TBT协定下国民待遇原则的适用问题研究

发布时间：2017-05-18 01:01

  本文关键词：TBT协定下国民待遇原则的适用问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着经济全球化的发展,关税和传统非关税壁垒的作用不断降低,而越来越多的国家就把技术性贸易措施用作贸易保护手段,由此以技术性贸易壁垒为代表的新型贸易壁垒成为国际贸易自由化发展新的障碍。近年来,WTO争端解决实践中涉及TBT协定的争端案件逐渐增多,而迄今为止,在经专家组和上诉机构共同处理的8起争端中,有7起都涉及国民待遇问题。由于技术贸易壁垒通常表现出正当的目的和合理性,其内含的歧视性本质往往具有极强的隐蔽性,对国际贸易形成的危害性影响比传统的贸易壁垒更大。因此,对技术贸易壁垒问题,尤其是其中的国民待遇问题进行法律规制,就显得尤为重要。国民待遇作为WTO的基本原则,是各国必须遵守的义务。在理论和实践中,适用于技术贸易壁垒国民待遇问题的法律文件主要有TBT协定和GATT1994。这两项协定有关国民待遇的条款的适用关系在协定本身的条文中并没有明确规定,这造成了两协定不同国民待遇条款在实践中的诉请冲突和适用冲突。因此,本文结合对两协定相关条款的解读以及TBT争端实践的分析,讨论TBT协定下国民待遇原则的具体适用问题,并寻找TBT协定与GATT1994两协定有关国民待遇的条款在适用中的冲突原因,以便在此基础上提出避免冲突的解决方案。总的来说,本文主体共由四部分组成。本文第一部分是对技术贸易壁垒下国民待遇问题现状的概括和了解,从对案件的梳理和分析中发现技术贸易壁垒国民待遇问题的特点。有别于关税壁垒和传统的非关税壁垒,技术贸易壁垒国民待遇问题具有极强的隐蔽性,但同时也有着歧视性的本质,其通过更加隐蔽的手段来限制进口,事实上,这种方式往往更能达到限制进口的目的,对国际贸易形成更大的危害。因此,对于技术性贸易措施,一方面,我们不应为其外表所迷惑,而应透过其隐蔽性揪出它的歧视本质,进而以国民待遇原则加以规制;另一方面,对于确是出于正当目的、不存在歧视意思的国内管制,则应当加以肯定,而非一概而论。第二部分是对技术贸易壁垒国民待遇问题法律规范的解读和比较。对条款的解读关键是对条款要件的认定标准进行分析,这一部分主要涉及TBT协定第2.1条、GATT1994第3.4条以及GATT1994第20条一般例外条款的分析。该部分先是对TBT协定的历史背景做了简要介绍,然后在对两协定的条款单独分析的基础上,又对其中重要条款的关系进行比较,发现其相似性与差异性,为后续的分析提供理论支持。第三部分是对技术贸易壁垒国民待遇问题争端实践的分析。首先,从对美国丁香烟案的分析入手,通过对专家组和上诉机构报告的分别解读,对TBT协定第2.1条的同类产品和较低待遇两大要素进行讨论,明确该条款要件的认定标准。其次,从最近的欧盟海豹案出发,探讨技术法规的认定方法。最后,通过对历来发生的TBT争端案例进行梳理,发现并提出TBT协定与GATT1994关于国民待遇条款的诉请冲突和适用冲突问题。尽管在实践案例中,专家组和上诉机构对这些冲突给出了一些应对答案,但是还不够充分和全面,还有待后续实践作出更加明确的解释和支持。在前文提出问题和部分分析的基础上,本文在最后一部分,对两协定相关条款之间的冲突进行层层分析论证,找出冲突原因,并针对冲突原因提出了选择适用的解决方案,同时分别针对不同主体提出了一些适用上的建议。在TBT协定与GATT1994的适用关系于两协定本身的条文中并未作出明确规定的情况下,首先审查一项争议措施是否属于“技术法规”,如果该措施经判定不属于技术法规,则不受TBT协定规制,转而直接审查其是否符合GATT1994下的国民待遇义务。其次,如果经分析认定,争议措施属于“技术法规”,那么就依据WTO协议《附件1A的一般解释性说明》,直接选择适用TBT协定第2.1条下的国民待遇义务,而不再对GATT1994项下的请求进行审查,不管审查结果是否符合TBT第2.1条的规定;这样一来,问题的关键就自然回归到TBT协定第2.1条的国民待遇义务的判定上来,进而依据近年TBT争端实践确立下来的TBT协定第2.1条款的认定标准,依次对“同类产品”和“较低待遇”进行逐个判定即可。以上解决方案只是从现有依据出发提出的应对措施,要从根本上避免TBT协定与GATT1994关于国民待遇条款的适用冲突,还有赖于WTO成员方的共同协商,通过立法补充或解释的方式明确两协定之间的适用关系,或者期待DSB争端解决机构在未来的实践中逐渐确立适用标准。值得注意的是,实践中,产品进口国出于对本国利益的保护,即便明知可能有违TBT协定和GATT1994关于国民待遇条款的规定,还是会作出有关的国内管制措施。这无疑给产品出口国造成了很大的不利影响,也对TBT协定下国民待遇原则的适用带来了不少难题。对此,在对争端案件提出诉请时,产品出口国应在权衡各方面影响因素后,选择最适合本国利益需求的方式提起诉请,同时还应积极主动地与产品进口国进行沟通谈判,及时采取其他紧急应对措施,这样才能在最大程度上减少和避免扩大损失。产品进口国也应积极配合,并自觉遵守TBT协定和GATT1994下的国民待遇义务。
【关键词】：技术贸易壁垒 国民待遇 TBT协定 GATT1994 适用
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.1
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-17
• 一、研究背景11-12
• 二、研究现状12-15
• 三、研究目的和研究方法15-17
• 第一章 技术贸易壁垒下的国民待遇问题概述17-22
• 第一节 技术贸易壁垒下的国民待遇问题现状18-19
• 第二节 技术贸易壁垒下国民待遇的特点19-22
• 一、隐蔽性19-20
• 二、歧视性20-22
• 第二章 技术贸易壁垒国民待遇问题的法律规制22-33
• 第一节 TBT协定之国民待遇原则22-26
• 一、TBT协定的产生及简介22-23
• 二、TBT协定中的国民待遇条款23-24
• 三、TBT协定第 2.1 条24-26
• 第二节 GATT1994之国民待遇原则26-30
• 一、GATT1994第 3.4 条26-29
• 二、GATT1994第20条之一般例外29-30
• 第三节 TBT协定与GATT1994国民待遇条款之比较30-33
• 一、TBT协定与GATT1994的关系30-31
• 二、TBT协定第 2.1 条与GATT1994第 3.4 条的关系31-32
• 三、TBT协定第 2.1 条与GATT1994第20条帽段的关系32-33
• 第三章 技术贸易壁垒国民待遇问题的争端解决实践33-47
• 第一节 同类产品和较低待遇的认定33-39
• 一、美国丁香烟案前的分析法33-34
• 二、美国丁香烟案专家组的正当目的分析法34-36
• 三、美国丁香烟案上诉机构的竞争关系分析法36-39
• 第二节 技术法规的认定39-42
• 一、欧盟海豹案案情简介39
• 二、欧盟海豹案专家组对技术法规的认定39-40
• 三、欧盟海豹案上诉机构对技术法规边界的思考40-42
• 第三节 TBT协定与GATT1994有关国民待遇条款的关系42-47
• 一、诉请冲突42-45
• 二、适用冲突45-47
• 第四章 TBT协定与GATT1994国民待遇条款的选择适用47-54
• 第一节 TBT协定与GATT1994国民待遇条款的适用冲突47-49
• 一、TBT协定与GATT1994国民待遇条款规范事项有一定重叠47
• 二、TBT协定与GATT1994国民待遇条款存在潜在冲突47-49
• 第二节 技术贸易壁垒下国民待遇原则的选择适用49-51
• 一、选择适用的必要性49
• 二、选择适用的解决方案49-51
• 第三节 技术贸易壁垒下国民待遇原则的适用建议51-54
• 一、TBT协定与GATT1994关系的解释建议51
• 二、产品进口国的国内管制建议51-53
• 三、产品出口国的诉请选择建议53-54
• 结语54-56
• 参考文献56-61
• 在读期间发表的学术论文与研究成果61-62
• 后记62-64

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