利益冲突也成为标准难以统一化的原因。保护伞条款本身存在的目的就是调节东道国政府与外国投资主体之间的利益,在实践中要完全实现这种平衡是比较困难的,大多数的仲裁机构和理论研究者都较为偏向保护外国投资者的利益,这对东道国政府会产生一定的负面影响。当前我国与国外签订的大多数双边投资协定都包含了保护伞条款,所以保护伞条款的具体适用范围需要我们进行进一步的研究。本文主要分为三个部分进行阐述:第一章概述了保护伞条款的历史,通过介绍保护伞条款的起源和发展,对其特征和存在意义进行了具体分析。第二章主要明确了保护伞条款解释产生争议的原因,后阐述国际投资争端解决中心仲裁庭的扩大解释与限制解释适用的经典案例,对保护伞条款的实践适用情况进行了分析,同时综合评析了上面两种解释方法,分析相对限制性解释作为最优解释方法的合理性。第三章针对我国双边投资贸易协定中保护伞条款的规定进行分析的基础上,提出了我国保护伞条款实践中面临的问题,最后根据针对解释争议提出了具体的应对策略。
【关键词】：保护伞条款 限制性解释 扩大性解释 双边保护协定
【学位授予单位】：广东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 引言9-10
• 1 保护伞条款的概述10-18
• 1.1 保护伞条款的起源和发展10-14
• 1.1.1 保护伞条款的起源10
• 1.1.2 保护伞条款的发展10-14
• 1.2 保护伞条款的含义与特征14-18
• 1.2.1 保护伞条款的含义14-15
• 1.2.2 保护伞条款的特征及存在意义15-18
• 2 保护伞条款的解释分歧及案例实践分析18-28
• 2.1 保护伞条款解释存在分歧的原因18-19
• 2.1.1 合同之诉与条约之诉18
• 2.1.2 商事合同与国家合同的区分18-19
• 2.2 限制性解释的实践情况分析19-22
• 2.2.1 学界的限制性解释观点19
• 2.2.2 适用限制性解释的相关案例实践分析19-22
• 2.3 扩大性解释的实践情况分析22-26
• 2.3.1 学界的扩大性解释观点22-23
• 2.3.2 适用扩大性解释的相关案例实践分析23-26
• 2.4 相对限制性解释的合理性分析26-28
• 3 我国双边投资协定中关于保护伞条款的实践和对策分析28-35
• 3.1 保护伞条款在中国双边投资条约中的规定28-29
• 3.2 我国保护伞条款实践面临的问题29-30
• 3.2.1 保护伞条款的措辞过于概述性29
• 3.2.2 未对单方承诺的适用进行限制29-30
• 3.2.3 保护伞条款中未有例外规定30
• 3.3 我国应对保护伞条款解释分歧的策略30-35
• 3.3.1 对保护伞条款的措辞进行规范30-32
• 3.3.2 对解释保护伞条款的适用范围进行限制32-33
• 3.3.3 增加保护伞条款的例外条款33
• 3.3.4 有区别的适用保护伞条款33-34
• 3.3.5 采用相对限制性解释方法34-35
• 结语35-36
• 参考文献36-38
• 致谢38

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