我国期货交易中操纵市场的法律问题探究

发布时间：2021-06-28 15:02

　　中国期货市场经过快速发展,出现个别操纵市场案例,监管机构根据现有法律无法简单地做出行为是否属于操纵期货市场的判断。不仅新型操纵市场行为超出了法律的列举范围,对于操纵行为的检举,我国也存在有规定但响应者寥寥的情况,目前的代表人诉讼难以补偿投资者因操纵期货市场造成的损失,对操纵者形成威慑作用。本文对以上法律问题进行探讨。具体来说,文章分为四章:第一章梳理了期货操纵市场的基础理论,简单介绍国内外相关理论,和国内有关的现行法律规定,提出研究操纵市场行为的必要性。通过对基础理论的探讨,得出期货操纵市场行为是欺诈性交易这一结论。并梳理现行法律法规,总结目前法律规制的不足之处。第二章介绍了我国证监会做出处罚的四个案例,归纳共同特点,总结法律问题,提出期货操纵市场行为的认定标准不清晰,检举人激励保护制度不完善,集团诉讼的缺失。三个问题是本文论述的核心,从立法到私人监管,再到民事赔偿制度的缺失,我国民事诉讼法对群体性诉讼的规定不完善之处。第三章介绍了国外经验,美国关于操纵期货市场行为认定的标准,吹哨人制度相关的法律规定和案例的可借鉴指出,欧美发达国家的集团诉讼的相关规定。论述了这些立法和制度背后的逻辑,... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：47 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导论
    一、问题的提出
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 期货操纵市场规制概述
    第一节 期货操纵市场的基础理论
        一、期货操纵市场的责任认定
        二、期货操纵市场的规制理论
        三、期货操纵市场的行为认定
    第二节 规制我国期货操纵市场的重要性
        一、完善立法的要求
        二、有效监管的要求
        三、保护投资者利益的要求
    第三节 期货操纵市场现行法律法规梳理
        一、期货领域综合性法律
        二、期货领域法律及法规
        三、期货领域其他规定
第二章 期货操纵市场规制的法律风险
    第一节期货操纵行为的认定标准不清晰
        一、操纵缺乏定义
        二、操纵监管落后
    第二节 检举人激励保护制度不完善
        一、检举人激励机制不足
        二、检举人保护机制不足
    第三节 集团诉讼的缺失
        一、民事赔偿制度缺失
        二、代表人诉讼制度的局限
        三、公益诉讼制度的局限
第三章 期货操纵市场规制的域外经验
    第一节 美国期货操纵行为的认定标准
        一、证明操纵四要件理论
        二、美国操纵期货市场的法律责任
        三、美国对操纵市场规制的借鉴意义
    第二节 美国关于吹哨人制度相关的法律规定
        一、吹哨者计划的背景
        二、检举人奖励和保护制度
        三、吹哨人制度的借鉴意义
    第三节 欧美等国家集团诉讼的相关规定
        一、集团诉讼的程序
        二、集团诉讼的特征
        三、集团诉讼的借鉴意义
第四章 期货操纵市场规制的完善措施
    第一节 完善期货操纵行为的法律规制
        一、增加期货操纵市场的定义及认定标准
        二、完善期货市场操纵的民事责任
        三、加强期货操纵市场的监管力度
    第二节 检举人激励保护制度的构建
        一、制定检举人激励保护制度细则
        二、投资者保障基金提供资金支持
        三、建立内部检举前置程序
    第三节 集团诉讼的引入
        一、借鉴集团诉讼的退出机制
        二、借鉴集团诉讼的律师聘请制度
        三、借鉴监管机构代表投资人诉讼制度
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券举报人制度:价值源流、规则构成与启示[J]. 仇晓光,杨硕.  社会科学战线. 2016(11)
[2]证券违法活动检举人的激励与保护机制——美国的相关实践及启示[J]. 郭雳.  江汉论坛. 2016(04)
[3]借鉴美国证券集团诉讼完善我国证券诉讼制度[J]. 张俊云.  天津法学. 2016(01)
[4]我国期货市场操纵立法之完善——基于英美的经验[J]. 胡光志,张美玲.  法学. 2016(01)
[5]金融衍生品前端市场操纵行为的法律禁制——以LIBOR操纵案为例[J]. 史晨鸣,王海瀛,林圻.  天津法学. 2015(04)
[6]期货法与证券法对证券衍生品调整安排的若干思考[J]. 施廷博,杜惟毅.  金融法苑. 2015(01)
[7]市场操纵犯罪的实质解构:法律与经济分析[J]. 刘宪权,谢杰.  现代法学. 2014(06)
[8]期货市场操纵行为的类型及认定标准研究[J]. 杜惟毅,张永开.  证券法苑. 2013(02)
[9]美国期货犯罪类型化及立法模式的启示与借鉴[J]. 郭华,温海宁.  犯罪研究. 2012(04)
[10]证券信息与信赖推定[J]. 陈煜.  云南大学学报(法学版). 2012(02)

硕士论文
[1]股指期货跨市场监管法律问题研究[D]. 方红涛.华东政法大学 2012
[2]民法中的公共利益研究[D]. 胡雅妮.中国政法大学 2009



本文编号：3254542