“NAFTA模式”金融服务规则研究

发布时间：2024-06-01 03:11

　　金融全球化和金融服务自由化呈现多边化和区域化交替发展的现象。区域贸易协定是金融服务区域自由化发展的“基石”,目前区域贸易协定发展成为两大主要模式:一是“GATS模式”,二是“NAFTA模式”,其它类型的区域贸易协定仅占极小部分,区域经济一体化呈现模式化发展。金融危机后,金融全球化进入新一轮的发展,各大主要经济体呈现“抱团发展”的现象,纷纷进行新的区域贸易协定谈判。“NAFTA模式”多被以欧美为代表的发达国家采用,采取“负面清单”模式开展金融服务贸易自由化,金融服务规则详细,金融服务贸易自由化程度高,系金融服务贸易自由化发展的一个趋势。中国目前与多国谈判、签订区域贸易协定,以扩大对外开放,但在服务贸易方面以“正面清单”为主,金融服务相关规则较为简单,市场开放程度有限,但随着国内金融改革进一步发展,国内金融业市场也谋求对外扩张。对“NAFTA模式”金融服务规则进行详尽分析有利于对中国区域贸易协定中的金融服务相关规则进行升级。本文主要详细研究了“NAFTA模式”金融服务规则的规则内容和最新成果,包括了CKFTA和CPTPP对于“NAFTA模式”金融服务规则的新发展情况。结合“NAFTA模式”...

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
引言
第一章 “NAFTA模式”金融服务规则的基本理论
    第一节 金融服务贸易区域自由化的背景和意义
        一、金融服务贸易保护的理论核心
        二、金融服务贸易自由化的兴起
        三、金融服务贸易多边自由化与区域自由化交替发展
    第二节 区域贸易协定金融服务规则的主要模式
        一、“GATS模式”及其特点
        二、“NAFTA模式”及其特点
        三、“NAFTA模式”的优势与典型代表
    第三节 “NAFTA模式”金融服务规则的框架
        一、基础条款
        二、普遍义务与具体承诺条款
        三、例外条款
        四、争端解决机制条款
第二章 “NAFTA模式”金融服务规则的具体分析
    第一节 “NAFTA模式”金融服务规则的范围分析
        一、适用的措施
        二、纳入的特定义务
        三、排除的措施和行为
    第二节 “NAFTA模式”下促进金融服务自由化规则分析
        一、待遇
        二、市场准入义务
        三、特别义务
        四、独立具体承诺
    第三节 “NAFTA模式”下限制金融服务自由化规则分析
        一、不符措施例外
        二、审慎例外
        三、货币、信贷、汇率政策例外
        四、支付转移例外
        五、承认
    第四节 “NAFTA模式”下金融服务特殊争端解决机制分析
        一、透明度
        二、金融服务委员会
        三、磋商与争端解决程序
第三章 “NAFTA模式”金融服务规则的自我完善
    第一节 CKFTA对“NAFTA模式”金融服务规则的发展
        一、删去了国民待遇中的“平等竞争机会”例外
        二、金融机构的市场准入条款针对相关措施而非开放部门
        三、正面限制了跨境提供金融服务的市场准入
        四、简化了新金融服务准入的“相似性”要求
    第二节 CPTPP对“NAFTA模式”金融服务规则的发展
        一、进一步扩大并明确了金融服务规则排除的措施范围
        二、将“待遇的最低标准”义务纳入金融服务规则中
        三、顺应电子信息技术发展扩大了独立具体承诺的范围
        四、增加了对法律法规执行保障的例外
    第三节 “NAFTA模式”金融服务规则的发展趋势
        一、形成了区域合作下金融服务贸易有序自由化的标准
        二、倾向于有序开放跨境金融服务贸易
        三、将逐步扩大独立具体承诺的范围并减少不符措施
        四、将稳固“待遇的最低标准”在金融服务规则中的地位
        五、将更加重视国家对金融服务规制的空间
第四章 “NAFTA模式”对中国区域贸易协定中金融服务规则的启示
    第一节 中国区域贸易协定中金融服务规则的现状及存在的问题
        一、中国区域贸易协定中金融服务规则的现状
        二、中国区域贸易协定中金融服务规则的局限性
    第二节 “NAFTA模式”金融服务规则对中国的启示
        一、结合金融业和金融监管水平发展探索“负面清单”模式
        二、分阶段纳入新金融服务等特别准入义务
        三、设置专门的金融服务争端解决机制
        四、明确政府对金融服务规制的范围和手段
结语
参考文献
致谢



本文编号：3985473