我国金融衍生品的法律监管研究

发布时间：2017-05-15 18:06

  本文关键词：我国金融衍生品的法律监管研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着我国金融创新速度不断加快,金融衍生品的品种日益更新,蕴含的各种风险也越来越大,与金融衍生品相关的危机事件也不断发生,世界各国都意识到必须加强对金融市场的监管才能防范风险的产生与扩大。而目前的金融衍生品监管理念尚未成型,监管边界模糊不清,监管机构协作不足,重复监管与监管真空并存,监管方法与手段贫乏。这些问题的解决若不完善,则难以对金融衍生品市场进行有效监管。我国可以借鉴发达国家对金融衍生品法律监管制度的研究,立足于我国国情与市场现状,对金融衍生品的监管以金融安全为价值取向,以保护金融消费者、防范系统性风险为目标,针对我国金融业从分业经营向混业经营过渡的趋势,逐步建立金融衍生品的统一监管模式、统一监管主体。现有会计准则难以有效对金融衍生品交易进行信息披露,须按照国际会计准则的标准对金融衍生品的信息进行披露,增加披露的透明度。加强国际间的监管合作顺应国际市场的监管；将金融衍生品市场的市场准入与风险控制、交易及退出等制度用《金融衍生品交易法》来进行规范,完善我国的金融衍生市场监管。
【关键词】：金融衍生品 法律监管 风险控制
【学位授予单位】：中南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-7
• 目录7-9
• 绪言9-13
• 0.1 研究意义与目的9-10
• 0.2 国内外研究现状10-11
• 0.3 研究思路11-13
• 第一章 金融衍生品法律监管的价值取向与目标13-18
• 1.1 金融衍生品法律监管的价值取向13-15
• 1.1.1 金融安全13-14
• 1.1.2 金融自由14-15
• 1.2 金融衍生品法律监管的目标15-18
• 1.2.1 保护金融消费者的利益15-16
• 1.2.2 防止系统性风险的产生16-17
• 1.2.3 维护我国金融市场整体的发展17-18
• 第二章 金融衍生品法律监管模式分析18-25
• 2.1 金融衍生品监管的国际模式介绍18-20
• 2.1.1 美国政府主导下的多头监管模式18-19
• 2.1.2 英国的自律主导型监管模式19-20
• 2.1.3 日本的行政监管模式20
• 2.2 对我国金融衍生品监管模式的借鉴20-25
• 2.2.1 监管主体的逐步统一21-22
• 2.2.2 多层次金融监管的统一22-25
• 第三章 金融衍生品市场准入监管25-30
• 3.1 交易主体市场准入25-28
• 3.1.1 对金融机构市场准入的设置条件25-26
• 3.1.2 对非金融机构市场准入的设置条件26
• 3.1.3 对商业银行资本充足率监管的要求26-28
• 3.2 金融衍生产品上市准入监管28-30
• 3.2.1 各国金融衍生产品上市准入的主要模式比较28
• 3.2.2 我国金融衍生产品上市的审批制分析28-30
• 第四章 金融衍生品风险监管30-38
• 4.1 金融衍生品交易中的风险类型与管理30-33
• 4.1.1 金融衍生品的交易风险特点及管理方法30-32
• 4.1.2 金融衍生品交易的内部风险控制要求32-33
• 4.2 金融衍生品信息披露制度33-36
• 4.2.1 传统会计制度在信息披露中的不足33-34
• 4.2.2 以巴塞尔委员会对信息披露的规定为导向34-36
• 4.3 国际监管合作机制36-38
• 4.3.1 国际监管合作组织对金融衍生市场监管的规定36-37
• 4.3.2 加强政府间的监管协调机制37-38
• 第五章 金融衍生品市场危机处理与退出监管38-41
• 5.1 金融机构危机处理的措施38-39
• 5.1.1 建立风险预警机制38
• 5.1.2 建立对市场投资者的存款保险金救助38-39
• 5.2 金融机构市场退出的监管39-41
• 5.2.1 金融机构市场退出的本质39-40
• 5.2.2 建立统一金融机构市场退出监管法律40-41
• 结语41-42
• 参考文献42-45
• 致谢45-46
• 攻读硕士学位期间的主要研究成果46

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 孙冬梅;张磊;;证券衍生品交易若干法律问题初探——以陈某诉广东省机场管理集团公司认沽权证侵权纠纷案为例[J];法制与社会;2013年25期

  本文关键词：我国金融衍生品的法律监管研究，，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：368463