金融控股公司“防火墙”制度的完善

发布时间：2021-04-04 14:19

　　当前我国金融控股公司市场发展迅速但同时积累了许多问题,其中之一是在利用股权控制下的混业经营使得不同金融机构的风险集聚。虽然我国当前监管理念开始向行为监管和功能监管转变,但是现有的法律制度仍是分业经营体制下的监管模式,无法对金融控股公司实行全面、持续和有效监管。在限定金融控股公司与防火墙制度概念范围后,研究我国和域外制度发展和现状,总结出我国在防火墙制度中相关的法规和规范性文件中规定的制度,从银行、保险、证券公司的金融风险中找出属于金融控股公司风险,之后与现有法律制度相对照,找出制度的不足之处,继而提出相应的建议。依照提出问题、分析问题和解决问题的思路,本文除引言和结语部分,共分为三部分:引言从当前金融监管的热点中提出金融控股公司防火墙制度需要完善之处。第一部分是对相关概念的界定。首先是金融控股公司的概念,梳理各国立法规定和国内学术研究和相关政策文件,得出我国金融控股公司的概念。其次从理论研究找出防火墙制度的理论基础和具体内容,确定本文的研究范围。第二部分是对我国和域外金融控股公司防火墙制度的发展历史梳理和制度总计,从单个银行机构、保险机构和证券机构的风险中找出属于金融控股公司特有的风险... 

【文章来源】：甘肃政法大学甘肃省

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第一章 概念界定与基本理论
    第一节 概念界定
        一、金融控股公司
        二、防火墙制度
    第二节 防火墙制度的基本理论
        一、理论基础
        二、基本内容
第二章 问题及原因分析
    第一节 防火墙制度的现状
        一、域外制度
        二、我国制度
    第二节 风险及制度成因分析
        一、风险分析
        二、制度成因
第三章 相关完善对策构想
    一、内部治理结构的完善
    二、具体制度的完善
    三、本章小结
结语
参考文献
致谢
在学期间公开发表论文集著作情况


【参考文献】：
期刊论文
[1]基于风险溢出效应的中国金融防火墙制度有效性分析[J]. 彭建刚,关天宇,朱宝.  广西财经学院学报. 2017(04)
[2]金融控股公司监管研究——韩国的经验与启示[J]. 张慧智,翟舒毅,刘雅君.  学习与探索. 2016(09)
[3]我国金融控股公司发展模式选择研究[J]. 林建军.  技术经济与管理研究. 2016(06)
[4]美国金融防火墙制度的演化与反思[J]. 邹克,关天宇,黄宇焓.  湖南财政经济学院学报. 2016(03)
[5]台湾地区金融防火墙制度体系及其借鉴[J]. 林志伟.  福建金融. 2015(01)
[6]银行业综合化经营与金融安全问题——兼论我国金融防火墙的设置[J]. 许华伟,王晓.  学术论坛. 2012(07)
[7]美国金融监管改革立法所产生的影响评估[J].   金融发展评论. 2011(01)
[8]金融控股公司风险预警模型构建及其应用[J]. 王忠生,程湛弢.  系统工程. 2010(12)
[9]基于FA-BPNN的金融控股公司风险预警系统研究——以美国和台湾地区为例[J]. 闻岳春,王婧婷.  国际金融研究. 2010(11)
[10]金融中介的利益冲突、自我膨胀与经济增长:实证研究与理论反思[J]. 蔡庆丰,宋友勇.  金融评论. 2009(01)

博士论文
[1]金融控股公司法律问题研究[D]. 姜立文.华东政法学院 2005
[2]金融控股公司的整合研究[D]. 曹毅.复旦大学 2005

硕士论文
[1]产业资本控制金融资本风险管理研究[D]. 赵铭超.对外经济贸易大学 2014
[2]金融控股公司防火墙法律制度研究[D]. 杨芸妍.中国政法大学 2012
[3]我国金融控股公司的风险防范[D]. 郑玉洁.华东政法大学 2011
[4]金融控股公司风险防控法律机制研究[D]. 夏滨辉.中国政法大学 2011
[5]金融控股公司风险传导机理及控制对策研究[D]. 张紫娟.西安理工大学 2008
[6]美国、日本金融监管制度比较研究[D]. 韩英.吉林大学 2006



本文编号：3118194