证券公司适当性义务研究
发布时间：2022-04-25 21:50
随着证券市场的不断发展,证券产品复杂化、专业化和创新化的特点越来越凸显,投资者在进行证券产品交易时对证券公司的依赖性也不断加强。但是投资者与证券公司之间往往存在着信息不对称的情况,投资者所购买的证券产品或接受的服务可能与自身的风险承受能力不匹配,从而导致自身合法权益受损。为了平衡投资者与证券公司之间的风险与责任分配,证券公司需要承担相应的责任,履行适当性义务,来保护投资者的合法权益。我国的证券公司适当性义务起步较晚,虽然2020年3月1日开始施行的《证券法》中对其进行了规定,且其他行政法规、部门规章以及自律组织规范中均有规定,但仍存在一些问题,诸如适当性义务的内容规定比较分散、一般性原则缺失及法律责任规定不明确等,需要从发展自身和借鉴吸收两个方面来完善,做到“以我为主,为我所用”,构建具有中国特色的证券公司适当性义务法律体系。本文首先通过对证券公司适当性义务的概念、内容、法律定位以及理论基础（包括招牌理论、特殊境况理论、买者自负理论）进行论述,其中关于法律地位有不同的观点,有的观点认为其是一项诚信义务,但笔者认为其是证券公司的一项法定义务;其次通过实证分析的研究方法归纳出司法实践中的相...
【文章页数】：55 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外文献综述
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.2.3 文献评述
1.3 研究内容与方法
1.4 主要工作和创新
1.5 论文的基本结构
第2章 证券公司适当性义务概述
2.1 证券公司适当性义务的概念
2.2 证券公司适当性义务的内容
2.3 证券公司适当性义务的法律定位
2.4 证券公司适当性义务的理论基础
2.4.1 招牌理论
2.4.2 特殊境况理论
2.4.3 买者自负理论
2.5 小结
第3章 证券公司适当性义务的法律规定分析及实证分析
3.1 证券公司适当性义务的法律规定现状
3.2 证券公司适当性义务存在的法律问题
3.2.1 法律规定的内容较为分散
3.2.2 法律规定中一般性原则缺失
3.2.3 法律责任不明确
3.3 证券公司适当性义务的实证分析
3.3.1 证券公司适当性义务案件的统计分析
3.3.2 证券公司适当性义务实证分析结论
3.4 小结
第4章 证券公司适当性义务的国外经验及启示
4.1 美国的证券公司适当性义务之规定
4.2 欧盟的证券公司适当性义务之规定
4.3 日本的证券公司适当性义务之规定
4.4 对于我国证券公司适当性义务的启示
4.5 小结
第5章 完善证券公司适当性义务的法律体系及实践对策
5.1 统一分散法规
5.2 将信义义务作为一般性原则纳入法律
5.3 完善相应的法律责任
5.4 证券公司适当性义务的实践对策
5.4.1 明晰证券公司适当性义务的法律定位
5.4.2 明确证券公司适当性义务的适用范围
5.4.3 建立统一的损害赔偿标准
5.5 小结
结论与展望
1、结论
2、展望
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]论金融产品销售商的投资者适当性义务[J]. 何颖,阮少凯. 财经法学. 2021(01)
[2]金融机构适当性义务辨析——新《证券法》及《纪要》视角[J]. 吴弘,吕志强. 上海金融. 2020(06)
[3]科创板注册制下投资者的潜在风险及其防范[J]. 叶雪清. 北京化工大学学报(社会科学版). 2019(04)
[4]投资者适当性管理制度的经济和法律分析[J]. 李东方,冯睿. 财经法学. 2018(04)
[5]中国经济转型背景下资本市场的投资者适当性研究[J]. 田建孝. 当代经济. 2018(11)
[6]衍生品交易中买者自负向卖者有责的嬗变——以投资者适当性民事责任为视角[J]. 鲍彩慧. 上海金融. 2017(12)
[7]股权众筹平台投资者适当性义务的证成与制度构建[J]. 姚瑶. 南方金融. 2017(11)
[8]金融机构适当性义务司法适用的实证分析[J]. 王锐. 法律适用(司法案例). 2017(20)
[9]投资者适当性制度研究综述[J]. 徐倩. 合作经济与科技. 2016(20)
[10]证券公司投资者适当性管理制度问题分析[J]. 何俊. 中国市场. 2015(47)
博士论文
[1]证券投资者适当性制度研究[D]. 张付标.对外经济贸易大学 2014
硕士论文
[1]证券投资者适当性制度研究[D]. 冯烨.河北大学 2020
[2]证券投资者适当性制度研究[D]. 董语眉.吉林大学 2019
[3]金融机构违反投资者适当性义务的民事责任研究[D]. 袁德喻.华东政法大学 2016
[4]我国证券交易所市场中的“适当性规则”探析[D]. 夏玉琴.华东政法大学 2014
[5]证券投资者适当性制度比较研究[D]. 徐洁.华侨大学 2013
本文编号：3648401
【文章页数】：55 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外文献综述
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.2.3 文献评述
1.3 研究内容与方法
1.4 主要工作和创新
1.5 论文的基本结构
第2章 证券公司适当性义务概述
2.1 证券公司适当性义务的概念
2.2 证券公司适当性义务的内容
2.3 证券公司适当性义务的法律定位
2.4 证券公司适当性义务的理论基础
2.4.1 招牌理论
2.4.2 特殊境况理论
2.4.3 买者自负理论
2.5 小结
第3章 证券公司适当性义务的法律规定分析及实证分析
3.1 证券公司适当性义务的法律规定现状
3.2 证券公司适当性义务存在的法律问题
3.2.1 法律规定的内容较为分散
3.2.2 法律规定中一般性原则缺失
3.2.3 法律责任不明确
3.3 证券公司适当性义务的实证分析
3.3.1 证券公司适当性义务案件的统计分析
3.3.2 证券公司适当性义务实证分析结论
3.4 小结
第4章 证券公司适当性义务的国外经验及启示
4.1 美国的证券公司适当性义务之规定
4.2 欧盟的证券公司适当性义务之规定
4.3 日本的证券公司适当性义务之规定
4.4 对于我国证券公司适当性义务的启示
4.5 小结
第5章 完善证券公司适当性义务的法律体系及实践对策
5.1 统一分散法规
5.2 将信义义务作为一般性原则纳入法律
5.3 完善相应的法律责任
5.4 证券公司适当性义务的实践对策
5.4.1 明晰证券公司适当性义务的法律定位
5.4.2 明确证券公司适当性义务的适用范围
5.4.3 建立统一的损害赔偿标准
5.5 小结
结论与展望
1、结论
2、展望
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况
【参考文献】：
期刊论文
[1]论金融产品销售商的投资者适当性义务[J]. 何颖,阮少凯. 财经法学. 2021(01)
[2]金融机构适当性义务辨析——新《证券法》及《纪要》视角[J]. 吴弘,吕志强. 上海金融. 2020(06)
[3]科创板注册制下投资者的潜在风险及其防范[J]. 叶雪清. 北京化工大学学报(社会科学版). 2019(04)
[4]投资者适当性管理制度的经济和法律分析[J]. 李东方,冯睿. 财经法学. 2018(04)
[5]中国经济转型背景下资本市场的投资者适当性研究[J]. 田建孝. 当代经济. 2018(11)
[6]衍生品交易中买者自负向卖者有责的嬗变——以投资者适当性民事责任为视角[J]. 鲍彩慧. 上海金融. 2017(12)
[7]股权众筹平台投资者适当性义务的证成与制度构建[J]. 姚瑶. 南方金融. 2017(11)
[8]金融机构适当性义务司法适用的实证分析[J]. 王锐. 法律适用(司法案例). 2017(20)
[9]投资者适当性制度研究综述[J]. 徐倩. 合作经济与科技. 2016(20)
[10]证券公司投资者适当性管理制度问题分析[J]. 何俊. 中国市场. 2015(47)
博士论文
[1]证券投资者适当性制度研究[D]. 张付标.对外经济贸易大学 2014
硕士论文
[1]证券投资者适当性制度研究[D]. 冯烨.河北大学 2020
[2]证券投资者适当性制度研究[D]. 董语眉.吉林大学 2019
[3]金融机构违反投资者适当性义务的民事责任研究[D]. 袁德喻.华东政法大学 2016
[4]我国证券交易所市场中的“适当性规则”探析[D]. 夏玉琴.华东政法大学 2014
[5]证券投资者适当性制度比较研究[D]. 徐洁.华侨大学 2013
本文编号：3648401
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