比特币的风险及其监管研究
发布时间：2021-11-05 16:42
比特币是在美国金融危机爆发后,在通货膨胀严重、经济发展形势很严峻情况下产生的,看起来很像是为了取代传统货币体系而发明的。从2008年至今,比特币已经走过了十年时间的风雨。十年间,比特币的价格走势像过山车一样起起落落,不断吸引人们的注意,各国对此的相关理论研究也层出不穷,但至今都未能对比特币形成一致的看法。比特币是互联网高速发展下的新型产物,不仅是高科技的产物,也是高风险的代名词。比特币的风险有大有小,有些风险可能降低了比特币持有人的合法权益,但有的风险比如使用比特币进行洗钱就触犯了国家的法律。所以我们应当对比特币风险进行一个全面的了解和分析,然后针对此给国家提出相应的监管对策,只有这样,才能规范比特币的发展方式,降低比特币带来的风险,使其给国家经济的发展带来帮助。目前各个国家都对加密货币进行紧锣密鼓的研究,在不远的将来,我国也会推行出属于自己的第一个加密货币,并且以加密货币为基础的区块链技术的发展势必也会给经济金融带来巨大影响,因此无论从哪一方面讲,对比特币风险及其监管方面进行一个全面的研究都是非常有必要的。对比特币进行风险研究,可以让我们很清楚的了解关于比特币的性质和风险,增加使用者...
【文章来源】：天津商业大学天津市
【文章页数】：56 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.2.3 文献述评
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.4 预期的创新点
第二章 比特币核心概念界定
2.1 比特币产生的背景介绍
2.2 比特币概述
2.2.1 比特币含义
2.2.2 比特币的产生方式
2.2.3 比特币产业布局和节点分布
2.3 比特币监管的相关理论
2.3.1 信息不对称理论
2.3.2 金融监管理论
2.3.3 监管的最优相机理论
第三章 比特币的特征及风险表现形式
3.1 比特币的特征
3.1.1 完全去中心化
3.1.2 非主权国家发行
3.1.3 匿名性
3.1.4 价格波动大
3.1.5 支付透明
3.1.6 无限拆分
3.2 比特币的风险表现形式
3.2.1 增加投资者的风险
3.2.2 成为洗钱工具
3.2.3 影响交易平台安全进而引发新的风险
3.2.4 比特币衍生品带来的风险
第四章 国内外比特币风险监管现状及监管启示
4.1 国内比特币风险监管现状
4.1.1 明确比特币的非货币属性
4.1.2 明确比特币风险
4.2 国外比特币交易发展及风险监管现状
4.2.1 比特币在北美的发展和监管现状
4.2.2 比特币在欧洲地区的发展和监管现状
4.2.3 比特币在亚洲地区的发展和监管现状
4.3 国外比特币风险监管启示
4.3.1 积极看待比特币,把握发展趋势
4.3.2 借鉴国外经验,加强监管技术研究
4.3.3 加强比特币交易税收的监管
4.3.4 加强比特币交易平台转移服务的监管
第五章 比特币交易平台监管的博弈机制
5.1 博弈论理论基础
5.1.1 完全信息静态博弈模型
5.1.2 演化博弈模型
5.2 完全信息静态博弈模型建立与分析
5.3 演化博弈模型建立与分析
5.4 基于博弈模型研究的比特币交易平台监管启示
5.4.1 建立交易平台的监督管理体系
5.4.2 建立交易平台的罚款和准备金制度
第六章 比特币风险监管建议
6.1 明确比特币的定义和流通范围
6.2 明确比特币监管原则
6.2.1 积极寻求国际合作
6.2.2 建立管理监督及惩罚机制
6.2.3 建立比特币风险预警机制
6.2.4 分层监管
6.2.5 切合比特币发展的实际原则
6.3 明确比特币交易监管重点
6.3.1 交易平台的建立和资质审核
6.3.2 确定征税问题
6.3.3 加强对利用比特币洗钱等犯罪活动的严厉打击
第七章 结论与不足
参考文献
发表论文及参加科研情况说明
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]“区块链+”时代比特币侵财犯罪研究[J]. 王熠珏. 东方法学. 2019(03)
[2]如今的比特币到底能否构成货币?[J]. 江瀚. 互联网经济. 2019(03)
[3]比特币扩容技术的发展现状与展望[J]. 常兴,赵运磊. 计算机应用与软件. 2019(03)
[4]监管视角下比特币市场动态变化的实证研究——基于政策事件的对比分析[J]. 郭建峰,傅一玮,靳洋. 金融与经济. 2019(02)
[5]自贸区金融检察介入比特币监管问题研究[J]. 莫丽华. 法治论坛. 2018(04)
[6]反洗钱视角下的比特币监管对策研究[J]. 钟加海. 时代金融. 2018(27)
[7]比特币价格波动极端风险、演化模式与监管政策响应——基于结构突变点CAViaR-EVT模型的实证研究[J]. 郭文伟,刘英迪,袁媛,张思敏. 南方金融. 2018(10)
[8]以比特币为例探讨数字货币的法律监管[J]. 谢俊. 法制博览. 2018(25)
[9]我国虚拟货币法律监管问题探究[J]. 王昕玥. 科技经济导刊. 2018(22)
[10]虚拟货币反洗钱问题研究[J]. 中国人民银行郑州中心支行课题组,路漫,靳珂. 金融理论与实践. 2017(07)
硕士论文
[1]价格波动视角下数字货币金融风险研究[D]. 王伶丽.对外经济贸易大学 2018
[2]非法定数字货币风险研究[D]. 赵俊豪.中共中央党校 2018
[3]利用比特币实施网络洗钱犯罪的侦查研究[D]. 陈世成.甘肃政法学院 2018
[4]比特币风险分析及其法律规制[D]. 钟涵怡.四川省社会科学院 2018
[5]数字货币风险的防控与监管[D]. 张磊.华东师范大学 2017
[6]风险管理视角下的数字货币监管[D]. 张建.华中科技大学 2017
[7]比特币的性质、定价与监管研究[D]. 孙佳音.上海交通大学 2014
[8]中美经济发展模式比较研究[D]. 李潇潇.河北工业大学 2012
本文编号：3478157
【文章来源】：天津商业大学天津市
【文章页数】：56 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.2.3 文献述评
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.4 预期的创新点
第二章 比特币核心概念界定
2.1 比特币产生的背景介绍
2.2 比特币概述
2.2.1 比特币含义
2.2.2 比特币的产生方式
2.2.3 比特币产业布局和节点分布
2.3 比特币监管的相关理论
2.3.1 信息不对称理论
2.3.2 金融监管理论
2.3.3 监管的最优相机理论
第三章 比特币的特征及风险表现形式
3.1 比特币的特征
3.1.1 完全去中心化
3.1.2 非主权国家发行
3.1.3 匿名性
3.1.4 价格波动大
3.1.5 支付透明
3.1.6 无限拆分
3.2 比特币的风险表现形式
3.2.1 增加投资者的风险
3.2.2 成为洗钱工具
3.2.3 影响交易平台安全进而引发新的风险
3.2.4 比特币衍生品带来的风险
第四章 国内外比特币风险监管现状及监管启示
4.1 国内比特币风险监管现状
4.1.1 明确比特币的非货币属性
4.1.2 明确比特币风险
4.2 国外比特币交易发展及风险监管现状
4.2.1 比特币在北美的发展和监管现状
4.2.2 比特币在欧洲地区的发展和监管现状
4.2.3 比特币在亚洲地区的发展和监管现状
4.3 国外比特币风险监管启示
4.3.1 积极看待比特币,把握发展趋势
4.3.2 借鉴国外经验,加强监管技术研究
4.3.3 加强比特币交易税收的监管
4.3.4 加强比特币交易平台转移服务的监管
第五章 比特币交易平台监管的博弈机制
5.1 博弈论理论基础
5.1.1 完全信息静态博弈模型
5.1.2 演化博弈模型
5.2 完全信息静态博弈模型建立与分析
5.3 演化博弈模型建立与分析
5.4 基于博弈模型研究的比特币交易平台监管启示
5.4.1 建立交易平台的监督管理体系
5.4.2 建立交易平台的罚款和准备金制度
第六章 比特币风险监管建议
6.1 明确比特币的定义和流通范围
6.2 明确比特币监管原则
6.2.1 积极寻求国际合作
6.2.2 建立管理监督及惩罚机制
6.2.3 建立比特币风险预警机制
6.2.4 分层监管
6.2.5 切合比特币发展的实际原则
6.3 明确比特币交易监管重点
6.3.1 交易平台的建立和资质审核
6.3.2 确定征税问题
6.3.3 加强对利用比特币洗钱等犯罪活动的严厉打击
第七章 结论与不足
参考文献
发表论文及参加科研情况说明
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]“区块链+”时代比特币侵财犯罪研究[J]. 王熠珏. 东方法学. 2019(03)
[2]如今的比特币到底能否构成货币?[J]. 江瀚. 互联网经济. 2019(03)
[3]比特币扩容技术的发展现状与展望[J]. 常兴,赵运磊. 计算机应用与软件. 2019(03)
[4]监管视角下比特币市场动态变化的实证研究——基于政策事件的对比分析[J]. 郭建峰,傅一玮,靳洋. 金融与经济. 2019(02)
[5]自贸区金融检察介入比特币监管问题研究[J]. 莫丽华. 法治论坛. 2018(04)
[6]反洗钱视角下的比特币监管对策研究[J]. 钟加海. 时代金融. 2018(27)
[7]比特币价格波动极端风险、演化模式与监管政策响应——基于结构突变点CAViaR-EVT模型的实证研究[J]. 郭文伟,刘英迪,袁媛,张思敏. 南方金融. 2018(10)
[8]以比特币为例探讨数字货币的法律监管[J]. 谢俊. 法制博览. 2018(25)
[9]我国虚拟货币法律监管问题探究[J]. 王昕玥. 科技经济导刊. 2018(22)
[10]虚拟货币反洗钱问题研究[J]. 中国人民银行郑州中心支行课题组,路漫,靳珂. 金融理论与实践. 2017(07)
硕士论文
[1]价格波动视角下数字货币金融风险研究[D]. 王伶丽.对外经济贸易大学 2018
[2]非法定数字货币风险研究[D]. 赵俊豪.中共中央党校 2018
[3]利用比特币实施网络洗钱犯罪的侦查研究[D]. 陈世成.甘肃政法学院 2018
[4]比特币风险分析及其法律规制[D]. 钟涵怡.四川省社会科学院 2018
[5]数字货币风险的防控与监管[D]. 张磊.华东师范大学 2017
[6]风险管理视角下的数字货币监管[D]. 张建.华中科技大学 2017
[7]比特币的性质、定价与监管研究[D]. 孙佳音.上海交通大学 2014
[8]中美经济发展模式比较研究[D]. 李潇潇.河北工业大学 2012
本文编号：3478157
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