外国投资国家安全审查与国际投资协定之关系研究

发布时间：2017-04-12 08:12

  本文关键词：外国投资国家安全审查与国际投资协定之关系研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：晚近,以双边投资协定为主体的国际性投资协定数量不断增加,其构成的庞大国际投资法规范体系为投资自由化的实现创造了优良条件。与此同时,以外国投资国家安全审查为重要表现的投资保护主义仍在世界范围内蔓延。专门针对外国投资进行的这种审查虽以保护国家安全为名,但其在实际操作中却往往构成了跨境投资的壁垒,给外国投资者造成了严重损失。为了帮助投资者对抗不公正的国家安全审查、规避国家安全审查风险,许多投资法学者和实务人士都曾建议投资者利用其母国与东道国缔结的投资协定,将投资争端交由国际投资仲裁庭裁决。但是,对于以这种路径解决投资争端并寻求权利救济的可行性及操作方法,理论界却少有系统研究。本文即从这一角度切入,探讨外国投资国家安全审查与国际投资协定在国际投资实践中的适用关系,以及如何在国内立法、执法和国际缔约中体现并协调好这种关系。除引言和结语之外,本文共分为以下七章：第一章为案例引入部分,主要介绍了近年来中国投资者在海外投资时因受到东道国国家安全审查而使交易活动受到不利影响的案例,表明因外国投资国家安全审查导致的国际投资争端的多发性和争议性,从而引入下文的讨论。第二章从宏观上归纳了外国投资国家安全审查与国际投资法的关系,指出该制度是广义国际投资法律规范的组成部分,其发展变化也反映了国际投资法上的演进潮流。第三至六章分别阐述了外国投资国家安全审查与国际投资协定中的国民待遇、公平与公正待遇、根本安全例外以及投资者-东道国争端解决机制的关系,探讨在国际投资协定框架下追究国家安全审查行为违法性的可能,并结合部分国家的国内立法和国际缔约实践,提出如何在国际条约中体现并协调好二者关系的缔约建议。第七章在前文的基础上针对我国现行外国投资国家安全审查制度的不足提出完善建议。
【关键词】：外国投资国家安全审查 国际投资协定 关系与协调
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 中文摘要10-11
• ABSTRACT11-13
• 前言13-18
• 一、问题的提出13-15
• 二、研究现状综述15-17
• (一) 国外研究情况15-16
• (二) 国内研究情况16-17
• 三、本文主要框架17-18
• 第一章 案例引入：屡遭外资安审障碍的中国海外投资18-25
• 一、附条件通过的案例——联想收购美国IBM个人电脑业务18-19
• 二、投资方撤销交易的案例——华为收购美国3COM19
• 三、被最终阻止的案例——罗尔斯诉CFIUS和美国总统奥巴马案19-25
• (一) 基本事实20-22
• (二) 初审判决22-23
• (三) 上诉判决23
• (四) 后续发展及小结23-25
• 第二章 外资安审与国际投资法的关系25-30
• 一、外资安审是国际投资法的组成部分25-26
• 二、外资安审的发展反映国际投资法潮流26-28
• (一) 外资安审的发展与投资保护主义的重现26-27
• (二) 外资安审的加强与东道国外资规制权的复位27-28
• 三、国际投资条约适用于外资安审的前提28-29
• 四、外资安审的实施应符合国际投资协定的价值取向29-30
• 第三章 外资安审与国民待遇的关系30-37
• 一、国际投资法中的国民待遇30-31
• 二、外资安审与国民待遇条款的适用和协调31-34
• (一) 外资安审与国民待遇的关系31-32
• (二) 协调国内法与IIAs的国家实践32-34
• 三、外资安审语境下国民待遇条款的缔约选择34-37
• (一) 变通采用准入前/后国民待遇34-35
• (二) 合理设置负面清单35
• (三) 注意与最惠国待遇条款的协调35-37
• 第四章 外资安审与公平公正待遇的关系37-46
• 一、公平与公正待遇的概念37-39
• (一) FET的渊源37-38
• (二) 有关FET内涵的理论和实践38-39
• 二、外资安审违反公平公正待遇的可能情形39-44
• (一) 外资安审违反正当程序/不得拒绝司法要求40-42
• (二) 外资安审违反透明度要求42-43
• (三) 外资安审违反善意非歧视要求43-44
• 三、外资安审语境下FET条款的缔约选择44-46
• (一) 列举违反FET的具体情形44-45
• (二) 明确FET的适用范围及例外45-46
• 第五章 外资安审与根本安全例外的关系46-52
• 一、外资安审与根本安全例外的关系46-48
• 二、外资安审语境下根本安全例外条款的设置方式48-50
• (一) 根本安全例外条款的设置方式概述48-49
• (二) 与外资安审相协调的缔约选择49-50
• 三、援引根本安全例外的限制条件50-52
• (一) 援引根本安全例外的措施应非武断/歧视并善意实施51
• (二) 援引根本安全例外的措施应符合比例原则51-52
• 第六章 外资安审与ISDS机制的适用52-56
• 一、晚近ISDS机制的适用危机52-53
• 二、外资安审语境下限制适用ISDS适用的缔约方式53-54
• 三、IIAs体制下解决外资安审争议的替代方式54-56
• (一) 以调解解决投资争端的优势54-55
• (二) 以调解解决投资争端的可行性55-56
• 第七章 余论：IIAs语境下中国外资安审的完善56-59
• 一、《征求意见稿》框架下外资安审的不足之处56-57
• (一) 透明度和可预见性不足56-57
• (二) 监督机制缺位57
• 二、对我国外资安审的完善建议57-59
• 结语59-60
• 参考文献60-69
• 致谢69-70
• 学位论文评阅及答辩情况表70

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