论金融衍生品投资者适当性规则的构建——欧盟经验与借鉴

发布时间：2017-07-19 04:01

  本文关键词：论金融衍生品投资者适当性规则的构建——欧盟经验与借鉴

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【摘要】：投资者适当性规则是以"了解客户"和"分类管理"为核心的一项投资者保护制度。域外经验中以欧盟立法最为典型。欧盟《金融工具市场指令》中产品识别、客户分类、最佳执行的投资者适当性规则架构为各国提供了一个可供参考的蓝本。鉴于我国现行投资者适当性规则相当粗糙,存在立法不成体系、客户分类标准不统一、责任类型不合理等问题,建议借鉴欧盟做法,制定统一的《金融衍生品投资者适当性制度操作指引》,建立以专业性为唯一标准的客户分类制度,推出适应我国金融衍生品市场发展的客户"上调"制度与民事赔偿制度。
【作者单位】： 重庆大学法学院;湖南科技大学法学院;华东政法大学;
【关键词】： 金融衍生品 投资者适当性 投资者分类
【基金】：国家社会科学基金西部项目“中国粮食安全的倾斜性金融支持法律机制研究”(13XFX022)
【分类号】：D996.2
【正文快照】： 一、问题的提出投资者适当性规则是金融创新中产生的一项投资者保护制度,其中“适当性”是指金融机构提供的产品与投资者的经济状况、投资目标、风险承受水平、金融需求、知识和经验的匹配程度。1自17世纪以来,“买者自负”一直被奉为商品交易法上的基础性制度,如果说“买者自

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本文编号：561057