证券内幕交易犯罪现状与侦查困境探析

发布时间：2021-06-14 10:11

　　近年来,以内幕交易为主的证券犯罪案件频发,严重损害了广大投资者的信心,给整个证券市场环境带来了恶劣的影响。以无讼案例网的34份内幕交易罪一审判决书和证监会发布的近10年275份内幕交易行政处罚决定书为研究样本,分析出证券内幕交易案件中主体多元化、处罚过轻、地域特征明显及案发率居高不下的基本现状,指出当前此类案件存在线索单一、证据获取难、内幕信息复杂及侦查主体局限性的困难。结合公安机关证券犯罪侦查工作的实际,探索证券内幕交易犯罪案件的侦查对策,有效遏制证券市场违法犯罪行为。 

【文章来源】：怀化学院学报. 2019,38(10)

【文章页数】：4 页

【文章目录】：
一、证券内幕交易犯罪的现状分析
    （一）证券内幕交易主体多元化，交易对象“裙带化”特征明显
    （二）法律责任以行政处罚为主，处罚过轻
    （三）经济发达地区案件多发
    （四）证券内幕交易违法行为逐年递增
二、证券内幕交易案件侦查所面临的困境
    （一）线索来源单一，海量数据分析研判困难
    （二）隐蔽性强，证据不容易获取
    （三）传递型内幕交易扩散广
    （四）侦查员自身专业水平有限，警力有限
三、证券内幕犯罪案件的侦查对策探析
    （一）积极引进大数据系统，由被动破案向主动防范转变
    （二）进一步深化与证券监管部门合作，联合执法
    （三）重新审视经侦民警的执法能力，加强专业化技能培养
        1. 加强经侦民警证券业务的学习培训
        2. 充实经侦部门业务力量


【参考文献】：
期刊论文
[1]论经济犯罪侦查工作中的大数据问题[J]. 江南.  山东警察学院学报. 2018(05)
[2]大数据条件下沪港两地证券犯罪风险研判及打防合作展望[J]. 戴新福.  江西警察学院学报. 2018(04)
[3]浅谈新时期基层经侦队伍建设[J]. 孙郎,李虎.  法制与社会. 2017(08)
[4]证据法视野下对查办证券内幕交易罪两个问题的探讨[J]. 杨瑷华.  湘潭大学学报(哲学社会科学版). 2017(01)
[5]证券犯罪侦查困境的成因及应对策略[J]. 强文燕.  净月学刊. 2013(04)



本文编号：3229611