论仲裁协议效力对非签字方的扩张

发布时间：2017-05-25 03:00

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【摘要】：仲裁协议是仲裁的基础。没有仲裁协议就意味着双方没有达成仲裁的合意。因此，如果不是仲裁协议的签字方，就不能援引仲裁协议引起仲裁程序，当然也不受到仲裁协议的约束。但是，随着社会经济生活发展以及对于公平高效解决争议的需要，各国立法和司法实践开始出现一种趋势，即在特定情况下，仲裁协议的效力开始扩张至协议的非签字方。在特定情形下，这些非签字方可以依据他们并未签署的仲裁协议，参与甚至引起仲裁程序。在研究国际公约、各国立法以及司法实践的基础上，本文对这一现象进行了深入分析，了解这种效力扩张的具体情形和主要理论依据，例如衡平法的禁反言原则、揭开公司面纱理论、代理制度、代位求偿理论、援引并入理论等等。因为仲裁协议效力的扩张毕竟是对原有制度的突破，并不是被普遍接受的通常状态，因此不可避免地会遇到一些质疑，比如是否构成对合同相对性原理的突破、对仲裁意思自治原则的挑战和对仲裁协议书面形式要件的突破。在了解国际上对于仲裁协议效力扩张态度的基础上，本文最后还将分析我国在这一领域的立法和实践状况，，对比我国法院在这一问题上的做法和观点，探索可以借鉴的经验和可能改进的空间。
【关键词】：仲裁协议 非签字方 效力扩张
【学位授予单位】：外交学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D925.7;D997
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 引言7-8
• 一、仲裁协议效力扩张至非签字方的概况8-14
• （一）仲裁条款效力扩张的内涵9-10
• （二）对仲裁协议“非签字方”的范围限定10-12
• （三）支持仲裁协议效力扩张至非签字方的主要理论12-14
• 二、仲裁协议效力扩张的法律障碍及突破14-21
• （一）意思自治原则与仲裁协议效力的扩张14-16
• 1. 意思自治原则及其在仲裁领域的应用14
• 2. 仲裁协议效力扩张依然以合意为基础14-16
• （二）合同相对性原则与仲裁协议效力的扩张16-18
• 1. 合同相对性原则及例外——第三方受益人原理16-17
• 2. 第三方受益人原则下仲裁协议效力的扩张17-18
• （三）书面形式要求与仲裁协议效力的扩张18-21
• 1. 仲裁协议对书面形式的要求18-19
• 2. 对书面形式要求的突破19-21
• 三、仲裁协议效力对非签字方扩张的理论基础21-38
• （一）禁止反言原则21-25
• 1. 禁止反言原则及其在仲裁协议效力扩张中的适用21
• 2. 禁止反言原则适用的具体情形及相关判例21-25
• （二）“揭开公司面纱”理论25-29
• 1. “揭开公司面纱”理论及其在仲裁协议扩张中的运用25-26
• 2. “揭开面纱理论”适用的具体要件及相关判例26-29
• （三）代理制度29-32
• 1. 代理制度在仲裁协议效力扩张中的运用29-30
• 2. 代理制度适用的具体要件及相关判例30-32
• （四）代位求偿理论32-33
• 1. 基本理论及其在仲裁协议效力扩张中的适用32
• 2. 代位求偿理论的适用情形及相关判例32-33
• （五）援引并入原则33-35
• 1. 援引并入原则在仲裁协议效力扩张中的适用33-34
• 2. 援引并入原则适用的具体要件及相关判例34-35
• （六）提单中仲裁条款的效力35-38
• 1. 提单仲裁条款约束提单持有人的争议35-36
• 2. 提单仲裁条款约束提单持有人的理论及判例36-38
• 四、我国仲裁协议效力扩张的现状及建议38-52
• （一）我国关于仲裁协议效力扩张的法律规定38-40
• 1. 仲裁法承认特定情形下仲裁协议效力的扩张38-39
• 2. 仲裁法对仲裁协议效力的严苛规定39
• 3. 合同法对书面形式的扩大化解释39-40
• （二）我国仲裁协议效力扩张的司法实践以及存在问题40-47
• 1. 第三方受益人40
• 2. 禁止反言原则（诚实信用原则）40-41
• 3. “揭开公司面纱”理论41-42
• 4. 代理制度42-44
• 5. 代位求偿理论44-45
• 6. 援引并入原则45-46
• 7. 提单中的仲裁条款46-47
• （三）关于仲裁协议效力扩张的相关立法修改意见47-52
• 1. 对于仲裁协议效力的严苛规定的修正建议47-49
• 2. 我国仲裁监督制度的现状和对策49-52
• 结语52-53
• 参考文献53-59
• 致谢59-60
• 附件60

【参考文献】

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本文编号：392535