市场操纵犯罪的刑法规制
发布时间：2021-08-09 02:41
随着全球金融体系的不断扩张,我国资本市场在加速发展的同时也面临着诸多挑战和困境。当前操纵资本市场的新行为、新手段层出不穷,现行刑事法律规范成为“犯罪指引”,操纵市场主体会刻意控制操纵商品的价量上限、规避入罪风险。“欺诈说”、“价量操控说”、“市场滥用说”等关于操纵资本市场犯罪的实质之争也影响着司法实务对操纵市场行为的犯罪认定,面对愈加多样化和复杂化的资本市场,我国对市场操纵犯罪进行刑法规制势在必行。通过对操纵市场犯罪之实质、构成以及“兜底条款”的适用进行解构,明确“欺诈理论”和“价量操纵理论”是对操纵资本市场犯罪实质的片面理解,滥用优势下对资本市场的不正当控制才是操纵市场本质的应有之义。当前的操纵资本市场犯罪包括交易型操纵和信息型操纵两大类型,对其主观要素的证明可以结合可以行为人的行为方式、交易手段、交易前资本市场的客观状况、交易时或交易后资本市场的价格走势以及行为人的交易结果等客观事实予以反推。本罪涉及的“兜底条款”必须采用严格的解释立场,当行为与刑法明示内容具有行为同质性和结果同质性时,方可纳入处罚范围。同时,结合伊士顿操纵期货市场案,对高频交易型市场操纵行为的司法适用规则和认定标...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：46 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究价值及意义
三、文献综述
四、主要研究方法
五、论文结构
六、论文主要创新及不足
第一章 市场操纵犯罪现状
第一节 市场操纵犯罪研究的兴起
第二节 市场操纵犯罪面临的现实困境
一、“擦边球”现象:刑事法律规范成为“犯罪指引”
二、“新手段”频出:操纵市场行为的本质之争
第二章 市场操纵犯罪解构
第一节 市场操纵犯罪的实质
一、欺诈理论是市场操纵犯罪行为的归责基础
二、“价量操纵”是市场操纵犯罪实质的组成部分
三、滥用优势下对资本市场的不正当控制是市场操纵犯罪本质的应有之义
第二节 市场操纵犯罪的构成
一、市场操纵犯罪的客观行为
二、市场操纵犯罪的主观要素
第三节 “双重兜底”条款的适用
一、限缩性解释:“双重兜底”条款的法律定位
二、同质性判断:“兜底条款”的适用规则
第三章 市场操纵犯罪的司法认定
第一节 高频交易型市场操纵犯罪之认定
一、典型案例:伊士顿操纵期货市场案
二、司法适用的争议与判断规则
第二节 滥用信息优势连续操纵市场犯罪之认定
一、典型案例:徐翔等人操纵证券市场案
二、司法适用的争议与判断规则
第四章 市场操纵犯罪的刑法优化路径
第一节 贯彻宽严相济的刑事政策
一、市场操纵犯罪规制的罪责要求
二、市场操纵犯罪行为的“宽”“严”标准
第二节 践行行政处罚与刑罚制裁的双效机制
一、域外国家对市场操纵违法犯罪行为的规制和借鉴
二、我国对市场操纵违法犯罪行为的双效打击机制
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]操纵证券、期货市场犯罪的本质与认定[J]. 刘宪权,林雨佳. 国家检察官学院学报. 2018(04)
[2]日本应对高频交易的规制及启示[J]. 樊纪伟. 证券市场导报. 2018(07)
[3]跨市场操纵的行为模式与法律规制[J]. 钟维. 法学家. 2018(03)
[4]操纵证券市场犯罪刑法规制路径之优化——基于2010-2017年相关裁判案例的实证分析[J]. 蔡婷婷. 福建警察学院学报. 2018(02)
[5]论证券、期货市场新型操纵行为的刑法规制路径[J]. 赵希. 证券法苑. 2018(01)
[6]“抢帽子”交易操纵的监管逻辑分析——以“叶志刚案”“朱炜明案”为例[J]. 亓玉霞. 甘肃金融. 2018(03)
[7]论我国操纵市场行为的认定[J]. 刘向伊. 全国流通经济. 2018(06)
[8]期货市场操纵行为与监管要点研究[J]. 胡晓辉. 中国证券期货. 2018(01)
[9]股票市场操纵的国内外文献综述[J]. 李寿喜,程国栋. 会计之友. 2018(03)
[10]试论信息型操纵的违法性及防控对策[J]. 高海涛. 证券法苑. 2017(04)
博士论文
[1]刑法兜底条款研究[D]. 刘杨东.华东政法大学 2015
[2]市场操纵犯罪的机理与规制：法律与金融分析[D]. 谢杰.华东政法大学 2014
硕士论文
[1]我国操纵证券市场民事责任制度研究[D]. 吴云飞.吉林大学 2017
[2]论刑法中的操纵证券、期货市场行为[D]. 曾科鸣.湘潭大学 2015
[3]论经济犯罪刑法条文兜底条款的解释路径[D]. 吴舟.华东政法大学 2014
本文编号：3331198
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：46 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究价值及意义
三、文献综述
四、主要研究方法
五、论文结构
六、论文主要创新及不足
第一章 市场操纵犯罪现状
第一节 市场操纵犯罪研究的兴起
第二节 市场操纵犯罪面临的现实困境
一、“擦边球”现象:刑事法律规范成为“犯罪指引”
二、“新手段”频出:操纵市场行为的本质之争
第二章 市场操纵犯罪解构
第一节 市场操纵犯罪的实质
一、欺诈理论是市场操纵犯罪行为的归责基础
二、“价量操纵”是市场操纵犯罪实质的组成部分
三、滥用优势下对资本市场的不正当控制是市场操纵犯罪本质的应有之义
第二节 市场操纵犯罪的构成
一、市场操纵犯罪的客观行为
二、市场操纵犯罪的主观要素
第三节 “双重兜底”条款的适用
一、限缩性解释:“双重兜底”条款的法律定位
二、同质性判断:“兜底条款”的适用规则
第三章 市场操纵犯罪的司法认定
第一节 高频交易型市场操纵犯罪之认定
一、典型案例:伊士顿操纵期货市场案
二、司法适用的争议与判断规则
第二节 滥用信息优势连续操纵市场犯罪之认定
一、典型案例:徐翔等人操纵证券市场案
二、司法适用的争议与判断规则
第四章 市场操纵犯罪的刑法优化路径
第一节 贯彻宽严相济的刑事政策
一、市场操纵犯罪规制的罪责要求
二、市场操纵犯罪行为的“宽”“严”标准
第二节 践行行政处罚与刑罚制裁的双效机制
一、域外国家对市场操纵违法犯罪行为的规制和借鉴
二、我国对市场操纵违法犯罪行为的双效打击机制
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]操纵证券、期货市场犯罪的本质与认定[J]. 刘宪权,林雨佳. 国家检察官学院学报. 2018(04)
[2]日本应对高频交易的规制及启示[J]. 樊纪伟. 证券市场导报. 2018(07)
[3]跨市场操纵的行为模式与法律规制[J]. 钟维. 法学家. 2018(03)
[4]操纵证券市场犯罪刑法规制路径之优化——基于2010-2017年相关裁判案例的实证分析[J]. 蔡婷婷. 福建警察学院学报. 2018(02)
[5]论证券、期货市场新型操纵行为的刑法规制路径[J]. 赵希. 证券法苑. 2018(01)
[6]“抢帽子”交易操纵的监管逻辑分析——以“叶志刚案”“朱炜明案”为例[J]. 亓玉霞. 甘肃金融. 2018(03)
[7]论我国操纵市场行为的认定[J]. 刘向伊. 全国流通经济. 2018(06)
[8]期货市场操纵行为与监管要点研究[J]. 胡晓辉. 中国证券期货. 2018(01)
[9]股票市场操纵的国内外文献综述[J]. 李寿喜,程国栋. 会计之友. 2018(03)
[10]试论信息型操纵的违法性及防控对策[J]. 高海涛. 证券法苑. 2017(04)
博士论文
[1]刑法兜底条款研究[D]. 刘杨东.华东政法大学 2015
[2]市场操纵犯罪的机理与规制：法律与金融分析[D]. 谢杰.华东政法大学 2014
硕士论文
[1]我国操纵证券市场民事责任制度研究[D]. 吴云飞.吉林大学 2017
[2]论刑法中的操纵证券、期货市场行为[D]. 曾科鸣.湘潭大学 2015
[3]论经济犯罪刑法条文兜底条款的解释路径[D]. 吴舟.华东政法大学 2014
本文编号：3331198
本文链接：https://www.wllwen.com/falvlunwen/xingfalunwen/3331198.html
