持续性信息披露中虚假陈述的民事责任

发布时间：2021-12-22 00:24

　　2015年12月全国人大常委会授权国务院实施股票发行注册制改革,中国证券市场将迎来新的篇章。股票发行注册制实施的前提是完善的信息披露制度,其中持续性信息披露尤为重要。为促进我国证券市场的健康发展,确保股票发行注册制改革的顺利推进,完善持续性信息披露中虚假陈述的民事赔偿责任制度势在必行。本文从信息披露制度的起源出发,梳理我国虚假陈述的概念与形式,最后重点研究虚假陈述的民事责任,结合证券立法中的有关规定和我国当前的审判案例,在我国法学界相关理论的基础上,对持续性信息披露中虚假陈述民事责任的性质和构成重点论述。本文认为,1、虚假陈述的民事责任应当是基于侵权责任的一种特殊责任,侧重于将投资者的举证责任进行转移或免除;2、承担民事责任的主体应当包括与虚假陈述相关的全部主体,依其在虚假陈述中所处的地位和发挥的作用而适用不同的归责原则和抗辩事由;3、在因果关系的证明上本文认为推定投资者对虚假陈述的信赖是十分合理的,投资者仅需证明其证券交易与损失的因果关系即可;4、目前来看,采用计算差额损失的方式来认定投资者损失是较为合理的。我国证券市场发展尚未成熟,仍需要不断的借鉴他国立法经验,在本国实际情况下,一... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、研究背景
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 持续性信息披露中虚假陈述的界定
    第一节 持续性信息披露制度
        一、信息披露制度的渊源
        二、持续性信息披露的概念
        三、对持续性信息披露制度的评述
    第二节 持续性信息披露中的虚假陈述
        一、虚假陈述的概念
        二、持续性信息披露制度中虚假陈述的表现形式
第二章 持续性信息披露中虚假陈述民事责任的性质
    第一节 合同责任说
    第二节 侵权责任说
    第三节 独立责任说
第三章 持续性信息披露中虚假陈述民事责任的构成
    第一节 有资格对虚假陈述提起诉讼的主体
        一、国外的立法例
        二、关于起诉主体具备要素的分析
    第二节 持续性信息披露中虚假陈述的民事责任主体
        一、上市公司
        二、上市公司的董事、监事和高级管理人员
        三、实际控制人
        四、证券服务机构
    第三节 归责原则及抗辩事由
        一、上市公司
        二、上市公司的董事、监事和高级管理人员
        三、证券服务机构
        四、实际控制人
    第四节 因果关系
        一、美国证券法关于因果关系的规定
        二、我国的立法取向
    第五节 损害结果
结语
参考文献
    一、著作及译著类
    二、编著类
    三、杂志类
    四、学位论文类
    五、报纸类
    六、中文网站类
    七、中译论文类
    八、外文论著类
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记
附件


【参考文献】：
期刊论文
[1]从红光案看信息披露不实的民事责任[J]. 郑琰.  证券市场导报. 1999(01)
[2]信息披露义务之民事责任探讨[J]. 郭敏.  山东法学. 1997(03)

博士论文
[1]证券市场虚假陈述民事责任之比较研究[D]. 翁晓健.厦门大学 2003
[2]美国证券法上的民事责任研究[D]. 黄振中.对外经济贸易大学 2000

硕士论文
[1]持续性信息披露中不实陈述的民事责任[D]. 汪琳.外交学院 2003



本文编号：3545439