我国证券期货业纠纷调解制度研究 ——以深圳证券期货业纠纷调解中心为视角

发布时间：2021-11-15 00:22

　　本文主要是从中小投资者利益保护的角度出发,以深圳证券期货业纠纷调解中心（以下简称“深圳调解中心”）“专业调解、商事仲裁、行业自律、行政监管”四位一体的纠纷解决机制为视角,浅谈我国的证券期货业纠纷调解制度,从而促进我国证券期货市场的健康发展。本文共分三章,内容分别是:第一章,介绍我国证券期货业纠纷调解制度及其优势。首先,从法律依据、政策导向和实践发展三个方面,按逻辑顺序梳理我国证券期货业纠纷调解制度的发展。其次,列举证券期货业纠纷调解制度的特点,并通过将调解制度与诉讼、仲裁等其他纠纷解决方式进行对比,突出证券期货业纠纷调解的优势所在。第二章,阐述深圳调解中心如何正常运行。这部分主要从调解中心的组织架构;调解办案费用的收取;受案范围及适用对象;调解员的选定;调解方式的与规则适用;以及调解与其他解决机制的衔接几个方面出发,全面阐述深圳调解中心运行的相关理论和实践。本部分主要是通过剖析深圳调解中心的运行制度,分析其是如何做到快速、高效解决证券期货业纠纷和保证调解结果的落实。第三章,分析调解中心的运行现状及提出改良建议。首先,总结深圳调解中心“四位一体”的机制创新点。其次,谈谈深圳调解中心在新经... 

【文章来源】：深圳大学广东省

【文章页数】：43 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 我国证券期货业纠纷调解制度及其优势
    第一节 我国证券期货业纠纷调解制度的发展
        一、我国证券期货业纠纷调解制度的法律、法规及政策基础
        二、我国证券期货业纠纷调解制度的实际运行
    第二节 我国证券期货业纠纷调解制度的特点和优势
        一、证券期货业纠纷调解制度的特点
        二、证券期货业纠纷调解制度的比较优势
第二章 深圳调解中心的运作分析
    第一节 深圳调解中心内部运行模式
        一、组织架构
        二、调解办案费用的收取
        三、受案范围及适用对象
            （一）受案范围
            （二）适用对象
        四、调解员的选定
        五、调解方式与规则适用
    第二节 调解与其他解决机制的衔接
        一、与公证制度的衔接
        二、与仲裁制度的衔接
        三、与司法程序的衔接
        四、与行业自治的衔接
        五、与行政监管的衔接
第三章 深圳调解中心的机制创新及其完善
    第一节“四位一体”机制的创新
    第二节 深圳调解中心面临的新挑战
        一、纠纷数量激增，致使深圳调解中心“超重负荷”
        二、新型纠纷的兴起，相关问题亟待研究
        三、涉外证券纠纷的产生，呼吁探索跨境纠纷解决模式
    第三节 完善深圳调解中心工作机制的建议
        一、加强推广和引导工作
        二、调动证券期货经营机构参与调解活动的积极性
        三、重视内部规章制度的完善
        四、注重调解员的管理
        五、增强与人民法院的的互动
        六、搭建交流平台，共享信息
        七、拓展经费来源与加大人力投入
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]现代解纷多元路径掠影[J]. 张春波.  中国审判. 2015(08)
[2]我国多元化纠纷解决机制改革新战略[J]. 龙飞,孙若丰.  中国审判. 2015(08)
[3]论证券纠纷调解机制的修改与完善[J]. 李有星,王卓晖.  证券法苑. 2014(03)
[4]论中国(上海)自由贸易试验区金融创新的法律规制[J]. 王建文,张莉莉.  法商研究. 2014(04)
[5]督促程序的属性、类型与程序保障[J]. 王福华.  当代法学. 2014(03)
[6]场外交易市场民事纠纷解决机制研究[J]. 万国华,杨海静.  政法学刊. 2014(02)
[7]台湾地区金融申诉专员机制述评[J]. 刘如翔.  金融理论与实践. 2014(04)
[8]调解:证券纠纷解决机制构建的一种可行路径[J]. 梁平,陈焘.  理论界. 2013(11)
[9]论我国证券纠纷解决机制的发展创新——证券申诉专员制度之构建[J]. 杨东.  比较法研究. 2013(03)
[10]民诉法修订背景下对“诉调对接”机制的思考[J]. 潘剑锋.  当代法学. 2013(03)

博士论文
[1]证券交易所自律管理的程序性规制[D]. 朱绵伟.中国政法大学 2011

硕士论文
[1]股指期货程序化交易法律问题研究[D]. 潘楠.宁夏大学 2015
[2]证券纠纷多元解决机制的展望[D]. 郑岚希.华东政法大学 2014
[3]证券民事纠纷调解解决机制研究[D]. 李秀菊.首都经济贸易大学 2012
[4]证券纠纷多元解决机制探析[D]. 杨立明.天津商业大学 2011
[5]论股指期货交易中的强行平仓[D]. 唐丽.中国政法大学 2011
[6]论我国证券纠纷仲裁制度之构建[D]. 王曦阳.吉林大学 2008
[7]论证券纠纷的非诉讼解决机制[D]. 彭叶萍.华东政法大学 2008



本文编号：3495647