利用未公开信息交易罪的刑法规制

发布时间：2021-08-16 15:13

　　1999年7月1日,《中华人民共和国证券法》正式生效,开启中国资本市场发展的法治时代。这些年来,尽管中国资本市场在规模、结构和服务实体经济的能力上有了显著提升,监管上却较为薄弱,部分表现为利用未公开信息交易现象的屡禁不止。市场中的各种信息是投资者进行投资决策的基本依据,法律不能保证每一个投资者在交易中对相同的信息具有同等的分析判断能力,也不能保证每个投资者获得一样多的利润。但是,法律至少应当保证所有投资者在信息获得方面享受着机会平等的形式公平,这需要为利用未公开信息交易行为构建一个完整的制度性防控体系,以明确该种违规交易行为的行政与刑事责任。就刑事责任而言,2009年颁布的《刑法修正案（七）》增设了利用未公开信息交易罪以严密法网,但时至今日,我国的证券市场并不成熟,许多规则和制度尚在摸索、构建和完善,艰难地经历着一个从无到有、从粗到细的过程,因此内容并不完善,利用未公开信息交易罪也是如此,客观上存在不少值得商榷的问题使该罪未能发挥出预期的震慑与规范效果。本文则立足于刑事规范,对“未公开信息”的认定、应然和实然的犯罪主体、利用未公开信息交易的行为类型及结果三大部分进行了探究。除导言外,本... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究目的和意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文主要创新及不足
第一章 未公开信息的界定
    第一节 未公开信息的概念
        一、理论界定上的分歧
        二、未公开信息的应有之义
        三、理论分歧的根源——技术性法律规范的缺失
    第二节 未公开信息的特征
        一、基本特征之通说
        二、未公开信息的真实性与确定性特征之商榷
    第三节 未公开信息的内容辨析
        一、证券、期货领域下的未公开信息具有一致性
        二、未公开信息与内幕信息的区别
第二章 利用未公开信息交易罪的主体要件分析
    第一节 内线交易主体理论梳理
        一、信义关系理论
        二、市场基础理论
        三、内线交易主体理论的共同发展趋势及对我国的启示
    第二节 利用未公开信息交易罪主体的范围
        一、行为人所属单位的范围
        二、具体责任人员的范围
    第三节 利用未公开信息交易罪主体的两个疑难问题
        一、单位利用未公开信息交易的刑事责任
        二、无身份者利用未公开信息交易的刑事责任
第三章 利用未公开信息交易罪的行为认定
    第一节 利用未公开信息交易罪的行为方式分析
        一、建议型行为方式
        二、利用未公开信息不作为的行为性质分析
        三、泄露未公开信息行为入罪必要性之探讨
    第二节 未公开信息与交易行为的关联性判断
    第三节 利用未公开信息交易的行为结果
        一、交易亏损不影响行为的犯罪性质
        二、犯罪数额的计算
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]重新定性“老鼠仓”——运动式证券监管反思[J]. 彭冰.  清华法学. 2018(06)
[2]论建议型内幕交易[J]. 肖伟.  财经法学. 2016(02)
[3]利用未公开信息交易罪的“情节特别严重”之辩——兼评马乐基金老鼠仓案[J]. 李耀杰.  法律适用. 2015(03)
[4]利用未公开信息交易罪司法适用的疑难问题研究[J]. 古加锦.  政治与法律. 2015(02)
[5]证券法的调整范围与立法体例研究[J]. 华东政法大学课题组,顾功耘.  证券法苑. 2014(01)
[6]对“8·16光大事件”内幕交易定性之质疑[J]. 陈洁,曾洋.  法学评论. 2014(01)
[7]利用未公开信息交易罪的认定标准[J]. 王涛,汤琳琳.  法学. 2013(02)
[8]利用未公开信息交易罪的司法认定[J]. 孙玮,魏凯.  人民司法. 2013(04)
[9]证劵、期货内幕交易犯罪若干问题研究——以内幕交易、泄露内幕信息罪为视角[J]. 刘爱童.  武汉理工大学学报(社会科学版). 2012(04)
[10]利用未公开信息交易罪疑难问题探析[J]. 浙江省丽水市人民检察院课题组,陈海鹰.  河北法学. 2011(05)

硕士论文
[1]利用未公开信息交易罪疑难问题研究[D]. 王问.浙江大学 2014
[2]利用未公开信息交易罪疑难问题探析[D]. 秦尊.华东政法大学 2013
[3]论利用未公开信息交易罪[D]. 曾翔琳.华东政法大学 2010
[4]中国A股市场和H股市场之间的联动性分析[D]. 唐太送.长沙理工大学 2010



本文编号：3345912