我国私募股权基金合规性监管研究

发布时间：2021-06-26 21:24

　　私募股权基金,也被称作PE基金,通常是指对尚未上市的公司股权进行投资的基金。作为企业的一种十分重要的融资方式之一,随着经济的快速发展,私募股权基金市场在我国不断发展壮大,并引领我国成为国际上重要市场之一。近几年,虽然私募股权基金在我国发展十分迅猛,但总体来看仍然处于较初级阶段,相关的法律体系不够健全,政府合规性监管制度也不够完善,乱象较多。要充分完善当前私募股权基金的合规性监管问题,让私募股权基金合规有序健康发展,规范私募机构公司运营行为,必须加强合规监管,制度创新,为私募股权基金的发展提供优良的的法律制度保障。从国外主要发达国家及我国香港地区对于私募股权基金的合规性监管来看,由于经济发达,美国私募股权基金起步较早,发展时间较长,具备相当成熟的制度体系,其合规性监管制度也比较完善,其采用的是一种适时调整宽松的“行政监管”模式。在这种合规性监管制度模式下,其监管主要着眼于投资者资格、销售行为、信息披露三个方面。相比较美国主要以行政监管为主导的监管模式风格,在对私募股权基金的实践监管中,英国则十分注重自律监管在金融监管中发挥的作用,同时也更加注重私募股权基金信息披露的要求,其主要是一种“自... 

【文章来源】：江西财经大学江西省

【文章页数】：61 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
一、导论
    (一) 选题背景与意义
        1.选题背景
        2.选题意义
    (二) 文献综述
        1.国外研究文献综述
        2.国内研究文献综述
二、私募股权基金合规性监管的基本原理
    (一) 私募股权基金的概念、法律性质与法律形式
        1.私募股权基金的概念及法律性质
        2.私募股权基金的法律形式
    (二) 私募股权基金合规性监管
        1.私募股权基金合规性监管的经济学理论依据
        2.私募股权基金的合规性监管的特点与要求
    (三) 私募股权基金合规性监管及其主要内容
        1.监管合格投资者制度
        2.监管基金管理人的信息披露义务
        3.监管募集资金的方式
三、我国私募股权基金监管法规及合规性问题现状分析
    (一) 当前我国私募股权基金主要监管法规
        1.一个基金“基本法”
        2.两项“暂行规定”
        3.三部“管理办法”
        4.基金业协会“四个指引”
        5.证监会及基金业协会的日常会议公告通知
        6.《私募投资基金管理暂行条例》
        7.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
    (二) 我国私募股权基金合规性问题现状
        1.主体不合格
        2.违规承诺保底收益
        3.公平竞争秩序混乱
        4.监管法律体系不完善
        5.监管部门以及职责不明确
        6.其它合规性问题现状
四、境外私募股权基金合规性制度分析
    (一) 美国模式
        1.严格的投资者资格限制
        2.严格的销售行为监管
        3.低限度的信息披露要求
    (二) 英国模式
        1.类型化监管
        2.自律监管为主
    (三) 我国香港地区模式
    (四) 日本模式
        1.明确投资者来源
        2.限制投资行为
        3.承担申报义务
    (五) 境外私募股权基金合规性监管制度对我国的启示
五、完善我国私募股权基金合规性监管的对策与建议
    (一) 合规性监管法律体系的完善
        1.完善我国合规性监管法律体系的重大意义
        2.当前我国私募股权基金合规性监管法律体系
        3.以美国《多德一弗兰克法案》的借鉴参考
    (二) 细化政府职能监管
        1.明确监管机构的合规性监管职权
        2.明确监管机构的合规性监管手段和程序
    (三) 强化企业内部的合规制度要求
        1.合规人才储备建设(人才保障基础)
        2.合规制度规范建设(制度保障前提)
        3.合规措施执行建设(措施执行核心)
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]私募股权基金投资管理与发展探讨[J]. 翟飞.  中国集体经济. 2018(06)
[2]私募股权投资基金委托代理关系的研究[J]. 杜雨洁.  财经界(学术版). 2018(03)
[3]中国私募股权基金发展现状及对策建议[J]. 闫艳梅.  现代经济信息. 2017(24)
[4]我国私募股权投资基金信息披露制度研究[J]. 张福奇.  现代商贸工业. 2018(03)
[5]我国私募股权投资基金的现状问题及对策[J]. 何伟.  金融经济. 2017(22)
[6]私募股权基金在我国的实践与应用[J]. 胡海.  商业经济. 2017(09)
[7]我国私募股权投资基金发展研究[J]. 石慧君.  经贸实践. 2017(15)
[8]我国私募股权基金的现状及发展建议[J]. 职孟达,张月.  时代金融. 2017(20)
[9]我国私募股权投资基金的法律监管路径分析[J]. 王渊喆.  法制博览. 2017(13)
[10]我国有限合伙型私募股权基金法律监管问题探析[J]. 苟艳.  法制与经济. 2017(04)

硕士论文
[1]我国私募基金发展的风险及防范问题研究[D]. 陈婷婷.江西财经大学 2016
[2]我国私募股权投资基金监管的法律问题研究[D]. 李雪燕.山东大学 2015
[3]论我国私募股权基金的准入监管[D]. 范登虎.暨南大学 2010
[4]中国私募基金的合规化发展及运营模式研究[D]. 潘毅东.复旦大学 2008
[5]中国私募基金的发展与风险监管研究[D]. 宋毅.对外经济贸易大学 2007
[6]我国私募基金运营风险研究[D]. 赵蓉彬.苏州大学 2005



本文编号：3252110