委托理财合同保底条款研究
发布时间：2021-05-07 11:23
保底条款作为对亏损承担和盈利分配的约定,广泛运用于委托理财合同。目前,我国《证券法》《证券投资基本法》中有少量指向性明确的规定,无法普遍适用,相关司法解释几易其稿未有定音。委托理财合同保底条款的规制面临立法供给不足、理论研究薄弱、司法裁判不一的困境。2018年央行等联合发文为解决金融机构受托理财纠纷提供了相应规范指引,但不能完全适用于所有受托主体,非金融机构法人、自然人受托理财纠纷能否参照适用存在适用困境。司法实践中,过半数委托理财合同因保底条款被认定无效,一方面提高了合同交易成本,降低市场运行效率。另一方面,本该发挥指引性作用减少保底承诺,却因司法适用多元化与裁判结果差异化,加剧了保底条款的滥用。在保底条款导致的证券市场系统性风险扩大化下,如何为保底条款寻找合法空间,形成规范委托理财行为的法律法规及裁判规则,无疑是亟待解决的问题。值此背景,文章以委托理财合同受托主体类型化展开分析,分为五个部分:第一章,绪论。对研究背景及意义、研究现状、研究思路及方法进行了说明。第二章,相关理论探究。通过提取实务中的共性,总结出保底条款的定义、特征、类型,并与其他类似条款作出性质的比较与合法性基础探究...
【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：63 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
第一节 问题提出及研究意义
一、问题提出
二、研究意义
第二节 研究现状及述评
一、保底条款的法律效力
二、保底条款无效对合同的影响
三、保底条款无效后的合同处理
四、简要述评
第三节 研究思路与方法
一、研究思路
二、研究方法
第二章 委托理财合同保底条款之理论分析
第一节 委托理财合同保底条款的界定
一、委托理财合同的界定
二、保底条款的定义
三、保底条款的特征
第二节 委托理财合同保底条款的分类
一、保证本金不受损失条款
二、保证本息回报条款
三、附条件生效保底条款
第三节 委托理财合同保底条款与其他条款的区别联系
一、一般合同下的保底条款
二、保底条款与风险条款
三、保底条款与固定收益条款
第三章 保底型委托理财合同纠纷案件之分析
第一节 近两年裁判实证分析
一、司法数据分析
二、裁判要旨分析
第二节 学术界的现有争议
一、保底条款无效的理由分析
二、保底条款有效的理由分析
三、委托理财合同保底条款对合同的影响
第四章 委托理财合同保底条款之立法司法完善
第一节 立法指导思路
一、委托理财合同的法律定位
二、坚持维护交易安全原则
三、兼顾促进交易原则
第二节 立法层面
一、受托主体的规制
二、保底条款的效力
三、保底条款的内容
第三节 司法层面
一、保底条款的效力认定
二、保底条款无效对合同的影响
三、合同无效的处理后果
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附件
【参考文献】：
期刊论文
[1]“违反商事部门规章强制性规定”在认定合同效力中的作用——评福建伟杰、福州天策信托纠纷案[J]. 包容霜. 河北企业. 2020(02)
[2]市场主体规则平等的理论阐释与法律制度构建[J]. 刘大洪. 中国法学. 2019(06)
[3]大资管“上位法”之究问[J]. 刘燕. 清华金融评论. 2018(04)
[4]理性的约定:现代契约理论发展综述[J]. 丁志国,郭婷婷. 学习与探索. 2018(03)
[5]商事习惯之司法功能[J]. 陈彦晶. 清华法学. 2018(01)
[6]论显失公平规则的内在体系——以《民法总则》第151条的解释论为中心[J]. 王磊. 法律科学(西北政法大学学报). 2018(02)
[7]“恶意串通”与“合法形式掩盖非法目的”在民法典总则中的构造--兼评《民法总则》之规定[J]. 冉克平. 现代法学. 2017(04)
[8]鼓励交易原则的反思与合理表达[J]. 罗昆. 政治与法律. 2017(07)
[9]大资管时代金融机构财富管理业务的差异化拓展——基于财富管理与资产管理的辨析[J]. 孙娟娟. 南方金融. 2017(01)
[10]论司法多元功能的逻辑关系——兼论司法功能有限主义[J]. 孙笑侠. 清华法学. 2016(06)
博士论文
[1]论违反强制性规定合同之效力[D]. 周效宇.吉林大学 2013
[2]经济法司法实施之应用研究[D]. 徐子良.华东政法大学 2010
硕士论文
[1]委托理财合同中保底条款效力研究[D]. 程学满.浙江大学 2018
[2]保底型委托理财产品法律问题研究[D]. 王亚楠.大连海事大学 2015
[3]保底条款效力研究[D]. 李若愚.中国政法大学 2012
[4]委托理财保底条款效力法律分析[D]. 柳博娃.兰州大学 2011
[5]银信合作理财中“保底条款”的纳入路径探讨[D]. 方芳.中国政法大学 2011
本文编号：3173306
【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：63 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
第一节 问题提出及研究意义
一、问题提出
二、研究意义
第二节 研究现状及述评
一、保底条款的法律效力
二、保底条款无效对合同的影响
三、保底条款无效后的合同处理
四、简要述评
第三节 研究思路与方法
一、研究思路
二、研究方法
第二章 委托理财合同保底条款之理论分析
第一节 委托理财合同保底条款的界定
一、委托理财合同的界定
二、保底条款的定义
三、保底条款的特征
第二节 委托理财合同保底条款的分类
一、保证本金不受损失条款
二、保证本息回报条款
三、附条件生效保底条款
第三节 委托理财合同保底条款与其他条款的区别联系
一、一般合同下的保底条款
二、保底条款与风险条款
三、保底条款与固定收益条款
第三章 保底型委托理财合同纠纷案件之分析
第一节 近两年裁判实证分析
一、司法数据分析
二、裁判要旨分析
第二节 学术界的现有争议
一、保底条款无效的理由分析
二、保底条款有效的理由分析
三、委托理财合同保底条款对合同的影响
第四章 委托理财合同保底条款之立法司法完善
第一节 立法指导思路
一、委托理财合同的法律定位
二、坚持维护交易安全原则
三、兼顾促进交易原则
第二节 立法层面
一、受托主体的规制
二、保底条款的效力
三、保底条款的内容
第三节 司法层面
一、保底条款的效力认定
二、保底条款无效对合同的影响
三、合同无效的处理后果
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附件
【参考文献】：
期刊论文
[1]“违反商事部门规章强制性规定”在认定合同效力中的作用——评福建伟杰、福州天策信托纠纷案[J]. 包容霜. 河北企业. 2020(02)
[2]市场主体规则平等的理论阐释与法律制度构建[J]. 刘大洪. 中国法学. 2019(06)
[3]大资管“上位法”之究问[J]. 刘燕. 清华金融评论. 2018(04)
[4]理性的约定:现代契约理论发展综述[J]. 丁志国,郭婷婷. 学习与探索. 2018(03)
[5]商事习惯之司法功能[J]. 陈彦晶. 清华法学. 2018(01)
[6]论显失公平规则的内在体系——以《民法总则》第151条的解释论为中心[J]. 王磊. 法律科学(西北政法大学学报). 2018(02)
[7]“恶意串通”与“合法形式掩盖非法目的”在民法典总则中的构造--兼评《民法总则》之规定[J]. 冉克平. 现代法学. 2017(04)
[8]鼓励交易原则的反思与合理表达[J]. 罗昆. 政治与法律. 2017(07)
[9]大资管时代金融机构财富管理业务的差异化拓展——基于财富管理与资产管理的辨析[J]. 孙娟娟. 南方金融. 2017(01)
[10]论司法多元功能的逻辑关系——兼论司法功能有限主义[J]. 孙笑侠. 清华法学. 2016(06)
博士论文
[1]论违反强制性规定合同之效力[D]. 周效宇.吉林大学 2013
[2]经济法司法实施之应用研究[D]. 徐子良.华东政法大学 2010
硕士论文
[1]委托理财合同中保底条款效力研究[D]. 程学满.浙江大学 2018
[2]保底型委托理财产品法律问题研究[D]. 王亚楠.大连海事大学 2015
[3]保底条款效力研究[D]. 李若愚.中国政法大学 2012
[4]委托理财保底条款效力法律分析[D]. 柳博娃.兰州大学 2011
[5]银信合作理财中“保底条款”的纳入路径探讨[D]. 方芳.中国政法大学 2011
本文编号：3173306
本文链接：https://www.wllwen.com/falvlunwen/jinrfa/3173306.html
