创业板市场之风险防范法律制度研究

发布时间：2017-05-18 16:21

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【摘要】： 民营中小企业业已成为我国社会经济增长的巨大推动力,在我国国民经济中占有重要地位,对于我国经济的持续健康发展具有重大意义。然而,中小企业,尤其是高科技型、成长型中小企业在快速发展的同时,面临着维持日常运营和长远发展所需要的资金的困境。针对这样融资难及资金紧张的局面,参照外国的经验,设立创业板市场是一个有效解决的方式。 本文通过对创业板市场进行深入分析,以理论为基础,以事实为依据,推导出基于创业板市场面向的是高科技型、成长型中小企业的特质,创业板市场整体及其上市企业都潜藏着比主板股票市场更大更多的风险的观点,同时,根据我国对创业板市场的筹建设想,提出了我国将设立的创业板市场中特殊的风险:创设方式风险、市场流动性不足风险和企业风险。 针对这些特殊风险,本文从保护投资者利益的法律角度出发,研究相应的风险防范法律制度。首先,分析学术界、国内外法律对风险的认知和定义,开创性的论证,综合总结建议风险的法律定义。接着,对风险防范的理论进行探究,开创性地论证并建构风险防范法律原则,以作为各个风险防范理论的最底层基础。 对于创业板市场创设方式风险,本文建议保留中小企业板及其原有上市资源,并新设创业板市场,同时通过划定创业市场体系的方式,以化解此特殊风险。对于创业板市场流动性不足风险和企业风险,本文有系统整理我国股票市场的风险防范法律制度,并与世界主要几个创业板市场比较分析以取长补短。其中,本文建议借鉴外国最新的企业风险管理理论和制度框架,加上风险预警机制法律规范化、企业风险管理师法律规范化和董事风险防范义务法律规范化之观点,建构我国创业板市场上市公司风险防范法律制度。 本文认为建立有效的风险防范法律制度,才能在保护投资者利益的基础上,使创业板市场真正成为高科技型、成长型中小企业的融资平台,实现解决这类企业资金需求的预期目标,同时又能完善我国的资本市场的法律制度。
【关键词】：创业板 风险 风险防范 风险防范法律制度
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：D912.28
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-11
• 绪论11-20
• 一、研究的背景11-14
• 二、研究的范围和意义14-19
• 三、研究的方法19-20
• 第一章 创业板市场20-70
• 第一节 创业板市场的含义和范围20-28
• 一、创业板市场的含义20
• 二、创业板市场与二板市场的关系20-22
• 三、世界创业板市场概况22-26
• 四、我国创业板市场的服务主体定位26-28
• 第二节 创业板市场上市公司的类型及特征28-34
• 一、生命周期理论28-29
• 二、中小企业29-30
• 三、高科技型中小企业30-33
• 四、成长型中小企业33-34
• 第三节 创业板市场与主板市场的主要分别34-39
• 一、上市目标企业的不同34-38
• 二、上市企业情况的不同38
• 三、上市企业性质的不同38-39
• 第四节 创业板市场的特殊风险39-70
• 一、风险的基本概念及特征39-48
• 二、我国创业板市场可能面临的特殊风险48-70
• 第二章 风险防范的理论探析70-95
• 第一节 风险监管理论探析70-73
• 第二节 企业风险管理理论探析73-80
• 第三节 风险防范法律规范化的理论探索80-95
• 一、风险防范在我国证券法律上的概况80-82
• 二、风险防范法律规范化在创业板市场的必要性82-84
• 三、创业板市场风险防范法律规范化的可行性与可操作性84-86
• 四、创业板市场风险防范法律规范化的建议86-88
• 五、风险防范法律规范化的核心——风险防范法律原则88-95
• 第三章 创业板市场风险防范法律制度比较分析95-127
• 第一节 世界主要几个创业板市场风险防范法律制度95-108
• 一、美国纳斯达克市场风险防范法律制度95-100
• 二、英国另类投资市场风险防范法律制度100-104
• 三、香港创业板风险防范法律制度104-108
• 第二节 我国股票市场风险防范法律制度108-120
• 一、市场流动性风险防范法律制度109-111
• 二、企业风险防范法律制度111-120
• 第三节 世界主要几个创业板市场与我国股票市场风险防范法律制度的比较分析120-127
• 一、市场流动性风险防范法律制度120-123
• 二、企业风险防范法律制度123-127
• 第四章 我国创业板市场风险防范法律制度的构建127-185
• 第一节 创业板创设方式风险防范法律制度的建议127-137
• 一、创业板市场创设方式风险防范法律规范化的设想127-128
• 二、划定创业市场体系的可行性分析128-130
• 三、划定创业市场体系的建议130-135
• 四、划定创业市场体系的深层意义135-137
• 第二节 创业板市场流动性不足风险防范法律制度137-144
• 一、创业板市场发行上市环节法律制度的建议137-141
• 二、创业板市场交易法律制度的建议141-144
• 第三节 创业板市场上市公司内部风险控制制度的建议144-170
• 一、企业风险管理法律规范化144-157
• 二、风险预警机制法律规范化157-166
• 三、企业风险管理师法律规范化166-170
• 第四节 创业板市场投资者利益保护法律制度的特别考量——董事风险防范义务法律规范化170-185
• 一、董事对公司和股东的义务和责任170-172
• 二、董事义务的拓展与创新——风险防范义务172-176
• 三、董事风险防范义务立法现状176-180
• 四、我国引进董事风险防范义务及其法律规范化的建议180-182
• 五、国外董事风险管理的培训182-183
• 六、我国董事风险管理培训法律制度的建议183-185
• 第五章 结论185-190
• 主要参考文献190-199

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前7条

1 白璐;创业板市场功能定位的法律分析[D];华东政法大学;2010年

2 万弘斌;完善我国创业板上市公司信息披露制度的探讨[D];江西财经大学;2010年

3 徐罡;论我国创业板市场风险及其防范[D];合肥工业大学;2010年

4 赵庆;创业板市场监管法律制度研究[D];中国政法大学;2010年

5 姜莹;完善我国创业板信息披露制度的法律思考[D];复旦大学;2010年

6 赵小琴;我国创业板市场法律问题研究[D];北京交通大学;2010年

7 伍江林;创业板市场法律制度研究[D];广西师范大学;2012年

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本文编号：376542