私募基金监管法律问题研究

发布时间：2017-10-11 08:33

  本文关键词：私募基金监管法律问题研究

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【摘要】：我国资本市场正在酝酿着监管转型的变局，在监管转型的背景之下，近年来我国私募基金行业发展迅速，随着《证券投资基金法》对私募基金作出原则性规定和基金业协会公布私募基金登记与产品备案要求，将整个私募基金行业纳入监管已成学界共识。但我国尚未制定统一的私募基金监管规则，，私募基金监管法律问题亟待研究。本文从以监管转型为视角，研究了私募基金监管转型的思路，讨论了以行政监管措施为主的私募基金监管手段，以信息披露、投资者适当性、发行监管为研究对象，对私募基金的重点监管环节进行了探讨，并提出完善建议。
【关键词】：私募基金 监管转型 监管措施 监管环节
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-5
• 目录5-9
• 绪论9-12
• 第一节 选题背景和研究意义9
• 第二节 研究思路和方法9-10
• 第三节 研究现状10
• 第四节 研究的创新之处10-11
• 第五节 不足之处11-12
• 第一章 私募基金监管概述12-23
• 第一节 私募基金的的法律阐释12-16
• 一、 私募基金的概念12-13
• （一） 私募基金的定义12-13
• （二） 私募基金与公募基金的比较13
• 二、 私募基金的法律本质13-14
• 三、 私募基金的法律关系14-16
• （一） 私募基金法律关系的含义14
• （二） 法律关系的内容14-16
• 第二节 我国私募基金的形态16-18
• 一、 私募证券投资基金16-17
• （一） 阳光私募16-17
• （二） 公募基金管理公司特定资产管理计划17
• （三） 证券公司集合资产管理计划17
• 二、 私募股权投资基金17-18
• （一） 专业股权投资机构的投资业务17-18
• （二） 公募基金公司子公司股权投资业务18
• （三） 保险资管计划18
• 第三节 私募基金的监管机构18-20
• 一、 行政监管机构18-19
• （一） 行政监管的必要性18-19
• （二） 行政监管的边界19
• 二、 行业自律组织19-20
• 第四节 私募基金监管的目标和原则20-23
• 一、 监管目标20-21
• （一） 投资者权益保障20
• （二） 维护市场公平与效率20
• （三） 降低融资成本20-21
• （四） 防范系统性风险21
• 二、 监管原则21-23
• （一） 有限监管原则21-22
• （二） 差异化监管原则22-23
• 第二章 私募基金监管转型23-26
• 第一节 监管转型的必要性和目标23
• 第二节 监管转型面临的问题23-24
• 第三节 监管转型的方向24-26
• 第三章 私募基金的监管手段26-33
• 第一节 行政监管措施26-31
• 一、 行政监管措施的性质26
• 二、 行政监管措施对私募基金监管的意义26-27
• （一） 行政监管措施的力度适中26-27
• （二） 行政监管措施适于快速处置私募基金行业的风险27
• 三、 行政监管措施适用中存在的问题27-29
• （一） 证券期货经营机构监管措施标准不统一27-28
• （二） 监管措施设定的法律依据有待进一步完善28
• （三） 基金监管措施层次不够分明28
• （四） 监管措施适用标准仍需明确28-29
• 四、 完善适用于私募基金监管的行政监管措施29-31
• （一） 统一行政监管措施的适用29
• （二） 提升行政监管措施依据的法律层级29-30
• （三） 建立多层次的基金监管措施体系30
• （四） 明确监管措施实施的适用标准30-31
• （五） 鼓励监管对象建立自我约束机制31
• 第二节 其他监管手段31-33
• 一、 行政处罚31
• 二、 监管建议31-32
• 三、 行业协会的自律措施32-33
• 第四章 私募基金监管的支点33-52
• 第一节 私募基金信息披露监管33-38
• 一、 信息披露监管的意义33-34
• 二、 私募基金信息披露亟待解决的问题34-35
• （一） 缺乏私募基金信息披露的具体规则34
• （二） 缺乏全国性的私募基金信息披露平台34
• （三） 多头监管34-35
• 三、 私募基金信息披露监管的完善35-38
• （一） 确定信息披露监管的主体35
• （二） 私募基金信息披露的内容安排35-37
• （三） 建立全国性信息披露网络平台37-38
• 第二节 私募基金投资者适当性监管38-46
• 一、 投资者适当性监管亟待解决的问题38-40
• （一） 监管原则有待统一38-39
• （二） 监管逻辑有待理顺39
• （三） 监管规则有待建立39
• （四） 管理人执行不到位39-40
• （五） 行业发展对监管的冲击40
• 二、 投资者适当性监管的完善40-43
• （一） 境外市场投资者适当性监管经验的借鉴40-41
• （二） 我国投资者适当性监管的措施41-43
• 三、 确立合格投资者标准43-46
• （一） 投资者的区分与界定43-44
• （二） 私募基金合格投资者的标准44-46
• 第三节 私募基金的发行监管46-52
• 一、 私募基金的发行准入46-48
• （一） 私募基金管理人的准入46
• （二） 私募基金从业人员准入46-48
• （三） 私募基金产品准入48
• 二、 私募基金销售监管48-50
• （一） 美国私募基金销售监管的经验借鉴48-49
• （二） 我国私募基金销售监管的完善49-50
• 三、 私募基金份额转让50-52
• （一） 美国私募基金份额转让监管的经验借鉴50-51
• （二） 我国私募基金转售监管的完善51-52
• 结论52-54
• 参考文献54-57
• 致谢57-58
• 个人简历58
• 在学期间学术成果情况58

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前9条

1 李勋;;对冲基金监管的若干基本问题研究[J];昆明理工大学学报(社会科学版);2008年01期

2 孙宏友;;私募股权投资基金投资主体法律问题研究[J];南开学报(哲学社会科学版);2010年05期

3 丁世国;张保银;;我国私募股权投资基金的监管问题与对策研究[J];经济问题探索;2012年12期

4 赵玉;;论我国有限合伙型股权投资基金的制度结构与完善路径[J];社会科学研究;2010年06期

5 郭雳;;美国私募基金规范的发展及其启示[J];环球法律评论;2009年04期

6 管金生;;关于本土私募股权基金的若干思考[J];资本市场;2008年10期

7 施华德;;GP与LP之间的关系:私募股权最重要界面之趋势[J];资本市场;2009年09期

8 李永福,徐澜波;论证券投资基金管理人法定义务的完善——兼对祖国大陆及香港、台湾地区相关规定的比较[J];政治与法律;2000年02期

9 ;肖钢:工作重点转向监管执法和保护投资者[J];中国总会计师;2013年05期

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1 彭海城;中国私募股权基金退出机制研究[D];华中科技大学;2012年

本文编号：1011535