跨国银行监管法律制度研究 ——以巴塞尔协议体系为中心

发布时间：2021-12-24 11:05

　　在经济全球化和金融自由化的背景下,跨国银行业务得到了全面的扩张和发展。相伴而生的便是损害后果严重、影响范围广泛的跨国银行金融风险和危机。鉴于此,加强与完善跨国银行监管法律制度便成为各国以及国际社会有关金融法制的重要内容。在跨国银行国际监管领域,巴塞尔委员会是最具影响力的组织。巴塞尔委员会自20世纪70年代以来,相继颁布了大量的有关跨国银行监管的法律文件,构成了巴塞尔协议体系。目前,巴塞尔协议体系是跨国银行国际监管的最重要的法律制度体现,代表了国际金融界银行监管领域的最新成果和发展趋势,对银行国际监管领域产生了极其深远的影响。 在入世之背景下,我国银行监管法制面临着诸多挑战,相应地完善我国银行监管法制已成为时代迫切的要求。我国金融监管当局也曾多次公开表示将采用巴塞尔协议所通过的银行监管原则及制度规定。因此,深入、系统地研究巴塞尔协议体系,对于完善我国的银行监管法律制度、稳定和繁荣我国金融秩序以及保障我国相关权益,具有重大的理论和现实意义。 论文主要分为四个部分:前言、跨国银行监管法律制度概述、巴塞尔协议体系、巴塞尔协议体系与我国银行监管法制的完善。 “前言”部分阐释了巴... 

【文章来源】：中国海洋大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：61 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
0 前言
1 跨国银行监管法律制度概述
    1.1 跨国银行概述
        1.1.1 跨国银行的概念
        1.1.2 外资银行和外国银行等相关概念
    1.2 跨国银行监管法律制度概述
        1.2.1 跨国银行的东道国监管
            1.2.1.1 市场准入监管
            1.2.1.2 业务经营监管
        1.2.2 跨国银行的母国监管
            1.2.2.1 设立管理
            1.2.2.2 业务经营管理
        1.2.3 跨国银行的国际监管
2 巴塞尔协议体系
    2.1 巴塞尔协议体系之历史演变
        2.1.1 1975年《巴塞尔协定》
        2.1.2 1983年《巴塞尔协议》
        2.1.3 1988年《巴塞尔资本协议》
        2.1.4 1992年《巴塞尔最低标准》
        2.1.5 1996年《关于市场风险的补充规定》
        2.1.6 1997年《有效银行监管的核心原则》
        2.1.7 新巴塞尔资本协议
    2.2 巴塞尔协议体系的法律性质
    2.3 从巴塞尔协议体系的演变看跨国银行监管的新趋势
        2.3.1 跨国银行的国际合作监管机制日趋完善
        2.3.2 从合规监管转向合规监管和风险监管并重
        2.3.3 风险管理全面化
        2.3.4 银行内部控制制度规范化
        2.3.5 信息交流与分享制度规范化
        2.3.6 加强了对金融企业集团的监管
        2.3.7 引入市场约束机制(信息披露制度)
3 巴塞尔协议体系与我国银行监管法制的完善
    3.1 我国银行监管法制建设的现状与不足—以巴塞尔协议体系及跨国银行监管的新趋势为参照
        3.1.1 我国银行资本金之现状及不足
        3.1.2 我国银行风险管理制度之现状及不足
        3.1.3 我国银行内部控制制度之现状及不足
        3.1.4 我国银行信息披露制度之现状及不足
        3.1.5 我国外资银行监管法律制度的现状及不足
    3.2 我国银行监管法制建设的完善—以巴塞尔协议体系及跨国银行监管的新趋势为参照
        3.2.1 我国银行资本金之完善措施
        3.2.2 我国银行风险管理制度之完善措施
        3.2.3 我国银行内部控制制度之完善措施
        3.2.4 我国银行信息披露制度之完善措施
        3.2.5 我国外资银行监管法律制度之完善措施
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]论巴塞尔协议与我国外资银行监管法制的完善[J]. 王晓博.  华东理工大学学报(社会科学版). 2004(01)
[2]新巴塞尔资本协定对我国的影响[J]. 陈忠阳.  国际金融研究. 2004(01)
[3]巴塞尔委员会下一步的工作安排[J]. 殷春涛.  金融会计. 2004(01)
[4]制定巴塞尔新协议的必要性以及目前的进展情况[J]. 杰姆·卡如纳,殷春涛.  中国金融. 2004(01)
[5]《巴塞尔协议》与我国银行有效的风险监管[J]. 张五钢.  金融理论与实践. 2003(12)
[6]外资银行监管法律问题研究[J]. 时建中.  法学评论. 2003(06)
[7]巴塞尔新资本协议对我国银行监管的启示[J]. 王晓枫.  大连海事大学学报(社会科学版). 2003(03)
[8]全球化视野下现有国际金融监管法律制度的局限及其克服[J]. 胡继红.  法学评论. 2003(03)
[9]金融风险监管框架发展中的巴塞尔新资本协议[J]. 巴曙松.  国际经济评论. 2003(02)
[10]巴塞尔协议的发展历程及其启示(下)[J]. 徐铭栋,章礼善.  福建金融. 2003(02)



本文编号：3550374