跨境资产证券化中的私人治理法律问题研究
发布时间：2021-11-24 14:23
在经济全球化的背景下,越来越多的金融活动地超出一国的政治和地理边界,以期在全球范围内实现金融资源的有效配置。金融活动的全球化对现有国家自上而下的单向垂直监管制度提出挑战,客观上要求对现有的金融监管制度进行相应的回应性改革,实现监管模式从“统治”到“治理”的转变。与此同时,国际法理论也正经历着深刻的结构性变革,私人在国际法中的主体性身份日益得到重视。在国际金融法领域,私人的作用尤其明显,持续创新的国际金融活动以及高度复杂的金融交易结构使国家在实施金融监管时面临着监管成本过高、监管滞后甚至形同虚设的窘境,从而为专业性中介机构参与创制金融规则、实现金融治理全球化提供了丰富的发展空间。专业性中介机构的积极参与在某种程度上改变了国际金融法的法律结构,同时也要求国家对专业性中介机构的治理行为进行必要而有效的规制。作为国际金融活动中方兴未艾的领域,跨境资产证券化集中体现了国际金融法的这一转变趋势。尽管在跨境资产证券化领域内,国家仍然发挥着重要的监管和导向作用,但信用评级机构、会计准则制定机构和律师等专业性中介机构,或者通过设计具体交易的结构,或者通过制订通用性的金融技术标准,引导并规范跨境资产证券化...
【文章来源】：厦门大学福建省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：192 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
内容摘要
ABSTRACT
前言
一、研究课题的缘起
二、学术史回顾及其评析
三、基本框架及研究内容
第一章 跨境资产证券化法律与私人管理机构
第一节 跨境资产证券化的基本概念
一、资产证券化的定义
二、跨境资产证券化的定义
第二节 跨境资产证券化法律与私人治理：制度需求
一、跨境资产证券化对法律制度供给能力的需求
二、跨境资产证券化对法律制度供给模式的需求
第三节 私人管理机构：跨境资产证券化中的立法主体
一、私人管理机构的基本论述
二、跨境资产证券化中的私人管理机构
三、私人管理机构的立法：从治理理论切入
第四节 跨境资产证券化中的国家治理
一、全球治理理论中的国家
二、跨境资产证券化中的国家立法
第二章 信用评级机构的私人治理法律问题
第一节 信用评级与信用评级机构
一、资产证券化中的信用评级
二、信用评级机构
三、信用评级机构参与治理的问题
四、信用评级机构的约束机制
第二节 NRSRO 监管模式
一、安然事件前的NRSRO 制度
二、安然事件与NRSRO 制度的发展
三、针对NRSRO 不当行为的诉讼救济
第三节 信用评级机构的跨境监管
一、信用评级机构的跨境服务
二、对信用评级机构跨境服务的规制
三、中国对跨境资产证券化中信用评级机构的监管
第三章 会计准则制定机构的私人治理法律问题
第一节 会计准则与跨境资产证券化
一、跨境资产证券化中的会计准则
二、会计准则的规范性分析
第二节 美国FASB 的私人治理法律问题
一、英美会计准则有关资产证券化的规定
二、会计准则制定机构的国别模式
三、美国FASB 的组织结构
四、FASB 中的私人治理：委托——代理的困境
第三节 IASB 的私人治理法律问题
一、IASB 的组织结构
二、IASB 中的利益关系
第四节 中国的会计准则制定模式：私人治理？
一、中国的模式选择问题
二、我国的应对之策
第四章 律师的私人治理法律问题研究
第一节 跨境资产证券化中的律师：一般性分析
一、律师的功能分析
二、律师在跨境资产证券化中的作用
第二节 律师立法与跨境资产证券化法律的发展
一、Lex Juris 的分析
二、律师参与立法的正当性分析
三、对Lex Juris 的定性
第三节 律师立法的规范性缺陷与国家规制
一、律师的中立性困境
二、律师立法的规制体系
三、律师跨境立法的法律壁垒
第五章 跨境资产证券化法律与私人参与治理：总体分析
第一节 跨境资产证券化法律的形成
一、法律定义的重新理解
二、跨境资产证券化法律
三、私人参与跨境资产证券化立法的问题
第二节 私人管理机构治理的民主赤字分析
一、私人参与治理的民主赤字表现
二、私人管理机构与民主标准关系的审视
结语
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]论国际司法程序中的法庭之友制度[J]. 赵海峰,高立忠. 比较法研究. 2007(03)
[2]迈向回应型政府——全球化下政府治理范式转换的路径[J]. 刘泽伦,刘小云. 江淮论坛. 2006(05)
[3]法经济学视野下的金融监管法正义性分析[J]. 李晗. 法制与社会发展. 2006(05)
[4]律师功能研究[J]. 徐舜岐,孙文胜. 天津市政法管理干部学院学报. 2006(03)
[5]“国际法”法律属性的理论争辩[J]. 温树斌. 山东社会科学. 2006(08)
[6]跨政府组织网络与国际经济软法[J]. 徐崇利. 环球法律评论. 2006(04)
[7]对国际法主体的界定标准及其内容的再思考[J]. 辛崇阳. 比较法研究. 2006(04)
[8]国际资产证券化经验对我国的借鉴意义[J]. 马丽娜. 边疆经济与文化. 2006(07)
[9]服务贸易自由化与我国律师业的发展[J]. 耿文杰. 广西政法管理干部学院学报. 2006(04)
[10]国际非政府组织与国际法之“跨国立法”[J]. 王秀梅. 河南省政法管理干部学院学报. 2006(04)
本文编号：3516157
【文章来源】：厦门大学福建省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：192 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
内容摘要
ABSTRACT
前言
一、研究课题的缘起
二、学术史回顾及其评析
三、基本框架及研究内容
第一章 跨境资产证券化法律与私人管理机构
第一节 跨境资产证券化的基本概念
一、资产证券化的定义
二、跨境资产证券化的定义
第二节 跨境资产证券化法律与私人治理：制度需求
一、跨境资产证券化对法律制度供给能力的需求
二、跨境资产证券化对法律制度供给模式的需求
第三节 私人管理机构：跨境资产证券化中的立法主体
一、私人管理机构的基本论述
二、跨境资产证券化中的私人管理机构
三、私人管理机构的立法：从治理理论切入
第四节 跨境资产证券化中的国家治理
一、全球治理理论中的国家
二、跨境资产证券化中的国家立法
第二章 信用评级机构的私人治理法律问题
第一节 信用评级与信用评级机构
一、资产证券化中的信用评级
二、信用评级机构
三、信用评级机构参与治理的问题
四、信用评级机构的约束机制
第二节 NRSRO 监管模式
一、安然事件前的NRSRO 制度
二、安然事件与NRSRO 制度的发展
三、针对NRSRO 不当行为的诉讼救济
第三节 信用评级机构的跨境监管
一、信用评级机构的跨境服务
二、对信用评级机构跨境服务的规制
三、中国对跨境资产证券化中信用评级机构的监管
第三章 会计准则制定机构的私人治理法律问题
第一节 会计准则与跨境资产证券化
一、跨境资产证券化中的会计准则
二、会计准则的规范性分析
第二节 美国FASB 的私人治理法律问题
一、英美会计准则有关资产证券化的规定
二、会计准则制定机构的国别模式
三、美国FASB 的组织结构
四、FASB 中的私人治理：委托——代理的困境
第三节 IASB 的私人治理法律问题
一、IASB 的组织结构
二、IASB 中的利益关系
第四节 中国的会计准则制定模式：私人治理？
一、中国的模式选择问题
二、我国的应对之策
第四章 律师的私人治理法律问题研究
第一节 跨境资产证券化中的律师：一般性分析
一、律师的功能分析
二、律师在跨境资产证券化中的作用
第二节 律师立法与跨境资产证券化法律的发展
一、Lex Juris 的分析
二、律师参与立法的正当性分析
三、对Lex Juris 的定性
第三节 律师立法的规范性缺陷与国家规制
一、律师的中立性困境
二、律师立法的规制体系
三、律师跨境立法的法律壁垒
第五章 跨境资产证券化法律与私人参与治理：总体分析
第一节 跨境资产证券化法律的形成
一、法律定义的重新理解
二、跨境资产证券化法律
三、私人参与跨境资产证券化立法的问题
第二节 私人管理机构治理的民主赤字分析
一、私人参与治理的民主赤字表现
二、私人管理机构与民主标准关系的审视
结语
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]论国际司法程序中的法庭之友制度[J]. 赵海峰,高立忠. 比较法研究. 2007(03)
[2]迈向回应型政府——全球化下政府治理范式转换的路径[J]. 刘泽伦,刘小云. 江淮论坛. 2006(05)
[3]法经济学视野下的金融监管法正义性分析[J]. 李晗. 法制与社会发展. 2006(05)
[4]律师功能研究[J]. 徐舜岐,孙文胜. 天津市政法管理干部学院学报. 2006(03)
[5]“国际法”法律属性的理论争辩[J]. 温树斌. 山东社会科学. 2006(08)
[6]跨政府组织网络与国际经济软法[J]. 徐崇利. 环球法律评论. 2006(04)
[7]对国际法主体的界定标准及其内容的再思考[J]. 辛崇阳. 比较法研究. 2006(04)
[8]国际资产证券化经验对我国的借鉴意义[J]. 马丽娜. 边疆经济与文化. 2006(07)
[9]服务贸易自由化与我国律师业的发展[J]. 耿文杰. 广西政法管理干部学院学报. 2006(04)
[10]国际非政府组织与国际法之“跨国立法”[J]. 王秀梅. 河南省政法管理干部学院学报. 2006(04)
本文编号：3516157
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