证券侵权法律制度研究

发布时间：2017-04-06 14:49

  本文关键词：证券侵权法律制度研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：理论研究和中外证券发展的历史表明,证券市场是一个充满巨大风险和外部性影响的市场。我国证券市场虽已取得了一定成绩,证券发行和交易中各项制度也逐步在建立和完善之中,但总体上仍处于新兴的、未成熟的阶段。加之我国市场经济本身尚处于转型时期,“新兴加转轨”便决定了我国证券市场的基本特征:资本市场的证券化程度不高和法律规制的不完善。前者尚可逐步提高、发展,后者的改进和完善则刻不容缓,否则我国证券市场的前景堪忧。 纵观世界各国的证券立法和司法实践,对于证券发行和交易过程中的违法行为,一般均采用三种方式进行制裁和救济:由政府证券管理机构对违法者进行行政处罚的方式;由证券购买人、证券销售人或有关当事人通过民事诉讼,追究违法者民事责任的方式以及由司法部门对违法者进行刑事制裁的方式。我国目前证券法律规制方面的最大缺陷是,过于注重行政制裁的方式,而疏忽民事责任的方式。中外学者的研究表明,在上述三种方式中,追究侵权者民事责任的方式在遏制证券违法行为及填补受害人损失方面的作用,较行政处罚及刑事制裁的方式,有其独特的优越性,主要体现为效率高、证明相对比较容易以及节约国家经费诸方面。因证券违法行为的基本属性为侵权性质,故证券民事责任主要应为证券侵权的民事责任。据此,对证券侵权法律制度进行研究的价值不言自明。 近年来,我国法学教究和法律实务领域中的专家、学者及实务工作者开始重视对证券民事责任相关的理论和司法实务进行研究和探索,所发表的具有一定水准的学术论文已为数不少,相关专著亦开始陆续出版,但从侵权行为法的角度对证券侵权行为进行系统研究者尚鲜见之,且存在概念不甚准确、科学的情况。有鉴于此,本文意欲从较为宏观的角度,以一般侵权行为法的理论为基础并本着重视投资者权益保护、重视本土市场实情以及兼顾公平和效率的精神,对证券侵权的一般理论以及各种具体的证券侵权行为进行较为系统地研究。 本论文共170000字左右,包括三个部分,共七个章节: 第一部分 证券侵权行为制度。这部分共有三个章节,分别是第一章“证券侵权行为的一般理论”、第二章“各种具体类型的证券侵权行为”以及第三章“证券侵权行为中的共同侵权”。 第一章 证券侵权行为的一般理论。
【关键词】：证券侵权行为 证券共同侵权 民事责任 损害赔偿
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2005
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 绪论19-37
• 第一节 证券侵权法律规制的价值19-22
• 第二节 使用“证券侵权法律制度”称谓的意义22-25
• 第三节 论文研究思路、指导原则及研究方法25-33
• 一、论文研究思路25-27
• 二、论文研究指导原则27-33
• 第四节 论文的行文框架结构及内容33-37
• 第一部分 证券侵权行为制度37-120
• 第一章 证券侵权行为的一般理论37-54
• 第一节 证券侵权行为的概念及类别属性37-42
• 一、侵权行为与证券侵权行为37-40
• 二、一般侵权行为和特殊侵权行为40-42
• 第二节 证券民事责任的性质42-54
• 一、证券民事责任中的违约责任43-46
• 二、证券民事责任中的侵权责任46-48
• 三、证券民事责任中违约责任和侵权责任的综合分析48-51
• 四、证券侵权行为和证券犯罪51-54
• 第二章 各种具体类型的证券侵权行为54-96
• 第一节 虚假陈述侵权行为54-69
• 一、信息公开是证券市场法律制度的基石54-57
• 二、虚假陈述侵权行为的概念57-59
• 三、虚假陈述侵权行为民事责任的构成要件59-66
• 四、关于信息披露的“重大性”标准的探讨66-69
• 第二节 内幕交易侵权行为69-76
• 一、内幕交易侵权行为的概念69-71
• 二、内幕信息的认定71-72
• 三、内幕交易民事责任的构成要件72-76
• 第三节 操纵市场侵权行为76-85
• 一、操纵市场侵权行为的概念77-79
• 二、操纵市场侵权行为的类型79-83
• 三、操纵市场侵权行为民事责任的构成要件83-85
• 第四节 侵犯客户合法权益的侵权行为85-96
• 一、侵犯客户合法权益的侵权行为的概念86-88
• 二、侵犯客户合法权益行为的表现形式88-93
• 三、侵犯客户合法权益侵权行为的民事责任构成要件93-96
• 第三章 证券侵权行为中的共同侵权96-120
• 第一节 共同侵权行为的一般理论96-98
• 一、共同侵权行为的概念96-97
• 二、共同侵权行为的特征97
• 三、共同侵权的主体形式97-98
• 四、共同侵权的责任98
• 第二节 证券共同侵权行为的一般理论98-107
• 一、美国的相关立法和实践99-103
• 二、证券共同侵权行为构成的主观要件103-106
• 三、证券共同侵权的连带责任106-107
• 第三节 虚假陈述行为中的共同侵权107-113
• 一、虚假陈述共同侵权行为的构成要件107-108
• 二、虚假陈述共同侵权行为的连带责任108-113
• 第四节 内幕交易行为中的共同侵权113-116
• 一、内幕交易共同侵权行为的构成要件113
• 二、内幕交易共同侵权的连带责任113-116
• 第五节 操纵市场侵权行为中的共同侵权116-118
• 一、操纵市场共同侵权行为的构成要件116
• 二、操纵市场共同侵权行为的连带责任116-118
• 第六节 侵犯客户合法权益侵权行为中的共同侵权118-120
• 一、侵犯客户合法权益共同侵权行为的构成要件118
• 二、侵犯客户合法权益共同侵权行为的连带责任118-120
• 第二部分 证券侵权主体制度120-151
• 第四章 证券侵权行为主体的一般理论120-127
• 第一节 证券侵权法律关系主体的特征120-121
• 第二节 证券侵权责任主体及权利主体概说121-127
• 一、证券侵权的责任主体122-125
• 二、证券侵权的权利主体125-127
• 第五章 具体类型证券侵权行为的主体127-151
• 第一节 具体类型证券侵权行为的责任主体127-140
• 一、虚假陈述侵权行为的责任主体127-129
• 二、内幕交易侵权行为的责任主体129-137
• 三、操纵市场侵权行为的责任主体137-139
• 四、侵犯客户合法权益侵权行为的责任主体139-140
• 第二节 具体类型证券侵权行为的权利主体140-145
• 一、虚假陈述侵权行为的权利主体140-141
• 二、内幕交易侵权行为的权利主体141-143
• 三、操纵市场侵权行为的权利主体143-145
• 四、侵犯客户合法权益侵权行为的权利主体145
• 第三节 我国证券侵权行为主体制度中的不足与改进145-151
• 一、关于证券监管机关的民事责任问题145-146
• 二、关于证券交易所和证券登记结算机构的民事责任问题146
• 三、建立和完善我国的受益所有人制度146-147
• 四、关于证券市场侵权行为中控制人责任制度147-149
• 五、完善我国证券法上的归入权行使主体149-151
• 第三部分 证券侵权损害赔偿制度151-179
• 第六章 证券侵权损害赔偿的一般理论151-166
• 第一节 证券侵权损害赔偿的价值取向151-155
• 第二节 证券侵权损害赔偿的法律关系155-156
• 第三节 证券侵权损害赔偿的损失界定规则156-159
• 第四节 证券侵权损害赔偿赔偿额的计算方法159-166
• 第七章 各种具体类型证券侵权的损害赔偿范围166-179
• 第一节 虚假陈述证券侵权的损害赔偿范围166-170
• 一、虚假陈述侵权损害赔偿额的确定方法166-167
• 二、对最高人民法院《2.1规定》的检讨167-169
• 三、对虚假陈述侵权损害赔偿范围的具体设计和建议169-170
• 第二节 内幕交易证券侵权的损害赔偿范围170-174
• 一、国外及我国台湾地区证券法的相关规定170-173
• 二、对我国内幕交易侵权损害赔偿范围的设计173-174
• 第三节 操纵市场证券侵权的损害赔偿范围174-177
• 一、美国和台湾地区的相关立法规定174-175
• 二、对操纵市场侵权损害赔偿范围的建议175-177
• 第四节 侵犯客户合法权益证券侵权的损害赔偿范围177-179
• 一、证券经营机构侵犯客户合法权益侵权的损害赔偿范围177-178
• 二、证券登记、清算机构侵犯客户合法权益侵权的损害赔偿范围178-179
• 参考文献179-191
• 后记191

【引证文献】

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  本文关键词：证券侵权法律制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：289045