融资融券法律制度分析

发布时间：2017-05-13 06:06

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【摘要】：证券融资融券交易是证券市场一种重要的交易方式,许多国家和地区证券市场已经广泛采用了这一成熟的证券交易制度。我国证券市场发展历程比较短,并且融资融券交易具有天然的风险性,为了控制风险,确保我国证券市场安全与稳定,从我国证券市场建立以后10多年间,一直禁止证券融资融券交易。我国证券市场于2010年3月31日进行了首次正式交易。显然,融资融券交易经历了个从禁到解的过程。 由于融资融券业务存在极大的风险性,因此,在我国这样一个证券市场和信用机制不健全的国家开展该业务,风险监控是最关键、最重要的环节。融资融券交易高风险性的特点,需要高效、便捷、符合融资融券交易运行规律的担保制度。2006年8月1日后,我国引入了信托让与担保制度。根据世界各国对融资融券交易担保制度的选择与检验,让与担保制度将所有权转移与担保权设定相结合,对债权提供双重保证,能够有效保证融资融券交易的安全、顺利运行。 毋容置疑,中国证券市场经过十多年的发展,在各方面都取得了巨大进步。但是,我国证券市场仍然处于新兴加转轨时期,一些深层次的问题直接阻碍着中国证券市场的快速发展。当前,我国开展证券融资融券业务尚处于试点阶段,试点的一个基本的前提是要正确评价海外证券市场融资融券交易的实践经验。通过对海外成熟证券市场融资融券制度的发展历程及具体制度设计进行深入比较研究可以发现,现阶段,随着我国融资融券业务先试点后推广的发展趋势,应设计证券金融公司制度,更好地促进融资融券业务的长效发展。
【关键词】：融资融券 担保体系 风险控制
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-7
• 第一章 绪论7-12
• 第一节 研究背景和意义7-8
• 第二节 文献综述8-11
• 第三节 研究内容11-12
• 第二章 融资融券业务流程及授信模式12-26
• 第一节 融资融券的发展历程12-15
• 一、国外融资融券的发展历程12-14
• 二、中国融资融券的发展历程14-15
• 第二节 融资融券盈利模式及业务流程15-19
• 一、融资融券的盈利模式15-17
• 二、融资融券的业务流程17-19
• 第三节 融资融券授信模式19-26
• 一、美国的市场化模式19-20
• 二、日本的集中授信模式20-23
• 三、中国台湾地区的双轨制集中授信模式23-25
• 四、中国大陆模式25-26
• 第三章 融资融券法律关系及担保法律制度26-46
• 第一节 融资融券主客体26-31
• 一、证券公司26-27
• 二、投资者27-28
• 三、证券金融公司28-29
• 四、标的证券29-31
• 第二节 融资融券法律关系31-33
• 一、证券公司与投资者之间的法律关系31-32
• 二、证券公司与其他金融机构转融通法律关系32-33
• 第三节 让与担保制度33-35
• 一、让与担保的产生与概念33-34
• 二、让与担保制度功能分析34-35
• 第四节 境外有关融资融券交易担保制度的选择35-41
• 一、美国的融资融券担保制度36-37
• 二、日本的融资融券担保制度37-39
• 三、台湾地区的融资融券担保制度39-41
• 第五节 我国融资融券担保制度中的法律冲突41-46
• 一、我国融资融券的担保体系41-43
• 二、我国融资融券担保制度中的法律冲突43-44
• 三、我国融资融券担保制度的完善44-46
• 第四章 融资融券风险控制及监管制度46-68
• 第一节 融资融券交易风险的种类46-47
• 第二节 我国融资融券风险控制制度47-55
• 一、市场准入制度47-49
• 二、保证金制度49-53
• 三、"看穿式"二级信用账户体系53
• 四、第三方存管制度53-54
• 五、信息披露制度54-55
• 第三节 海外融资融券交易监管制度55-58
• 一、美国融资融券交易监管制度55-56
• 二、日本融资融券交易监管制度56-57
• 三、中国台湾地区融资融券交易监管制度57-58
• 第四节 我国融资融券业务的监管法律制度58-68
• 一、我国融资融券业务的监管体系58-60
• 二、完善现行我国融资融券监管法律制度的建议60-68
• 结语68-69
• 注释69-72
• 参考文献72-76
• 后记76-77

【参考文献】

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本文编号：361730