主权财富基金国际监管制度法制化研究

发布时间：2021-11-15 23:58

　　主权财富基金（SWFs）是一国政府管理国家储备的一种投资实体形式。我国的SWFs主要是2007年设立的中国投资有限公司,它承担着我国外汇资产保障的重要功能。可是,本世纪初开始,各国监管SWFs的外资法律制度以及国际制度环境发生了很大变化,国际监管SWFs朝着制度化和法制化的方向发展。一些国家纷纷加强了外资限制措施,金融保护主义在美国次贷危机后的世界经济中有所抬头。不过,除了投资接受国对SWFs的监管之外,国际社会也在积极努力构建规范SWFs和投资接受国的国际准则。这些规则刚刚建立,能否有效监管SWFs、遏制金融保护主义,进而保障国际资本流动秩序的功能还有待检验。同时,我国主权财富基金刚刚建立不久,基金运作还不够成熟,公司治理有待改善。再加上国际监管制度的变化,无疑增加了我国SWFs跨境投资的风险。仔细观察国际社会法制化发展轨迹,关注SWFs的国际监管的制度环境,对于稳健发展我国的SWFs具有现实意义。主权财富基金的监管纠结了政治和经济因素,这是一个涉及国际间政治、经济、法律关系的问题。而全球化时代,解决这类“全球问题”仅凭一国政府的力量无法胜任。而法制化是世界政治的发展路径。基于这样的... 

【文章来源】：上海外国语大学上海市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：189 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
谢辞
摘要
ABSTRACT
导论
    一、选题的背景和意义
    二、国内外文献回顾与评述
    三、研究问题
    四、研究方法
    五、主要内容与章节结构
    六、本文的特色与主要创新点
第一章 概念界定
    第一节 国际法与国际制度
        一、国际法是法
        二、国际制度与国际法
    第二节 硬法和软法
        一、硬法
        二、软法规范
    第三节 国际社会法制化、共存性国际法和合作性国际法
        一、国际社会的法制化
        二、共存性国际法和合作性国际法
        三、全球治理中合作性国际法的勃兴
第二章 SWFS国际监管制度的困惑
    第一节 活跃的主权财富基金
        一、主权财富基金的概述
        二、不安的投资接受国
    第二节 主要投资接受国限制跨国投资的立法趋势
        一、欧盟国家
        二、美国
        三、澳大利亚
    第三节 构建中的主权财富基金国际监管制度
        一、国际社会建立制度的努力
        二、监管SWFs国际制度的基本内容
        三、关于SWFs国际监管制度的思考
    本章小结
第三章 SWFS国际制度的法制化程度分析
    第一节 国际制度法制化的分析方法
        一、义务性
        二、精确度
        三、授权力
    第二节 SWFs国际制度的法制化三维分析
        一、研究对象
        二、计分方法
        三、影响因子的解释
        四、公式
        五、SWFs国际制度法制化三维分值的计算
    第三节 与其他国际制度法制化比较
        一、GAPP规则的法制化评价
        二、OECD《指引》规则的法制化评价
        三、OECD组织的法制化评价
        四、IMF组织的法制化评价
        五、与其它一些国际制度法制化的比较
    本章小结
第四章 SWFS国际制度的软法选择
    第一节 软法的优势
        一、硬法与主权成本
        二、软法的订约成本优势
        三、软法是合作性硬法的先导
    第二节 SWFs制度软法选择的影响因素
        一、SWFs国际监管制度的主权成本因素
        二、不确定性
        三、行为体的偏好
    本章小结
第五章 国际法的遵守和SWFS国际监管制度的遵从
    第一节 遵守国际法
        一、遵守国际法的含义
        二、"条约必须遵守"是遵守国际法的基石
        三、国际法渊源是确定遵守内容的标准
        四、软法的遵守
    第二节 有关遵约的理论研究
        一、关于遵约的国际法理论
        二、关于遵约的国际关系理论
        三、遵约的发生机制
    第三节 SWFs国际监管制度遵约分析
        一、SWFs国际监管制度下的强制效果
        二、SWFs国际监管制度下的自我利益
        三、SWFs国际监管制度的合法性
        四、SWFs制度的遵约影响因素
    本章小结
第六章 改善SWFS国际监管制度的遵约机制
    第一节 传统国际法实施方法的不足
        一、国家责任
        二、争端解决机制
        三、报复和制裁
    第二节 遵约机制
        一、国际组织与国际规范的实施
        二、遵约机制
    第三节 遵约机制的初步实践
        一、国际劳工组织框架下"公约群"的遵约机制
        二、OECD组织的遵约机制——内部平等审议机制(Peer Review)
        三、国际气候变化条约的遵约机制
        四、WTO的遵约机制
        五、欧盟条约的遵约机制
        六、国际条约遵约机制实践的经验
    第四节 完善SWFs制度遵约水平的思考
        一、改善遵约的基本规则体系的困难
        二、完善遵约判定体系
        三、建立不遵约反应体系
        四、发挥平行监督机制作用
    本章小结
第七章 中国SWFS与SWFS国际监管制度的法制化
    第一节 GAPP与我国SWFs的完善
        一、完善SWFs公司治理结构
        二、明确的投资战略
        三、完善风险预防机制
        四、提高基金运作透明度
        五、构建我国主权财富基金监管法律制度
    第二节 积极参与SWFs国际制度的设计
        一、中国对待SWFs国际监管制度建设的基本态度
        二、积极参与SWFs国际监管制度设计的必要性
        三、积极参与SWFs国际监管制度的现有条件
        四、具体建议
    本章小结
第八章 结论与研究展望
    第一节 主要结论
    第二节 研究的局限性和进一步研究工作的展望
        一、研究的局限性
        二、进一步研究的展望
参考文献
附件


【参考文献】：
期刊论文
[1]国际法与国际关系理论:二元的范式[J]. 安妮-玛丽·斯劳特,周伟峰.  国际关系与国际法学刊. 2015(00)
[2]全球化背景下现实主义的理论转型与国际法[J]. 刘志云.  厦门大学法律评论. 2009(Z1)
[3]国际关系与国际法跨学科研究之路径[J]. 刘志云.  世界经济与政治. 2010(02)
[4]海合会国家主权财富基金的发展及其影响[J]. 张瑾.  阿拉伯世界研究. 2010(01)
[5]从国际公共产品到区域性公共产品——区域合作理论的新增长点[J]. 樊勇明.  世界经济与政治. 2010(01)
[6]中国与国际条约六十年[J]. 魏明杰.  国际观察. 2010(01)
[7]主权财富基金:金融危机冲击下的新发展与监管运作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈兰成.  河北经贸大学学报. 2009(06)
[8]论主权财富基金之若干法律纷争[J]. 漆彤.  武大国际法评论. 2010(01)
[9]中国特色社会主义法律体系与法学体系的构建:对国际法虚位以待?[J]. 徐崇利.  法制与社会发展. 2009(06)
[10]国际法的遵行机制探究[J]. 何志鹏.  东方法学. 2009(05)

博士论文
[1]跨境上市监管的国际合作与协调[D]. 陈楚钟.暨南大学 2009
[2]国际环境条约遵约机制研究[D]. 王晓丽.中国政法大学 2007



本文编号：3497763