我国金融监管的精细化问题研究 ——以大连市为例
发布时间：2021-11-17 02:33
作为第三产业的重要组成部分,金融业的发展水平及发展方向某种程度上决定了整个国民经济的的发展。无规矩不成方圆,良性的发展离不开强有力的监管作为保障。我国金融监管起步较晚,且以行政化的集权手段为主,高度统一的监管体制自我国经济发展中虽然起到了重要的推动作用,但在适应环境发展及适应地方特色等方面存在缺陷。地方监管缺乏自主权,主要依靠政策指引,法制化发展缓慢。监管方式主要以强行干预为主,金融企业自身的内控制度所发挥的作用不足,未能积极利用起社会中其他元素的监督作用。本文以目前国内金融监督管理制度运行现状为切入点,揭示出其中存在的问题,如配套法律制度不够完善、各部门间不够协调、监管有效性不强等,在此基础上以大连市银行业监管为例,在引入精细化管理概念的基础上,进一步思考如何加强对我国金融业的科学管理,有的放矢的加强政府的管理与引导,将管理精化细化,明确分工职责,将行业管理与业务管制相分离,既要最大限度减少管理所占用的资源和提高管理效率,又要从整体上提高整个金融行业或企业的效益。文章首先对金融监管进行了概念界定,并针对大连市金融监管在问题暴露的事前、事中、事后处理中存在的问题及其形成原因进行分析。在...
【文章来源】：东北财经大学辽宁省
【文章页数】：41 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1 绪论
1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 选题目的
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1.2.2 国内研究现状
1.3 研究思路与研究方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.3.3 创新之处
2 概念界定和理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 精细化管理
2.1.2 金融市场
2.1.3 金融监管体制
2.2 理论基础
2.2.1 有效市场假说
2.2.2 金融不稳定假说
2.2.3 金融脆弱性
3 我国金融监管存在的问题及原因—以大连市为例
3.1 大连市金融市场发展现状
3.1.1 近两年大连市金融市场发展情况
3.2 大连市金融监管存在的问题
3.2.1 事前控制不全面
3.2.2 事中处理不及时
3.2.3 事后改进不充分
3.3 金融监管存在问题的原因
3.3.1 监管机构协调性差
3.3.2 监管范围及监管措施更新慢
3.3.3 监管目的不明确
3.3.4 监管法规不完善
4 国内外金融监管经验借鉴
4.1 英国金融监管特点及优势
4.1.1 英国金融监管特点
4.1.2 英国金融监管的优势及不足
4.2 美国金融监管特点及优势
4.2.1 美国金融监管特点
4.2.2 美国金融监管的优势及不足
4.3 日本金融监管特点及优势
4.3.1 日本金融监管特点
4.3.2 日本金融监管优势及不足
4.4 香港金融监管特点及优势
4.4.1 香港金融监管特点
4.4.2 香港金融监管优势
5 完善金融监管的对策
5.1 建立精细化的金融监管法律体系
5.2 建立精细化的信息披露制度
5.3 建立精细化的内部控制管理机制
5.4 建立精细化的金融监管协调机制
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]金融创新、金融风险与金融监管法的价值选择[J]. 王德凡. 国家行政学院学报. 2018(03)
[2]我国金融监管体制变革“整合”或是大方向[J]. 连平,阮刚铭. 中国银行业. 2018(05)
[3]中央与地方双层金融监管体制的形成及完善[J]. 宁子昂. 经济纵横. 2018(05)
[4]对中国金融监管体制改革的几点思考[J]. 牛泽林. 中国商论. 2018(12)
[5]中国金融监管框架改革的逻辑[J]. 尹振涛. 银行家. 2018(04)
[6]新时代金融监管框架点论[J]. 王国刚. 中国金融. 2018(07)
[7]金融监管模式的演进[J]. 巴曙松,朱虹. 中国金融. 2018(07)
[8]我国金融监管体制改革的主要方向和路径[J]. 麻艳. 金融博览. 2018(03)
[9]互联网金融监管规则的完善——以美英国家为镜鉴[J]. 潘静. 河北经贸大学学报. 2018(02)
[10]完善中国宏观审慎金融监管框架研究——基于德英日三国的比较分析[J]. 张亮,周志波. 宏观经济研究. 2018(02)
博士论文
[1]中国金融监管体制分权架构研究[D]. 牛广轩.云南大学 2016
[2]次贷危机后国内外金融监管思路和模式研究[D]. 丁德圣.辽宁大学 2013
硕士论文
[1]内蒙古自治区政府机关事务管理精细化研究[D]. 何龙.内蒙古师范大学 2017
[2]完善我国手机银行监管法律制度的研究[D]. 范醒毅.武汉大学 2017
[3]东莞市银行业监管问题研究[D]. 谢沛雄.华中科技大学 2016
[4]宏观审慎背景下中国影子银行监管路径选择[D]. 胡玉龙.西北师范大学 2015
[5]精益生产在深圳Y公司的应用研究[D]. 熊海霞.北京交通大学 2015
[6]构建中央与地方双层金融监管体系研究[D]. 张元朋.辽宁大学 2015
[7]中国金融监管从分业走向混业的路径研究[D]. 肖绿梦.浙江工业大学 2014
[8]后金融危机时代美国金融监管体制改革及其对我国的启示[D]. 武婵娟.吉林大学 2011
本文编号：3500046
【文章来源】：东北财经大学辽宁省
【文章页数】：41 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1 绪论
1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 选题目的
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1.2.2 国内研究现状
1.3 研究思路与研究方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.3.3 创新之处
2 概念界定和理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 精细化管理
2.1.2 金融市场
2.1.3 金融监管体制
2.2 理论基础
2.2.1 有效市场假说
2.2.2 金融不稳定假说
2.2.3 金融脆弱性
3 我国金融监管存在的问题及原因—以大连市为例
3.1 大连市金融市场发展现状
3.1.1 近两年大连市金融市场发展情况
3.2 大连市金融监管存在的问题
3.2.1 事前控制不全面
3.2.2 事中处理不及时
3.2.3 事后改进不充分
3.3 金融监管存在问题的原因
3.3.1 监管机构协调性差
3.3.2 监管范围及监管措施更新慢
3.3.3 监管目的不明确
3.3.4 监管法规不完善
4 国内外金融监管经验借鉴
4.1 英国金融监管特点及优势
4.1.1 英国金融监管特点
4.1.2 英国金融监管的优势及不足
4.2 美国金融监管特点及优势
4.2.1 美国金融监管特点
4.2.2 美国金融监管的优势及不足
4.3 日本金融监管特点及优势
4.3.1 日本金融监管特点
4.3.2 日本金融监管优势及不足
4.4 香港金融监管特点及优势
4.4.1 香港金融监管特点
4.4.2 香港金融监管优势
5 完善金融监管的对策
5.1 建立精细化的金融监管法律体系
5.2 建立精细化的信息披露制度
5.3 建立精细化的内部控制管理机制
5.4 建立精细化的金融监管协调机制
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]金融创新、金融风险与金融监管法的价值选择[J]. 王德凡. 国家行政学院学报. 2018(03)
[2]我国金融监管体制变革“整合”或是大方向[J]. 连平,阮刚铭. 中国银行业. 2018(05)
[3]中央与地方双层金融监管体制的形成及完善[J]. 宁子昂. 经济纵横. 2018(05)
[4]对中国金融监管体制改革的几点思考[J]. 牛泽林. 中国商论. 2018(12)
[5]中国金融监管框架改革的逻辑[J]. 尹振涛. 银行家. 2018(04)
[6]新时代金融监管框架点论[J]. 王国刚. 中国金融. 2018(07)
[7]金融监管模式的演进[J]. 巴曙松,朱虹. 中国金融. 2018(07)
[8]我国金融监管体制改革的主要方向和路径[J]. 麻艳. 金融博览. 2018(03)
[9]互联网金融监管规则的完善——以美英国家为镜鉴[J]. 潘静. 河北经贸大学学报. 2018(02)
[10]完善中国宏观审慎金融监管框架研究——基于德英日三国的比较分析[J]. 张亮,周志波. 宏观经济研究. 2018(02)
博士论文
[1]中国金融监管体制分权架构研究[D]. 牛广轩.云南大学 2016
[2]次贷危机后国内外金融监管思路和模式研究[D]. 丁德圣.辽宁大学 2013
硕士论文
[1]内蒙古自治区政府机关事务管理精细化研究[D]. 何龙.内蒙古师范大学 2017
[2]完善我国手机银行监管法律制度的研究[D]. 范醒毅.武汉大学 2017
[3]东莞市银行业监管问题研究[D]. 谢沛雄.华中科技大学 2016
[4]宏观审慎背景下中国影子银行监管路径选择[D]. 胡玉龙.西北师范大学 2015
[5]精益生产在深圳Y公司的应用研究[D]. 熊海霞.北京交通大学 2015
[6]构建中央与地方双层金融监管体系研究[D]. 张元朋.辽宁大学 2015
[7]中国金融监管从分业走向混业的路径研究[D]. 肖绿梦.浙江工业大学 2014
[8]后金融危机时代美国金融监管体制改革及其对我国的启示[D]. 武婵娟.吉林大学 2011
本文编号：3500046
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