国际投资视角下间接征收与环境规制的冲突与协调

发布时间：2017-07-17 23:24

  本文关键词：国际投资视角下间接征收与环境规制的冲突与协调

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【摘要】：征收是国际投资法领域最具争议的话题之一。从最初有关征收合法性的争论到后来征收的补偿标准之争再到间接征收的认定标准之争，有关征收的争论一直非常激烈。晚近时期，由于跨境投资的日益增多、人们环保意识的觉醒和国家对环境保护的重视，一些东道国开始出台环境规制措施整治环境，对外国投资者的投资利益造成了损害，因此东道国与外国投资者之间的矛盾日益尖锐。在这种背景下，如何才能平衡二者的关系具有十分重要的实践意义。 现在的国际条约都认可间接征收的存在，但是一般都采用描述性或者列举性的语言对间接征收下定义，含义并不明确、一致。在认定间接征收方面，国际上有三种较为公认的标准，即纯粹效果标准、目的标准以及效果与目的兼顾标准。并且有部分仲裁庭开始将“比例原则”引入间接征收的界定。但是，，由于环境问题的特殊性，笔者认为在判断环境规制措施是否构成间接征收上具有一定特殊性，应侧重考虑东道国出台环境规制措施的目的合法性。因此，本文从间接征收、环境规制的理论研究出发，并结合国际仲裁实践，希望对平衡二者的关系提出一些建议。 本文除导论和结论外共分为四章。 第一章概论包括对间接征收和环境规制的研究。在介绍间接征收时，笔者侧重于间接征收在国际投资条约中的定义和间接征收的认定标准。在介绍环境规制时，笔者主要介绍了现行国际条约对环境保护的态度、环境例外条款在国际条约中的规定等。 第二章环境规制与间接征收在国际投资中的冲突，笔者介绍了二者产生冲突的原因及冲突的实质。在原因方面，笔者从经济、政治和法律三个角度进行了阐述。在冲突的实质上，笔者指出环境规制与间接征收的利益冲突主要表现在资本输入国与资本输出国的冲突、东道国公共利益和投资者的投资利益的冲突、环境利益与投资利益的冲突等方面。 第三章有关环境规制与间接征收冲突的司法实践，笔者将ICSID、NAFTA特设仲裁庭的仲裁裁决分成两类，一为仲裁庭判定东道国环境规制措施属于间接征收，二即仲裁庭判定环境规制措施不属于间接征收。从这些仲裁实践中，笔者又总结归纳了东道国环境规制不构成间接征收的若干要件，并着重分析了比例原则在该类仲裁案件中的适用，对间接征收与环境规制的关系进行了反思，并提出了若干进行协调的方法。 第四章中国的现状及对策，笔者着重从我国签订的双边投资协定和自由贸易协定角度论述了我国间接征收与环境规制的现状，并提出了相应对策。
【关键词】：国际投资 间接征收 环境规制 冲突 协调
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 导论11-16
• 一、 研究的意义11-12
• 二、 文献综述12-15
• 三、 研究方法15-16
• 第一章 概述16-27
• 第一节 间接征收的定义17-20
• 一、 间接征收在多边条约中的规定17-18
• 二、 间接征收在区域及双边条约中的规定18-20
• 第二节 间接征收的认定标准20-23
• 一、 纯粹效果标准（sole effect test）21-22
• 二、 目的标准（purpose test）22
• 三、 效果与目的兼顾标准（effect and purpose test）22-23
• 四、 比例原则（principle of proportionality）23
• 第三节 国际投资条约中的环境规制23-27
• 一、 国际投资条约中的相关规定24-25
• 二、 环境例外条款的设定25-27
• 第二章 间接征收与环境规制在国际投资中的冲突27-30
• 第一节 间接征收与环境规制在国际投资中产生冲突的原因27-29
• 第二节 间接征收与环境规制在国际投资中产生冲突的实质29-30
• 一、 资本输入国与资本输出国的冲突29-30
• 二、 东道国公共利益和投资者投资利益的冲突30
• 三、 环境利益与投资利益的冲突30
• 第三章 有关间接征收与环境规制冲突的协调30-42
• 第一节 有关间接征收与环境规制冲突的仲裁实践30-34
• 一、 Tecmed v. Mexico 案32
• 二、 Metalclad v. Mexico 案32-33
• 三、 S.D. Myers v. Canada 案33
• 四、 Methanex v. USA 案33-34
• 五、 Glaims Gold Ltd. v. USA 案34
• 六、 Chemtura Corp. v. Canada 案34
• 第二节 环境规制不构成间接征收的要件34-39
• 一、 以公共目的为目标，符合非歧视原则、正当程序，不破坏投资者的合法期待利益35
• 二、 具有科学依据35-36
• 三、 符合比例原则36-37
• 四、 比例原则在适用时需注意的问题37-39
• 第三节 间接征收与环境规制的反思与协调39-42
• 一、 间接征收与环境规制问题的反思39-41
• 二、 间接征收与环境规制的协调41-42
• 第四章 中国的现状及对策42-48
• 第一节 中国的现状42-45
• 一、 中国有关间接征收的规定42-44
• 二、 中国加入的国际条约中有关环境条款的规定44-45
• 第二节 中国相关条约的改进45-48
• 一、 制定中国版本的 BIT 范本45
• 二、 完善间接征收的定义和界定间接征收的方法45
• 三、 在间接征收中明确环境例外条款45-46
• 四、 重视并完善序言和附属协议的规定46
• 五、 争端解决机制的完善46-48
• 结论48-49
• 参考文献49-52
• 在读期间发表的学术论文与研究成果52-53
• 后记53-55

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前9条

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2 商镇;;征收与政府管理行为的划分 论间接征收的界定[J];法律适用;2006年10期

3 韩秀丽;;论比例原则在有关征收的国际投资仲裁中的开创性适用[J];甘肃政法学院学报;2008年06期

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7 宋晓燕;;国际投资法的间接征收之认定与我国BIT的完善[J];内蒙古农业大学学报(社会科学版);2010年05期

8 石俭平;;国际投资视角下东道国环境管制与间接征收之冲突与协调[J];吉首大学学报(社会科学版);2012年02期

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中国博士学位论文全文数据库 前2条

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2 王艳冰;国际投资规则中的环境法律问题研究[D];华东政法大学;2009年

本文编号：555088