变相吸收公众存款行为认定研究
发布时间：2021-07-15 18:44
近年来我国非法集资形势呈现出一种“爆发式增长”趋势,以2014年为例,非法集资类案件的数量、涉案金额、参与集资人数同比增长都在2倍左右1,而非法集资犯罪中最为多发的非法吸收公众存款罪,因此如何准确认定非法吸收公众存款这一罪名成为了司法实践中的主要问题。一方面,非法吸收公众存款罪包含非法吸收公众存款与变相吸收公众存款两种行为,而现存法律对着两种行为的具体表现形式却规定的相当笼统,并未对其进行具体规定与区分；另一方面,非法吸收公众存款行为又相对较容易为司法机关所识别。因此在现实生活中越来越多的犯罪分子采取各种手段对法律明文规定非法吸收公众存款方式进行伪装,以伪造后的变相方式来最终达到吸收公众存款目的。尤其是近年来,在金融改革创新的大背景下,不断涉及新经济领域、新金融方式、新经营手段,诞生了投融资中介、私募股权投资、非融资性担保、P2P网贷等诸多崭新概念,犯罪也因此呈现出与以往截然不同的特点。而如何识别与侦破那些伪装后的“变相”行为,就成为了司法机关在实际司法实务工作中的重中之重。本文即在《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]18号,下文简称《解...
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：79 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
0. 前言
0.1 司法问题与研究意义
0.2 变相吸收公众存款行为认定的研究现状
0.3 本文的研究内容与方法
0.4 本文的研究思路与结构
1. 变相吸收公众存款行为的内涵厘定
1.1 吸收公众“存款”与吸收公众“资金”之辨
1.1.1 对“公众”的理解
1.1.2 “资金”与“存款”的关系
1.2 变相吸收公众存款行为的基本特征与类型
1.2.1 变相吸收公众存款行为的特征
1.2.2 变相吸收公众存款行为的类型
1.3 “变相吸收公众存款”行为与“非法吸收公众存款”行为的区别
1.4 “变相吸收公众存款”行为与“刑法另有规定”的“非法吸收资金”行为的区别
2. 《解释》第2条10种行为的性质识别
2.1 “不具有房产销售的真实内容,以销售房产份额方式”非法吸收资金行为
2.2 “以转让林权并代为管护方式”非法吸收资金
2.3 “以代种植(养殖)、租种植(养殖)、联合种植(养殖)等方式”非法吸收资金
2.4 “不具有销售商品的真实内容,以商品回购、寄存代售等方式”非法吸收资金
2.5 “不具有发行浮漂、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式”非法吸收资金
2.6 “不具有募集基金的真实内容,以发售虚构基金等方式”非法吸收资金
2.7 “不具有销售保险的真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式”非法吸收资金
2.8 “以投资入股的方式”非法吸收资金
2.9 “以委托理财的方式”非法吸收资金
2.10 “利用民间‘会’、‘社’等组织”非法吸收资金
3. 《解释》第2条第11项涵盖的“其他”变相吸收公众存款行为
3.1 “其他吸收资金行为”的理解原理
3.2 《解释》第2条第11项之“其他非法吸收公众资金的行为”的内涵与实证分析
3.2.1 “其他非法吸收公众资金的行为”的内涵
3.2.2 “其他非法吸收公众资金的行为”的实证分析
3.3 当前民间借款中的变相吸收公众存款行为
3.3.1 民间借款的基本分类及其区别：普通民间借款与吸资性民间借款
3.3.2 吸资性民间借款违法行为与普通民间借款违法行为的区别
3.3.3 吸资性民间借款的法律性质
结语
参考文献
附录
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]非法吸收公众存款罪中“不特定对象”标准之改良[J]. 金善达. 政治与法律. 2015(11)
[2]售后包租行为之法律性质探究——以非法吸收公众存款罪的适用为视角[J]. 梅锦,王英芳. 河北法学. 2014(12)
[3]论废除非法吸收公众存款罪[J]. 赵星,张晓. 河北学刊. 2014(05)
[4]论非法吸收公众存款罪的“公众”的界定标准[J]. 贺卫,王鲁峰. 法学. 2013(11)
[5]刑民交叉案件中刑事案件对民事合同效力的影响研究——以非法集资案件中的合同效力为视角[J]. 刘宪权,翟寅生. 政治与法律. 2013(10)
[6]非法吸收公众存款罪的限缩适用新路径:以欺诈和高风险为标准[J]. 姜涛. 政治与法律. 2013(08)
[7]论非法吸收公众存款罪[J]. 王韬,李孟娣. 河北法学. 2013(06)
[8]非法集资类案件实证研究——以江苏省S市数据为基础[J]. 闵钐,朱亮. 中国刑事法杂志. 2013(01)
[9]非法吸收公众存款罪构成要件的解释与认定[J]. "涉众型经济犯罪问题研究"课题组,丁嘉. 政治与法律. 2012(11)
[10]非法吸收公众存款罪的扩张与限缩[J]. 刘伟. 政治与法律. 2012(11)
本文编号：3286258
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：79 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
0. 前言
0.1 司法问题与研究意义
0.2 变相吸收公众存款行为认定的研究现状
0.3 本文的研究内容与方法
0.4 本文的研究思路与结构
1. 变相吸收公众存款行为的内涵厘定
1.1 吸收公众“存款”与吸收公众“资金”之辨
1.1.1 对“公众”的理解
1.1.2 “资金”与“存款”的关系
1.2 变相吸收公众存款行为的基本特征与类型
1.2.1 变相吸收公众存款行为的特征
1.2.2 变相吸收公众存款行为的类型
1.3 “变相吸收公众存款”行为与“非法吸收公众存款”行为的区别
1.4 “变相吸收公众存款”行为与“刑法另有规定”的“非法吸收资金”行为的区别
2. 《解释》第2条10种行为的性质识别
2.1 “不具有房产销售的真实内容,以销售房产份额方式”非法吸收资金行为
2.2 “以转让林权并代为管护方式”非法吸收资金
2.3 “以代种植(养殖)、租种植(养殖)、联合种植(养殖)等方式”非法吸收资金
2.4 “不具有销售商品的真实内容,以商品回购、寄存代售等方式”非法吸收资金
2.5 “不具有发行浮漂、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式”非法吸收资金
2.6 “不具有募集基金的真实内容,以发售虚构基金等方式”非法吸收资金
2.7 “不具有销售保险的真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式”非法吸收资金
2.8 “以投资入股的方式”非法吸收资金
2.9 “以委托理财的方式”非法吸收资金
2.10 “利用民间‘会’、‘社’等组织”非法吸收资金
3. 《解释》第2条第11项涵盖的“其他”变相吸收公众存款行为
3.1 “其他吸收资金行为”的理解原理
3.2 《解释》第2条第11项之“其他非法吸收公众资金的行为”的内涵与实证分析
3.2.1 “其他非法吸收公众资金的行为”的内涵
3.2.2 “其他非法吸收公众资金的行为”的实证分析
3.3 当前民间借款中的变相吸收公众存款行为
3.3.1 民间借款的基本分类及其区别：普通民间借款与吸资性民间借款
3.3.2 吸资性民间借款违法行为与普通民间借款违法行为的区别
3.3.3 吸资性民间借款的法律性质
结语
参考文献
附录
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]非法吸收公众存款罪中“不特定对象”标准之改良[J]. 金善达. 政治与法律. 2015(11)
[2]售后包租行为之法律性质探究——以非法吸收公众存款罪的适用为视角[J]. 梅锦,王英芳. 河北法学. 2014(12)
[3]论废除非法吸收公众存款罪[J]. 赵星,张晓. 河北学刊. 2014(05)
[4]论非法吸收公众存款罪的“公众”的界定标准[J]. 贺卫,王鲁峰. 法学. 2013(11)
[5]刑民交叉案件中刑事案件对民事合同效力的影响研究——以非法集资案件中的合同效力为视角[J]. 刘宪权,翟寅生. 政治与法律. 2013(10)
[6]非法吸收公众存款罪的限缩适用新路径:以欺诈和高风险为标准[J]. 姜涛. 政治与法律. 2013(08)
[7]论非法吸收公众存款罪[J]. 王韬,李孟娣. 河北法学. 2013(06)
[8]非法集资类案件实证研究——以江苏省S市数据为基础[J]. 闵钐,朱亮. 中国刑事法杂志. 2013(01)
[9]非法吸收公众存款罪构成要件的解释与认定[J]. "涉众型经济犯罪问题研究"课题组,丁嘉. 政治与法律. 2012(11)
[10]非法吸收公众存款罪的扩张与限缩[J]. 刘伟. 政治与法律. 2012(11)
本文编号：3286258
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