论《联合国反腐败公约》的资产追回机制

发布时间：2022-10-20 10:58

　　在经济全球化的今天，腐败犯罪也日益呈现跨国化发展的特征。面对日益发展的腐败犯罪跨国化，腐败资产全球流动的新形势，腐败资产来源国和腐败犯罪受害者如何追回腐败资产成为一个日益凸显的严重问题。由于各国经济利益的冲突和法律制度的差异，资产追回面临着巨大的困难和不确定性。国际社会为此作出了不懈的努力，通过了一系列政治声明，并且通过了若干区域性反腐败公约尝试解决这一问题。2003年10月，联合国大会通过了《联合国反腐败公约》。该公约第一次在国际立法中全面、系统地对资产追回问题进行规定。 关于腐败犯罪所得转移的预防和监测，公约要求各国金融机构须核实客户身份，进行严格审查账户，报告可疑交易，保存相关客户和交易的资料。各国应禁止设立“空壳银行”，并避免与外国金融机构中允许有“空壳银行"使用其帐户的金融机构建立关系。公约要求建立公务人员财产申报制度，设立金融情报机构，进行国际合作。 公约规定的直接追回机制，提供了三种追回资产的途径，第一种是请求国直接在被请求国法院提起民事诉讼来确认其对腐败资产的合法所有权。第二种是缔约国采取必要措施，允许本国法院... 

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前言
第一章 资产追回制度的基本内容
    一、资产追回制度产生的背景及其发展
    二、资产追回的概念
        (一) 资产、财产、犯罪所得的概念
        (二) 资产追回的概念
    三、对犯罪所得转移的预防和监测
        (一) 核实客户身份
        (二) 报告可疑交易
        (三) 禁止空壳银行
        (四) 公职人员财产申报
        (五) 金融情报机构
    四、资产的直接追回机制
        (一) 直接民事诉讼的途径
        (二) 支付补偿或损害赔偿的途径
        (三) 没收时主张合法所有权的途径
    五、资产的间接追回机制
        (一) 没收请求情况下的司法协助
        (二) 对财产进行暂时性控制的临时措施请求情况下的司法协助
        (三) 混合请求下的司法协助
        (四) 正式案文与草案条文的比较
        (五) 间接追回机制的约束条件
    六、资产的返还和处分
        (一) 资产返还的原则和依据
        (二) 资产返还的具体规定
        (三) 返还的费用扣除
第二章 资产追回制度运行中的法律问题
    一、资产分享
        (一) 资产分享的含义
        (二) 公约谈判时各国立场的差异
        (三) 解决办法的建议
    二、民事没收的引进
        (一) 民事没收的特点和历史发展
        (二) 民事没收的适用条件和对其的抗辩
        (三) 民事没收的性质
        (四) 民事没收的积极意义
    三、外国刑事判决的承认和执行
        (一) 外国刑事判决的承认和执行的概念和特征
        (二) 外国刑事判决承认和执行的原则
        (三) 外国刑事判决承认与执行的具体条件
第三章 我国资产追回的实践与差距
    一、我国在双边条约方面的实践
        (一) 与没收有关的规定
        (二) 犯罪收益返还的规定
        (三) 相关费用分担的规定
        (四) 我国双边条约实践存在的问题
    二、我国国内立法与《公约》的差距
        (一) 犯罪所得转移和监测方面的差距
        (二) 没收制度的缺失和错位
        (三) 刑事罪行规定的差距
        (四) 国际司法协助的非系统性
    三、完善我国资产追回机制的建议
        (一) 完善国内立法
        (二) 完善涉外司法和执法
结论
参考文献
后记



本文编号：3694363