国际投资中间接征收的认定问题

发布时间：2017-05-22 08:48

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【摘要】：征收条款是国际投资协定中最为核心的实体条款之一。目前,以转移所有权为特征的直接征收已基本销声匿迹,取而代之的是不直接剥夺所有权而实质上达到等同于征收效果的间接征收。间接征收条款散见于国际法律文件中,包括双边投资协定、自由贸易协定及其他国际法律文件,但是间接征收条款对间接征收的定义及认定常常规定得过于笼统。仲裁庭认定间接征收的实践也缺乏一致性。本文从国际投资法的界定和国际投资仲裁实践的角度,分析间接征收的认定标准和考量因素,以期对我国完善国际投资协定中的征收条款以及防范与间接征收有关的风险有所启示。本文分四章来阐述。第一章介绍了传统意义上的征收以及征收实践的发展,提出了间接征收的概念,阐述了间接征收与不需补偿的管理措施的区分和合法间接征收与非法间接征收的区分,并探讨了间接征收的对象和手段。第二章研究国际投资协定对间接征收的界定。征收条款是双边投资协定、自由贸易协定及其他法律文件中的重要条款。本章论述了不同类型的征收条款对间接征收的认定,并研究了新近国际投资协定中间接征收条款的发展,论述了征收条款对间接征收日趋详细化的界定。第三章讨论间接征收在国际仲裁实践中的认定标准。仲裁庭在间接征收的认定上主要政府措施围绕效果和目的两个方面展开,学者根据国际仲裁实践总结出几个认定标准：纯粹效果标准、目的标准、比例原则。此外,除了效果和目的,仲裁庭在实践中也考虑投资者的合法期待、政府措施的透明度和正当程序等因素。第四章主要介绍我国关于间接征收认定问题的立法现状与相关双边投资协定及自由贸易协定的征收条款,并从东道国和资本输出国两个角度,通过案例,分析我国面临的有关间接征收方面的风险,并在前四章分析的基础上提出完善间接征收条款、防范风险的对策。
【关键词】：间接征收 国际投资协定 认定
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-8
• 引言8-9
• 第一章 国际投资中的间接征收概述9-18
• 第一节 征收的概念和发展9-13
• 一、传统意义上的征收9-10
• 二、征收实践的发展：从传统征收到间接征收10-13
• 第二节 间接征收的界定13-15
• 一、间接征收与不需补偿的政府管理措施的区分13-14
• 二、合法间接征收与非法间接征收的区分14-15
• 第三节 间接征收的对象和手段15-18
• 一、间接征收的对象15-17
• 二、间接征收的实现手段——措施17-18
• 第二章 国际投资协定对间接征收的界定18-27
• 第一节 国际社会制定征收规则的尝试18-20
• 一、征收规则的内容18-19
• 二、对征收规则的评价19-20
• 第二节 国际投资协定中的征收条款20-22
• 一、国际投资协定对间接征收的定义21
• 二、国际投资协定对特定措施的例外规定21-22
• 第三节 国际投资协定中征收条款的最新发展22-25
• 一、新近国际投资协定中的征收条款22-24
• 二、正在谈判的TPP协定中的征收条款24-25
• 本章小结25-27
• 第三章 国际仲裁实践中的间接征收认定标准27-42
• 第一节 纯粹效果标准27-32
• 一、纯粹效果标准的适用28-31
• 二、对纯粹效果标准的评价31-32
• 第二节 目的标准32-35
• 一、目的标准的适用32-33
• 二、公共利益目的33-34
• 三、对目的标准的评价34-35
• 第三节 比例原则35-37
• 一、比例原则的适用36-37
• 二、对比例原则的评价37
• 第四节 需要考虑的其他因素37-40
• 一、基于投资的合法期待的剥夺37-39
• 二、透明度和正当程序39-40
• 本章小结40-42
• 第四章 我国面临的有关间接征收的风险及防范42-53
• 第一节 我国的立法现状与相关投资协定的规定42-44
• 二、我国签订的国际投资协定中的征收条款42-44
• 第二节 我国面临的有关间接征收的风险44-51
• 一、作为东道国被诉间接征收的风险44-46
• 二、对外投资被东道国间接征收的风险46-48
• 三、ICSID对征收案件的管辖48-51
• 第三节 对我国面临的有关间接征收的风险的防范措施51-53
• 一、完善间接征收条款51
• 二、积极应对投资争端51-53
• 结语53-55
• 注释55-65
• 参考文献65-70
• 后记70-71

【参考文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 何\~;论ICSID机制下间接征收的认定[D];南京大学;2013年

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本文编号：385152